三生国健药业（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募 集资金监管规则》等有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。公司募集资金应当投资于科技创 新领域，促进新质生产力发展。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。 公 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整、 及时、公平地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》等 有关法律、法规及公司章程的规定，特制定本管理办法。 第二条 本管理办法所称应披露的信息是指所有可能对公司股票及其衍生品 种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息，以及相关法律、法规、规章、 规范性文件及证券监管部门要求披露的其他信息。 第三条 公司按照《上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，在规 定时间内通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布应披露的信息，并按照 有关规定将信息披露文件抄送中国证券监督管理委员会派出机构及上海证券交 易所。 第四条 公司董事长是信息披露管理工作的第一责任人，董事会秘书是信息披 露管理工作的具体负责人。本办法所称信息披露义务人包括：公司及其董事、 ...

三生国健药业(上海)股份有限公司 三生国健药业(上海)股份有限公司 第五届董事会提名委员会 关于第五届董事会独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及三生国健 药业（上海）股份有限公司章程》等有关规定，三生国健药业(上海 ) 股份有限公司(以下简称"公司")第五届董事会提名委员会对第五 届董事会独立董事候选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如 下： 公司独立董事候选人徐晓东先生、高芳女士具有履行独立董事职 责的任职条件及工作经验,符合《上市公司独立董事管理办法》等规 定中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求,符合《公司法》等 法律法规及其他有关规定关于董事任职资格的规定,不存在《公司法》 规定的不得担任公司董事的情形,未被中国证监会采取证券市场禁入 措施,未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和 高级管理人员,未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或 通报批评,没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被 中国证监会立案调查等情形,不属于失信被执行人。 综上,我们同意提名徐晓东先生、高芳 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 三生国健药业（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬、津贴管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效 调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关法律法规、规范性文件和《三生国健药业（上海）股份有限公司章程》（以 下称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本薪酬管理制度。 第二条 本制度适用于公司章程规定的董事、高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬以公司经营与综合管理情况为基础， 根据经营计划完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履职及发展情 况相结合进行综合考核确定。 1 三生国健药业（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬分配遵循以下原则： （一）公平原则 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会的职责权限，规范董事会的组织和行为，确保董事会的工作 效率和科学决策，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司 独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》和《三生国健药业（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，执行股东会决议，维护 公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会应当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》规定的范围内依法行使职权，公平对待所有股东。董事会应当严格按照 股东会和《公司章程》的授权行事，不得越权形成决议。 第六条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员，负责公司 股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理、办理信息披露事 务等事宜。 1 第四条 董事会行 ...

三生国健药业（上海）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对三生国健药业（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 内部各部门、控股子公司以及具有重大影响的参股公司及其人员的管理和监督， 规范内部审计工作，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等有关 法律、法规、规章和有关规范性文件以及《三生国健药业（上海）股份有限公司 公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第二章 内部审计部门与人员 第四条 公司设立内部审计部门，对公司业务活动、风险管理、内部控制、财 务信息等事项进行监督检查。内部审计部门对董事会负责，向董事会审计委员会 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： ...

Market Overview - The biopharmaceutical sector increased by 0.85% on August 29, with Kangchen Pharmaceutical leading the gains [1] - The Shanghai Composite Index closed at 3857.93, up 0.37%, while the Shenzhen Component Index closed at 12696.15, up 0.99% [1] Top Gainers in Biopharmaceutical Sector - Kangchen Pharmaceutical (603590) closed at 56.17, up 10.01% with a trading volume of 67,100 shares and a transaction value of 366 million [1] - Rongchang Biopharmaceutical (688331) closed at 90.88, up 8.35% with a trading volume of 166,100 shares [1] - Sanofi Biopharmaceutical (688336) closed at 52.60, up 8.01% with a trading volume of 89,900 shares [1] - Baipusais (301080) closed at 58.61, up 7.34% with a trading volume of 42,800 shares [1] - Wanzhe Co. (000534) closed at 17.70, up 6.31% with a trading volume of 382,900 shares [1] Top Losers in Biopharmaceutical Sector - Tibet Pharmaceutical (600211) closed at 47.16, down 3.42% with a trading volume of 193,800 shares and a transaction value of 912 million [2] - Wendi Pharmaceutical (688488) closed at 17.36, down 2.36% with a trading volume of 126,200 shares [2] - Chengda Biopharmaceutical (688739) closed at 27.90, down 2.35% with a trading volume of 50,700 shares [2] Capital Flow Analysis - The biopharmaceutical sector experienced a net outflow of 506 million from institutional investors, while retail investors saw a net inflow of 402 million [2] - The top stocks by net inflow from institutional investors included Rongchang Biopharmaceutical with a net inflow of 127 million [3] - Kangchen Pharmaceutical had a net inflow of 68 million from institutional investors, but also saw outflows from retail investors [3]

Group 1 - The A-share biopharmaceutical sector experienced a significant surge in the afternoon of August 29, with Rongchang Biopharmaceutical rising over 12% [2] - Maiwei Biopharmaceutical saw a sharp increase of 9% [2] - Kangchen Pharmaceutical previously hit the daily limit, while Sanofi and Wanzhe shares, as well as Sanyuan Gene, all rose over 6% [2]

Core Viewpoint - The pharmaceutical sector is experiencing a strong rally, with the Medical Innovation ETF (516820.SH) rising by 2.02% on August 29, driven by significant gains in constituent stocks such as WuXi AppTec (603259) up 4.74%, Baillie Gifford (688506) up 4.23%, and Heng Rui Medicine (600276) up 4.11% [1] Fund Flows - The Medical Innovation ETF has seen continuous net inflows over the past four days, with a peak single-day net inflow of 35.09 million yuan, totaling 59.14 million yuan [1] - Leveraged funds are increasingly positioning themselves in the sector, with a financing net purchase amount of 2.22 million yuan on the previous trading day and a latest financing balance of 47.20 million yuan [1] Market Dynamics - There is a market rotation of funds from high-valued sectors to reasonably valued tracks, indicating a potential expansion of the pharmaceutical market from innovative drugs to lower-valued medical devices [1] - Core assets at the bottom are gradually rebounding, with many of the top ten constituent stocks having valuations below the historical 20th percentile, highlighting a significant margin of safety [1] Economic Context - Weak U.S. economic and employment data may accelerate the Federal Reserve's rate cuts, which could enhance global liquidity and favor technology stocks, presenting a good opportunity for investment [1] - Investors who missed the initial rally in the pharmaceutical sector can use the Medical Innovation ETF (516820) to position themselves ahead of a potential recovery [1]

Market Overview - The biopharmaceutical sector experienced a decline of 2.85% on August 27, with Kanghua Biotech leading the drop [1] - The Shanghai Composite Index closed at 3800.35, down 1.76%, while the Shenzhen Component Index closed at 12295.07, down 1.43% [1] Individual Stock Performance - Wuwei Biotech (300357) saw a significant increase of 5.38%, closing at 30.95 with a trading volume of 299,000 shares and a transaction value of 915 million yuan [1] - Kanghua Biotech (300841) reported a notable decline of 8.89%, closing at 76.60 with a trading volume of 125,200 shares and a transaction value of 993 million yuan [2] - Anke Biotech (300009) also faced a drop of 5.59%, closing at 11.14 with a trading volume of 862,300 shares and a transaction value of 990 million yuan [2] Capital Flow Analysis - The biopharmaceutical sector experienced a net outflow of 1.853 billion yuan from institutional investors, while retail investors saw a net inflow of 1.543 billion yuan [2] - The capital flow for individual stocks indicates that Hualan Biotech (002007) had a net inflow of 32.28 million yuan from institutional investors, while it faced a net outflow of 40.67 million yuan from speculative funds [3] - The overall trend shows that retail investors are actively investing in the sector despite the institutional outflows [2][3]