华泰联合证券有限责任公司 关于江苏富淼科技股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司名称：江苏富淼科技股份有限公 | | --- | --- | | | 司 | | 保荐代表人姓名：蔡福祥 | 联系电话：0512-85883377 | | 保荐代表人姓名：刘森 | 联系电话：0512-85883377 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为江苏富淼科技股份有限公司（以下简 称"富淼科技"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票并在科创板上市项目、向 不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市项目的保荐机构，对富淼科技进 行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无。 二、重大风险事项 公司面临的风险因素主要如下： （一）核心竞争力风险 1、技术更新和进步的风险 水溶性高分子、功能性单体、水处理膜等产品的研发、生产、应用和水处理 服务领域具有较强的技术壁垒， ...

| | | 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 （www.sse.com.cn）上披露的《江苏富淼科技股份有限公司关于以集中竞价交易 方式回购股份方案暨公司"提质增效重回报"行动方案的公告》（公告编号： 2024-017）《江苏富淼科技股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的 回购报告书》（公告编号：2024-020）。 公司 2023 年年度权益分派实施后，本次回购股份价格上限由不超过人民币 14.00 元/股（含）调整为不超过人民币 13.76 元/股（含）。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 21 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《江苏富 淼科技股份有限公司关于 2023 年年度权益分派实施后调整回购股份价格上限的 公告》（公告编号：2024-050）。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/6，由实际控制人提议 | | | --- ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2024-062 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 会议召开时间：2024 年 09 月 04 日(星期三) 下午 14:00-15:00 ● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2024 年半年度的经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范 围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 三、 参加人员 董事长：熊益新先生 独立董事：许汉友先生 副总裁、财务总监兼董事会秘书：邢燕女士 （如有特殊情况，参会人员可能进行调整）。 ● 会议召开方式：上证路演中心网络互动 ● 投资者可于 2024 年 08 月 28 日(星期三)至 09 ...

2、专注公司主业，提升核心竞争力 公司坚持实施科技兴企战略，重视研发队伍建设，持续优化核心技术。上半 年，公司研发投入合计 3,582 万元，占同期营业收入比例为 4.68%。公司围绕功 能性单体制造、水溶性高分子制造与应用、分离膜产品制造与应用、制氢等关键 领域，拥有 22 项核心技术，致力于通过不断的技术创新，为公司在各个应用领 域的业务拓展提供核心竞争力。 为贯彻中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，践行"以投资者为本" 的上市公司发展理念，推动江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）持 续优化经营、规范治理和积极回报投资者，大力提高公司质量，助力信心提振、 资本市场稳定和经济高质量发展，基于对公司未来发展前景的信心、对公司价值 的认可和切实履行社会责任,公司于 2024 年 2 月 6 日发布了《关于以集中竞价交 易方式回购股份方案暨公司"提质增效重回报"行动方案》，通过持续加强自身 价值创造能力，切实履行上市公司的责任和义务，回报投资者信任，维护公司在 资本市场形象，共同促进资本市场平稳健康发展。现将行动方案进展半年度评估 情况报告如下： 1、 以集中竞价交易的方式回购公司股份 基于对公司未来 ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2024-059 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有 关法律法规的规定并结合公司实际情况，江苏富淼科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"富淼科技"）董事会对 2024 年半年度募集资金存放和实际使用情况 专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 22 日出具的《关于同意江苏富 淼科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3567 号） 同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,055.00 万股，每股发行 价格 13.58 元，新股发行 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of RMB 500 million for the first half of 2024, representing a 15% increase compared to the same period last year[9]. - The company has set a revenue guidance of RMB 1.2 billion for the full year 2024, which reflects a growth target of 10% compared to 2023[9]. - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥765,431,330.36, a decrease of 1.77% compared to the same period last year[15]. - Net profit attributable to shareholders was ¥25,379,261.47, down 23.14% year-on-year, primarily due to a decline in gross margin and increased R&D expenses[15]. - The net cash flow from operating activities increased to ¥76,231,918.56, a significant improvement compared to a negative cash flow of ¥30,222,902.42 in the same period last year[15]. - Basic earnings per share decreased by 22.22% to ¥0.21, while diluted earnings per share decreased by 12.50% to ¥0.21[16]. - The weighted average return on equity decreased by 0.48 percentage points to 1.71% due to the decline in net profit[16]. - The company achieved operating revenue of 765.43 million yuan, a year-on-year decrease of 1.77%[45]. - The net profit attributable to shareholders was 25.38 million yuan, down 23.14% year-on-year[45]. Market Expansion and Strategy - User data indicates an increase in active users by 20% year-over-year, reaching 1.2 million active users as of June 30, 2024[9]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% market share in the region by 2025[9]. - The company is actively expanding its market share through customized products and deep technical services in the oil and gas extraction sector, successfully entering major markets such as PetroChina and Sinopec[24]. - The company has achieved a leading position in the polyacrylamide market, with its cationic polyacrylamide products consistently ranking in the top five of the industry[24]. - The company is expected to further increase its market share with the release of new production capacity and the establishment of its Anhui production base[24]. Research and Development - Research and development expenses increased by 30% to RMB 50 million, focusing on membrane technology innovations[9]. - The company has established several R&D centers focusing on polymer and membrane technology, ensuring a structured approach to product development and innovation[29]. - The R&D strategy prioritizes independent research while fostering external collaborations, particularly in "industry-university-research" partnerships[29]. - The company has developed 22 core technologies in areas such as functional monomer manufacturing and water treatment membranes, enhancing its competitive edge in various applications[30]. - The company achieved a total R&D investment of ¥35,820,182.72, representing a 5.12% increase compared to ¥34,074,585.33 in the same period last year[36]. - R&D investment accounted for 4.68% of total revenue, an increase of 0.31 percentage points from 4.37% in the previous year[36]. Environmental and Safety Management - The company has established an environmental protection mechanism and operates a wastewater treatment station with zero wastewater discharge[77]. - The company emphasizes safety management and has not reported any safety production accidents during the reporting period[48]. - The company has implemented effective pollution control measures, with automatic monitoring devices installed for wastewater and air emissions, ensuring compliance with discharge standards[80]. - The company has received no administrative penalties for environmental issues during the reporting period, indicating compliance with environmental regulations[85]. - The company has engaged qualified professional firms for the safe disposal of hazardous waste, ensuring compliance with legal requirements[79]. Corporate Governance - No significant changes in corporate governance or management structure were reported during the period[2]. - The board of directors approved the resignation of non-independent director Cao Meihua and the election of Guo Xiuzhen as a new non-independent director[73]. - The company has established a structured governance framework including a board of directors and specialized committees[200]. Financial Position and Investments - The company has maintained a strong cash position with RMB 200 million in cash reserves, ensuring liquidity for future investments[9]. - The company's total assets at the end of the reporting period were ¥2,497,542,058.18, reflecting a slight increase of 0.29% from the end of the previous year[17]. - The company has a significant reliance on direct materials, which account for over 80% of its main business costs, with key raw materials being highly correlated with international oil prices[56]. - The company’s total liabilities and equity structure remains stable, with no significant changes reported in the half-year period[70]. - The company has a total of 263 authorized patents, including 108 invention patents, and has participated in the formulation and revision of 33 national/industry standards[47]. Risks and Challenges - The management highlighted potential risks including market competition and regulatory changes, which could impact future performance[2]. - The company is facing risks related to core technology personnel retention, as competition for high-end talent intensifies within the industry[52]. - The company is exposed to environmental risks due to its classification as a key management enterprise, which may face stricter regulations and potential penalties if compliance is not met[53]. - The company is at risk of operational disruptions due to potential changes in industry regulatory policies, which could impact its ability to meet compliance requirements[56]. Shareholder and Stock Management - The company will not transfer or delegate the management of its pre-IPO shares in Fumiao Technology for 36 months from the date of listing[93]. - The company guarantees that any reduction in pre-IPO shares after the lock-up period will not be below the IPO price[93]. - The company will ensure compliance with the regulations of the China Securities Regulatory Commission and the Shanghai Stock Exchange regarding share reduction[93]. - The company has committed to maintaining the independence of 富淼科技 and ensuring fair transactions to protect the interests of all shareholders[94]. - The controlling shareholder, Feixiang Co., and actual controller, Mr. Shi Jiangang, voluntarily committed not to reduce their shareholdings in the company for 12 months from January 23, 2024, to January 22, 2025[123].

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2024-060 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 第五届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十六次会 议于2024年8月20日在公司会议室采用现场会议与通讯会议相结合的方式召开。 本次会议应出席会议监事3名，实际出席会议监事3名。会议由监事会主席周汉明 先生召集并主持，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法 规和《江苏富淼科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，会议形成以下决议： 1、审议通过《关于公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 的议案》 经审核，监事会认为：公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况符 合《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理办法和使用的监 ...

证券代码：688350 证券简称：富淼科技 公告编号：2024-061 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 第五届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十三次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 8 月 20 日在公司会议室召开。本次会议由公司董事长 熊益新先生召集并主持，本次会议应参加董事 9 名，实际参加董事 9 名，本次会议的召 集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》及《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》 公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况符合《公司法》《证券法》《上市 公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理办法和使 用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司 ...

江苏富淼科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、公 司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据相关法 律、法规和规范性文件的规定及《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大 影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一组 织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"），由公 司董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相关职能部 门负责人组成。 第五条 舆情工作组是公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑信息）处理工作的 ...

| 证券代码：688350 | | | --- | --- | | 证券简称：富淼科技 | 公告编号：2024-058 | 转债代码：118029 转债简称：富淼转债 江苏富淼科技股份有限公司 重要内容提示： 二、 回购股份的进展情况 根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》的相关规定，公司在回 购股份期间，应当在每个月的前 3 个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。 现将公司回购进展情况公告如下： 截至 2024 年 7 月 31 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式回购股份 3,898,166 股，占公司总股本 122,150,099 股的比例为 3.19%，回 购成交的最高价为 13.94 元/股，最低价为 10.56 元/股，支付的资金总额为人民 币 4,770.90 万元（不含交易佣金手续费等交易费用）。 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 回购方案首次披露日 | 2024/2/6，由实际控制人提议 | | | --- | --- ...