华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公 | 被保荐公司名称：江苏华盛锂电材料股份有限 | | --- | --- | | 司 | 公司 | | 保荐代表人姓名：蔡福祥 | 联系电话：025-83387977 | | 保荐代表人姓名：李骏 | 联系电话：025-83387977 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以 下简称"华盛锂电"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票的保荐机构，对华盛 锂电进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现华盛锂电存在重大问题。 二、重大风险事项 （一）业绩大幅下滑或亏损的风险 报告期内公司利润大幅下滑。主要原因为是受2021年国内电解液材料市场井 喷态势的影响，行业内电解液添加剂进行了大规模产能扩张，报告期内随着行业 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 为控股子公司项目贷款提供担保的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"、"公司"或"发行人"）首 次公开发行股票并上市及持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》》等法律法规的规定，就 华盛锂电为控股子公司项目贷款提供担保事项进行了审慎核查，发表核查意见如 下： 一、担保情况概述 （一）本次担保基本情况 公司控股子公司江苏华盛联赢新能源材料有限公司（以下简称"华盛联赢"）、 湖北华盛祥和新能源材料有限公司（以下简称"祥和新能源"）为了顺利推进现 有项目建设等事项以及缓解日常经营资金的压力，拟分别向银行申请贷款额度不 超过 60,000 万、15,000 万元，借款期限分别不超过 7 年、5 年（最终借款额度与 借款期限以银行实际审批为准）。华盛联赢及祥和新能源拟以自有不动产进行抵 押担保，同时公司拟为相关借款提供担保，具体担保事宜以相应子公司与银行签 署的融资文件为准。 （二）本次担保事项履行的决策程序 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-018 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关规定，江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制 了《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号）同意注册，公司向 社会公众公开发行股票 28,000,000 股，发行价格为 98.35 元/股，募集资金总额为 人民币 2,753,800,000.00 元，扣除各项发行费用合计人民币 186,795,496.51 元后， 实际募集资金净额为人民币 2,567,004, ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"、"公司"或"发行人"）首 次公开发行股票并上市及持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，就华盛锂电本次使 用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号），公司获准以首次 公开发行方式向公众发行人民币普通股 2,800.00 万股，发行价格为人民币 98.35 元/股，募集资金总额为人民币 2,753,800,000.00 元，扣除各项发行费用（不含增 值税）人民币 186,795,496.51 元 ...

审计报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司 容诚审字[2024]230Z1096 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 10-11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 15-16 | | 10 | 财务报表附注 | 17-128 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]230Z1096 号 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案 为贯彻落实关于开展科创板上市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议，落 实以"投资者为本"的上市公司发展理念，推动上市公司持续优化经营、规范治理 和积极回报投资者，大力提高上市公司质量，江苏华盛锂电材料股份有限公司（以 下简称"公司"）制定了 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，并于 2024 年 4 月 23 日经公司第二届董事会十二次会议审议通过，方案具体如下： 一、提升经营质量 公司目前产品主要有电子化学品及特殊有机硅两大系列，高度覆盖国内市场， 同时出口日本、韩国、美国、欧洲、东南亚等国家和地区。在电子化学品领域， 公司是碳酸亚乙烯酯（VC）和氟代碳酸乙烯酯（FEC）市场领先的供应商之一， 产品广泛应用于新能源汽车、电动两轮车、电动工具、UPS 电源、移动基站电源、 光伏电站、3C 产品等领域。在特殊有机硅领域，公司是少数拥有"非光气法生产 异氰酸酯硅烷"技术的生产商之一，凭借领先的技术优势、卓越的产品品质及优 秀的售后服务，公司在国内外客户中赢得了良好的口碑。 2024 年，公司将持续专注锂电池电解液添加剂的研发、生产和 ...

2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司 容诚专字[2024]230Z1133 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 | | | | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | | 1-2 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | | 3 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2024]230Z1133 号 江苏华盛锂电材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了江苏华盛锂电材料股份 有限公司（以下简称华盛锂电）2023 年度财务报表，并于 2024 年 4 月 23 日出具 ...

内部控制审计报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司 容诚审字[2024]230Z1097 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 内部控制审计报告 容诚审字[2024]230Z1097 号 江苏华盛锂电材料股份有限公司全体股东： 我们认为，华盛锂电于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 1 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等相关的法律法规、证券监督管理部门的相关要求及《江苏华盛锂 电材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 江苏华盛锂电材料股份有限公司 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务 所（以下简称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审 议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-021 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于变更公司注册地址、修订《公司章程》并办理工 商变更登记和制定公司部分制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"华盛锂电"）于 2024 年 4 月 23 日召开了公司第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于变更公 司注册地址、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》《关于制定<会计师 事务所选聘制度>的议案》，以上议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体内容 情况公告如下： 一、 公司注册地址变更情况 因公司主要办公场所已由江苏扬子江国际化学工业园青海路 10 号搬迁至江 苏扬子江国际化学工业园德盛路 1 号，公司拟对注册地址进行变更。 二、 修订《公司章程》部分条款的相关情况 根据《关于修改＜上市公司章程指引＞的决定》（证监会公告〔2023〕62 号） 以及《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》（证监 会公告〔202 ...