昱能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二四年四月 第一条 为完善昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）公司治理，规 范公司内幕信息知情人登记管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指 引第 5 号——内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规和《昱能科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司实际情况，特制 定本管理制度。 第二条 本制度所称内幕信息，是指《证券法》所规定的，涉及上市公司的 经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开 的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。 第三条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》所规定的有关人员。 第四条 公司发生下列事项的，应当按照本指引的规定报送内幕信息知情人 档案信息： （一） 重大资产重组； （二） 高比例送转股份； （三） 导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动； （八） 中国证监会和上海 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-026 昱能科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本预案的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 10 元（含税），同时以资本公积 向全体股东每 10 股转增 4 股。 本次利润分配及资本公积转增股本以实施权益分派的股权登记日登记的 总股本扣除公司回购专用证券账户中的股份数为基数，具体日期将在权益分派实 施公告中明确。 1、公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券 账户中的股份数为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 10 元（含税）。截至 2024 年 3 月 31 日，公司总股本 112,000,000 股，扣除公司回购专用证券账户中 股份数 1,306,412 股后的股本 110,693,588 股为基数，以此计算，合计派发现金 红利 110,693,588 元（含税），占 2023 年度合并报表归属于上市公司股东净利 润的 50.2 ...

昱能科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 （三） 熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； （四） 具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五） 认真执行国家有关财务审计的法律法规、规章和政策规定，具有良 第一条 为进一步完善昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）对会计 师事务所的选聘（含续聘、改聘，下同）行为，提高审计工作和财务信息的质量， 切实维护股东利益，依据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文 件和《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥1.42 billion, representing a 6.11% increase compared to ¥1.34 billion in 2022[21]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 38.92% to approximately ¥220.22 million from ¥360.53 million in the previous year[21]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was approximately ¥170.64 million, down 49.62% from ¥338.70 million in 2022[21]. - The company's total assets at the end of 2023 were approximately ¥4.75 billion, a decrease of 4.21% from ¥4.96 billion at the end of 2022[21]. - The net cash flow from operating activities was negative at approximately -¥861.99 million, compared to -¥323.25 million in 2022[21]. - The company's net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were approximately ¥3.68 billion, a slight decrease of 1.12% from ¥3.72 billion in 2022[21]. - Government subsidies recognized in the current period amounted to 9,556,091.92 RMB, reflecting ongoing support for the company's operations[49]. - The company achieved significant non-operating income from financial asset disposals, totaling 53,115,806.60 RMB in 2023[49]. Research and Development - The company's R&D investment as a percentage of operating revenue increased to 7.37%, up 3.27 percentage points from 4.1% in 2022[35]. - The company has filed for 1 invention patent and 3 PCT patents related to its micro-inverter technology, indicating ongoing innovation efforts[26]. - The company has accumulated 4 invention patents related to micro-inverter reactive power regulation technology, enhancing output quality and stability[47]. - The company has developed 26 core technologies, all of which are independently researched and developed, with complete intellectual property rights[66]. - The company has increased its R&D personnel by nearly 95% compared to the previous year to support its medium- to long-term strategic planning[175]. - The company aims to enhance its core competitiveness by continuously improving product performance and accelerating new product research and development[132]. - The company is focusing on the development of GaN-based micro-inverters, which are expected to enhance product technology advantages and market leadership[174]. Product Development and Innovation - The company focuses on the photovoltaic power generation sector, developing and industrializing component-level power electronics technology, with 26 core technologies and 136 authorized patents as of December 31, 2023[44]. - The micro-inverter is the core product, with a maximum output power of 960W and peak efficiency of 97% achieved through innovative DC-AC topology and high-speed digital control technology[45]. - The company has developed multiple series and models of micro-inverter products to meet diverse customer needs, including features like remote control and scheduling capabilities[45]. - The company has successfully implemented a reliable full-bridge inverter circuit protection control technology, reducing the risk of damage from grid anomalies[47]. - The company has developed the Ocean200L and Ocean400L systems, which integrate various subsystems for high safety, reliability, and efficiency in commercial energy storage[52]. - The company has launched the EZ1 micro-inverter series, which supports input currents up to 20A and features Wi-Fi and Bluetooth communication modes for easier system setup and operation[52]. - The company has developed a distributed energy storage system with a capacity of 100kW/215kWh, integrating multiple subsystems for improved reliability and performance[87]. - The company has developed 100kW/215kWh and 200kW/402kWh energy storage integrated cabinets, achieving high safety, reliability, and efficiency in energy storage solutions[107]. Market Strategy and Expansion - The company plans to focus on commercial energy storage as a major growth point from 2023 to 2025 due to increasing price differences between peak and valley electricity[2]. - The company aims to drive the dual-circulation strategy, focusing on both domestic and international markets while enhancing its marketing network[52]. - The company is actively expanding its market presence with innovative products and solutions in the distributed photovoltaic + energy storage application scenarios[44]. - The company has initiated investments in new photovoltaic and energy storage projects to capture market opportunities and enhance profitability[53]. - The company is focusing on expanding its market presence and enhancing its product offerings through innovative technologies and strategic initiatives[65]. - The company aims for a dual-drive strategy in domestic and international markets, expanding its global marketing network while maintaining its advantages in the European and American markets[108]. Industry Trends and Insights - In 2023, China's distributed photovoltaic installations reached nearly 100GW, with over 50GW from commercial photovoltaic and over 40GW from household photovoltaic, setting a new historical high[77]. - The global newly installed power storage projects reached 52.0GW in 2023, a year-on-year increase of 69.5%, with a cumulative installed capacity of 289.2GW, growing at an annual rate of 21.9%[81]. - The penetration rate of commercial and industrial energy storage remains low, with the main application scenarios including factories, shopping malls, and microgrids[84]. - The average price difference between peak and valley electricity in 2022 exceeded 0.7 yuan/kWh in 16 provinces, which is the threshold for economic viability of user-side energy storage[84]. - The integration of energy storage in photovoltaic systems is expected to enhance the utilization of photovoltaic energy and ensure normal production during power restrictions[76]. - The global photovoltaic inverter market shipment volume is expected to reach 357 GW by 2025, corresponding to a revenue of $18 billion[160]. - The global energy storage market is witnessing significant growth, with the Chinese market showing a substantial increase in bidding activity despite price pressures on raw materials like lithium carbonate[191]. Competitive Positioning - The North American market holds about 70% of the global microinverter market share, driven by early development in distributed photovoltaic generation[200]. - Enphase has established a strong competitive advantage in sales channels and customer resources through localized services and branding in North America[200]. - The company is well-positioned to leverage its product certification advantages in the competitive market[199]. - The company emphasizes intellectual property protection, actively acquiring patents and software copyrights to mitigate the risk of technology leakage during outsourcing[123]. Workforce and Human Resources - The company's R&D team consists of 31 master's degree holders and 2 PhD researchers, indicating a strong educational background[198]. - The majority of the R&D personnel, 103 individuals, are under the age of 30, suggesting a youthful and potentially innovative workforce[198]. - The age structure of R&D personnel shows that 84 are aged between 30-40, which may contribute to a balance of experience and new ideas[198]. - There is a total of 157 undergraduate degree holders in the R&D team, highlighting a significant base of technical expertise[198].

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3369 号 昱能科技股份有限公司全体股东： 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，昱能科技公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 2 页 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了昱能科技股份有限公司（以下简称昱能科技公司）2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是昱能 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报 ...

昱能科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二四年四月 1 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及 经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规和《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少有一 名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计资格的人士）。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 公司董事会下设的审计、提名、薪酬与考核等专门 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3370 号 昱能科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了昱能科技股份有限公司（以下简称昱能科技公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 昱能科技公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 四、工作概述 本报告仅供昱能科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为昱能科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解昱能科技公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情 ...

关于独立董事独立性自查情况的专项报告 导能科技 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号-- 规范运作》等相关规定,昱能科技股份有限公司(以下简称 "公司")现任独立董事周元先生、顾建汝女士、沈福鑫先生对自身 的独立性情况进行了自查,并将自查情况提交了董事会。公司董事会 就在任独立董事周元、顾建汝、沈福鑫的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见: 昱能科技股份有限公司董事会 经核查公司三位独立董事的任职经历以及其独立性自查报告,确 认上述人员除在公司担任独立董事外,未在公司任职以及在公司主要 股东单位任职的情形;上述人员与公司以及主要股东之间不存在利害 关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。公 司独立董事的履职行为符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等法律 法规以及《公司章程》对独立董事独立性的相关要求,有效履行了独 立董事职责。 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-024 昱能科技股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第七次会议（以 下简称"会议"）通知于2024年4月10日以通讯方式送达全体监事，会议于2024 年4月22日在公司4楼会议室以现场方式召开。会议由监事会主席高虹主持，会议 应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数程序 符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、法规的规定。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事对本次会议议案进行审议，并表决通过以下事项： 1、审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》。 报告期内，公司监事会本着维护公司以及股东利益的精神，严格按照《公司 法》《证券法》等法律法规及《公司章程》的规定，认真履行监督职责，较好地 保障了公司和股东权益，促进了公司的规范化运作。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-028 昱能科技股份有限公司 关于 2024 年度日常性关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本日常关联交易预计事项尚需要提交股东大会审议。 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）本项日常关联交易均是公 司及子公司正常生产经营所必需，定价公允、结算时间与方式合理，不损害公司 及中小股东的利益。公司选择的合作关联方均具备良好商业信誉和财务状况，可 降低公司的经营风险，有利于公司正常业务的持续开展，在同类交易中占比较小， 公司主要业务不会因此形成对关联方的依赖，不影响公司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 22 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于 2024 年度日常性关联交易预计的议案》，本次日常关联交易预计金额为 10,170.00 万 元，关联董事潘正强回避表决,表决结果：6 票同意，0 票反对，0 弃权。 2024 年 4 月 22 日，公司 ...