1 第一条 为了进一步提高江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责机 制，提高年度报告信息披露的质量和透明度，增强年度报告信息 披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内控制度建 设，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件的规定 及《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的年报信息披露重大差错责任追究制度是指年报信息 披露工作中有关人员不履行或不正确履行职责、义务以及其他个 人原因，造成年报披露信息出现重大差错，对公司造成重大经济 损失或造成不良社会影响的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、 各子公司、分支机构负责人、财务负责人以及与年报信息披露有 关的其他工作人员。 第四条 公司有关人员应当严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度， 确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现 金流量。公 ...

江苏富淼科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第二章 股东会的一般规定 1 第一条 为完善江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，维护公司和全体股东的合法权益，规范股东会的组织和行为，确 保股东会的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板股票上市规则》"）等相关法律、行政法规、部门规章及规范性 文件和《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关条款的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履 行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保 股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使下 列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （ ...

江苏富淼科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司 股份及变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强对江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《江 苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合本公司实际情况，制订本管理办法（以下简称 "本办法"）。 1 第二条 本办法适用于登记在公司董事、高级管理人员名下的公司股份及 其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所 有公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员可以通过上海证券交易所（以下简称"上 交所 ...

江苏富淼科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第二章 信息披露的基本原则 第五条 公司信息披露应当真实、准确、完整、及时、公平，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏；应及时公平地报送及披露信息，保证所 有股东有平等的机会获得公司信息。 1 第一条 为了建立健全江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）信息披露事务管理制度，提高公司信息披露管理水 平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）以及《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指所有可能对公司股票交易价格产生较大影响 或者对投资决策有较大影响的信息（以下简称"重大信息"或"重 大事项"）以及有关法律、法规、《上市公司信息披露管理办法》 及《上市规则》规定的其他应披露的事件和交易事项。 第三条 本制度所称信息披露是指将上述信息在规定的时间内、在规定的 媒 ...

(一) 公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份股东及 其一致行动人及本制度、相关法律法规规定的其他股东； 江苏富淼科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 1 第一条 为了进一步规范江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大事项内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、 归集和有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整，维护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《科创板上市规则》"）等法律法规、规范性文件的 规定及《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当可能发生、将要发生、正在发 生可能对本公司证券及其衍生品种交易价格或者对投资决策产生 较大影响的情形或事件（以下简称"重大事项"）时，按照本制 度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位（以下简称"报告 义务人"），应及时将有关信息通过董事会办公室、董事长、董事 会秘书向公司董事会报告的制度。 第三条 公司重大事项内部报告制度度的目的是通过明 ...

江苏富淼科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第二章 董事会秘书的任职条件 第七条 下列人员不得担任董事会秘书： （一）有《公司法》规定不得担任高级管理人员的任何一种情形 1 第一条 为完善江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范董事会秘书行为，保证其认真行使职权、忠实履行 义务，促进董事会的高效运作和科学决策，特制定本细则。 第二条 本细则制定依据：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理 办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《江苏富淼科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 第三条 董事会设董事会秘书一名。董事会秘书是公司高级管理人员，对 董事会负责。公司设董事会办公室，由董事会秘书分管。 第四条 本细则是董事会秘书执行职务过程中的基本行为准则。 第五条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，并符合以下基本条 件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （ ...

第一章 总则 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。公司其他部门、子公司及参股公司的负责人 为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及的内幕信息的报告、 传递等工作。 公司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进 行监督。 第三条 董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门，具体 负责公司内幕信息及内幕信息知情人的登记、披露、备案、监督、 管理等日常工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 江苏富淼科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第四条 本制度所指内幕信息是指《证券法》所规定的，涉及公司经营、财 务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚 未公开的信息。包括但不限于： 1 第一条 为了进一步规范江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的 公平原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《 ...

江苏富淼科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为切实推动江苏富淼科技股份有限公司（以下简称"公司"）提升投 资价值，增强投资者回报，维护公司、投资者及其他利益相关方的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于加强监管防 范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第 10 号——市值管理》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 制定《江苏富淼科技股份有限公司市值管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 1 牌优势，获得投资者的青睐与认可，获得长期的市场支持，实现公司市值与内在 价值的动态均衡。 第五条 市值管理的基本原则： （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律 监管规则等规章制度的前提下开展市值管理工作。 （二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各 业务体系以系统化方式持续开展市值管 ...

江苏富淼科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 （一）审阅公司的财务报告，对财务报告的真实性、完整性和准 确性提出意见； （二）重点关注公司财务报告的重大会计和审计问题，包括重大 会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的 事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项等； （三）特别关注是否存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重 大错报的可能性； （四）监督财务报告问题的整改情况。 第五条 年度财务报告审计工作的时间安排由公司经营管理层、相关职能 1 第一条 为了促进江苏富淼科技股份有限公司（以下称"公司"）的规范 运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益，充分发挥 董事会审计委员会的监督作用，维护审计工作的独立性，建立健 全内部控制制度，根据中国证监会的要求及《江苏富淼科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《董事会 审计委员会工作规程》和相关法律法规及规范性文件的有关规定， 特制定本制度。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法 律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开 展工作，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应监督 ...

江苏富淼科技股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金的管理制度 第一章 总则 本制度所称实际控制人是指虽不是公司的控股股东，但通过投资 关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的自然人、法 人或者其他组织。 本制度所称"关联方"，是指根据《上海证券交易所科创板股票 上市规则》及财政部发布的《企业会计准则第 36 号——关联方 披露》所界定的关联方。 第三条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本制度的 相关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人，非法人组 织（公司及公司控股子公司除外）； （二）控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女； （三）第一大股东； （四）证券交易所认定的其他主体。 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司的相关行为，参照本 制度相关规定执行。 1 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范江苏富淼科技股份 有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切 实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号 ...