1 董事会薪酬与考核委员会工作规程 第一章 总 则 第二章 人员组成 江苏富淼科技股份有限公司 第一条 为进一步建立健全江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》、《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考 核委员会，并制定本工作规程。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作规程所称董事是指在公司领取薪酬的董事长、董事，高级 管理人员是指董事会聘任的总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、 财务负责人、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人 员。 第四条 公司董事会办公室承担薪酬与考核委员会的日常事务。 第五条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数。 第六条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三 分之一以上董事提名， ...

内部审计制度 第一章 总 则 第二章 审计机构与审计人员 1 江苏富淼科技股份有限公司 （三）对公司、控股子公司的会计资料及其他有关经济资料所反 映的财务收支及有关经济活动合法性、合规性、真实性和完整性 进行审计，包括但不限于财务报告、业绩预告、业绩快报、自愿 披露的预测性财务信息等； （四）对公司及控股子公司关键岗位人员，实施经济责任审计及 离任（含岗位变动）审计； 第一条 为完善公司治理结构，维护公司和全体股东的合法权益，规范江 苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股子公司 内部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于 内部审计工作的规定》、《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，并参照《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定， 结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的内部审计，是指公司内部审计机构或人员，对其内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性、经营 活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，公司设立审 计部，审计部是公司的内 ...

江苏富淼科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二章 会计师事务所执业质量要求 1 第一条 为规范江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 提高财务信息质量，根据有关法律法规和《公司章程》的相关规 定制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所的要求对公司编 制的定期财务报告、内部控制报告及相关信息进行审计的会计师 事务所。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会和股东会审议。公 司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第三章 选聘会计师事务所程序 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： (一)具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券期货相 关业务所需的执业资格； (二)具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和 控制制度； (三)熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； (四)具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； ...

江苏富淼科技股份有限公司 董事会提名委员会工作规程 第一章 总 则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第八条 提名委员会的主要职责权限： （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的 人员和构成向董事会提出建议； 1 第一条 为完善江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 协助公司董事会科学决策，促进经营层高效管理，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作 规程。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会设立的专门工作机构，对董事会 负责并报告工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、 选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一 以上董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名（即召集人，下同），由独立董事委员 担任，负责主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，可以连选连 ...

江苏富淼科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第二章 总经理的任免 （一）具有良好的个人品质和职业道德，维护国家、企业、投资 者和职工的利益； （二）具有良好的教育及专业背景，具有必要的经营管理经验， 熟悉生产经营业务和有关经济法规，能胜任公司经营管理； （三）具有较强的组织领导能力，知人善任，密切联系群众，有 民主作风、实干精神和开拓意识； （四）年富力强，身体健康，能胜任岗位工作。 第八条 《公司法》第一百七十八条规定的情形以及被中国证监会确定为 1 第一条 为了明确总经理及经理层其他成员的职责，保障总经理高效、协 调、规范地行使职权，保护公司、股东、债权人的合法权益，促 进公司生产经营和改革发展，根据《中华人民共和国公司法》和 《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本细则。 第二条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落 实董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事 会负责。 第三条 公司总经理由董事会聘任或解聘，公司董事可受聘兼任总经理。 第四条 公司设总经理一人，可设副总经理若干人。 第五条 总经理在其他单位不得担任除董事 ...

江苏富淼科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投 资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募 集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全， 不得操控公司擅自或变相改变募集资金用途。 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集 资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投 项目"）获取不正当利益。 1 第一条 为进一步规范江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用 风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《江苏富淼科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次 公开发行股票、配股、增发、发 ...

投资者关系管理制度 第一章 总则 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行 业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道 德规范和行为准则。 （二） 平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对 1 江苏富淼科技股份有限公司 待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三） 主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听 取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四） 诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚 信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第三章 投资者关系管理部门设置 （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法 律、法规和证券市场的运作机制； （三）具有良好的沟通和协调能力； （四）具有良好的品行，诚实守信。 第八条 董事会办公室应当以适当的方式对公司全体员工，特别是董事、 高级管理人员及相关部门负责人进行投资者关系管理相关知识的 培训。在开展重大的投资者关系促进活动时 ...

江苏富淼科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第三条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 不规范运作的，应具体说明相关事项，并及时向上海证券交易所 （以下简称"上交所"）及其他相关监管机构报告。 董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成 员低于法定最低人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当 依照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行董事职责。 公司董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。公司设 立证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，董事会秘书不能履 行职责或董事会秘书授权时，证券事务代表应当代为履行职责。 第二章 董事会的组成和职责 董事会设立审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核 委员会等相关专门委员会，并制订相应的工作规程。专门委员会 对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提案 应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其 中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当 过半数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。 1 第四条 公司董事会由9名董事组成，其中 ...

第五条 公司董事会、单独或者合并持有公司有表决权股份1%以上的股东可 以以提案的方式书面提出非独立董事候选人；公司董事会、单独或者 合并持有公司有表决权股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人。 第六条 提名人在提名前应当征得被提名人的同意。董事应在股东会召开之前 作出书面承诺：同意接受提名，确认其被公司公开披露的资料真实、 完整，并保证当选后切实履行董事职责。独立董事候选人还应当就其 本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表声明。 第三章 累积投票制的投票原则 江苏富淼科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第二章 董事候选人的提名 1 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，保证江苏富淼科技股份有限公司 （以下简称"公司"）股东充分行使权利，根据《中华人民共和国公 司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规及规范性文件和《江苏 富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，特制定本实施细则。 第二条 本细则所指的累积投票制，是指股东会在选举两名或两名以上的董事 时采用的一种投票方式。即股东会选举董事时，每位股东所持有的每 一股份都拥有与应选董事人数相同的表决权， ...

江苏富淼科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第二章 担保管理的原则 1 第一条 为了维护投资者的利益，规范江苏富淼科技股份有限公司(以下 简称"公司"或"本公司")的对外担保行为，有效控制公司对 外担保风险，保护公司财产安全，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司监管指引第8号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》和《江苏富淼科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定 本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保。 第三条 本制度适用于本公司及全资、控股子公司（以下简称"子公司"）， 子公司发生对外担保，按照本制度执行。子公司应在其董事会或 股东会做出决议前按照本制度规定报公司审批。 第四条 公司董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险。 第五条 公司对外担 ...