证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-029 昱能科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 22 日 14 点 00 分 召开地点：浙江省嘉兴市南湖区亚太路 522 号 2 幢公司 4 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 22 日 至 2024 年 5 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 ...

昱能科技股份有限公司 的议案》，同意续聘天健为公司 2023 年年度审计机构及内部控制审计机构。 二、董事会审计委员会对会计师事务所监督情况 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等 相关法律法规和《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定，公司董事 会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《公司章程》等规 定和要求，昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务 所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）所成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙人为王 国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日， 天健合伙人数量为 238 人，注 ...

昱能科技股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二四年四月 （二） 必须符合公司发展战略和规划要求，被投资公司的主营业务及产业 链相关业务，有利于增加公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，有利于拓展 公司主营业务，扩大再生产，有利于公司的可持续发展； （三） 必须坚持效益优先的原则，进行可行性研究论证，以利于提高公司 的整体经济利益； （四） 必须注重投资风险，保证资金的安全运行。 第四条 本制度适用于公司及其下属全资、控股子公司（以下合称"子公司"） 的一切对外投资行为。 1 第一章 总则 第一条 为加强昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的内 部控制与管理力度，规范公司对外投资行为，建立完善的对外投资决策程序，确 保对外投资决策的科学性、规范性、透明性，保障公司和全体股东的利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和《昱能科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，制订本制度。 第二条 本制度所称对外投资系 ...

曼能科技股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 昱能科技股份有限公司(以下简称"公司")聘请天健会计师事务所(特殊 普通合伙)(以下简称"天健")作为公司 2023年度境内财务报告审计机构及内 部控制审计机构。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求,公司 对天健 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估,公司认为,天健 在资质等方面合规有效,履职能够保持独立性,勤勉尽责,公允表达意见。具 体情况如下: 二、2023年年审会计师事务所履职情况 经评估,近一年天健资质例规有效,履职能够保持独立性,勤勉尽责,公 允表达意见。具体情况如下: 1、审计投入 天健所配备了专属审计工作团队,其核心团队成员均具备多年上市公司、 科技行业审计经验,并拥有中国注册会计师等专业资质。项目负责人由资深审 计服务合伙人担任。团队专业配置合理,人数、执业水平和经验等满足项目要 求。 2、审计服务质量和水平 一、2023年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况 天健成立于 2011 年 7 月,注 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于昱能科技股份有限公司 开展远期结售汇及外汇衍生品业务的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为昱能科技股份有 限公司（以下简称"公司"、"昱能科技"）首次公开发行股票并在科创板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对昱能科技开展远期 结售汇及外汇衍生品业务的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、远期结售汇及外汇衍生品业务概述 （一）交易目的 由于公司销售业务以出口为主，主要采用美元、欧元等外币进行结算。随着 公司规模的不断扩大，产品出口金额不断提升，外币资产在公司资产中的比重越 来越大。因此当汇率出现较大波动时，汇兑损益对公司的经营业绩会造成较大的 影响。为了降低汇率波动对公司利润的影响，合理降低财务费用，使公司专注于 生产经营，公司及子公司拟开展远期结售汇及外汇衍生品业务。 （二）主要涉及的外币及业务品种 公司及子公司拟开展的远期结售汇及外汇衍生品业务仅限于从事于公司生 产经 ...

CONTENTS | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 走进昱能科技 | 05 | | 繁荣永续，发展不息 | 17 | | 01 | | --- | | 监督有力，治理为先 | 19 | | --- | --- | | 治理架构 | 21 | | 风控管理 | 24 | | 投资者关系 | 26 | | 商业道德 | 29 | | 党建固本 | 30 | | 02 | | --- | | 重视绿色管理 | | 开拓绿色业务 | | 珍爱环境，共建未来 | 31 | | --- | --- | | | 33 | | 开拓绿色业务 | 35 | | 持续绿色运营 | 41 | 03 | 产业繁荣，价值共创 | 43 | | --- | --- | | 研发创新 | 45 | | 产品责任 | 51 | | 客户权益 | 55 | | 可持续供应链管理 | 59 | | 信息安全与隐私保护 | 62 | 04 劳动关系管理 05 06 | 员工福祉，权益无疆 | 65 | | --- | --- | | | 67 | | 员工培训与发展 | 74 | | 健康 ...

昱能科技股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二四年四月 1 第三条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括： 财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担保人提 交的担保申请以及已发生对外担保的日常管理与持续风险控制；董事会办公室负 责公司对外担保的合规性复核、组织履行对外担保的董事会或股东大会的审批程 序。 第四条 公司对外担保实行统一管理。未经公司董事会或股东大会的批准，公 司及其下属控股子公司不得对外提供担保，下属控股子公司间不得相互提供担保， 也不得请第三方企业或单位为其提供担保。 第一章 总则 第一条 为规范昱能科技股份有限公司（下称"公司"）对外担保行为，有效 控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规 和《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当 ...

昱能科技股份有限公司 股份回购制度 二〇二四年四月 1 第一章 总则 第一条 为促进昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 规范公司股份回购行为，根据及参照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司收购 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-回购股份》（以下简称"《监管 指引》"）《上市公司股份回购规则》（以下简称"《回购规则》"）等法律法规和《昱 能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订本 制度。 第二条 因下列情形回购公司股份（以下简称"回购股份"）的，适用本制度： 前款第（四）项所指情形，应当符合以下条件之一： （4） 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他 条件。 第三条 公司回购股份，应当符合《公司法》《证券法》《回购规则》《监管指 引》及本制度的规定，有利于公司的可持续发展，不得损害股东和债权人的合法 权益，并严格履行相应的决策程序和信息披露义务。 未经法定或者《公司章程》、本 ...

昱能科技股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二四年四月 第一章 总则 第一条 为规范昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适 用指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《昱能科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本办法。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金 ...

昱能科技股份有限公司 股东大会议事规则 昱能科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为维护昱能科技股份有限公司、股东的合法权益，保证公司股东大 会规范、高效、稳定地行使其职权，根据及参照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、证券交易所业务规则以 及《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制 订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 股东大会议事规则 二〇二四年四月 1 昱能科技股份有限公司 股东大会议事规则 昱能科技股份有限公司 股东大会议事规则 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》和本规则规定的范围内行 使职权。 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： 2 ...