2024 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：华盛锂电 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：蔡福祥 | 联系电话：025-83387977 | | 保荐代表人姓名：李骏 | 联系电话：025-83387977 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以 下简称"华盛锂电"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票的保荐机构，对华盛 锂电进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 2024年1-6月（以下简称"本持续督导期"、"报告期"），保荐机构和保 荐代表人未发现华盛锂电存在重大问题。 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 二、重大风险事项 （一）业绩大幅下滑或亏损的风险 报告期内公司利润大幅下滑。主要原因为受2021年国内电解液材料市场井喷 态势的影响，行业内电解液添加剂进行了大规模产能扩张，报告期内 ...

国浩律师（南京）事务所 关 于 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 之 法律意见书 南京市汉中门大街 309 号 B 座 5/7/8 层 邮编：210036 5,7,8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 8966 0966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 9 月 国浩律师(南京)事务所 法律意见书 目 录 | 一、 关于本次临时股东大会的召集、召开程序 2 | | --- | | 二、 关于本次临时股东大会出席人员的资格和召集人资格 3 | | 三、 关于本次临时股东大会的表决程序及表决结果 4 | | 四、 结论意见 4 | | 签署页 6 | 1 国浩律师(南京)事务所 法律意见书 国浩律师（南京）事务所 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024年第三次临时股东大会之法律意见书 致：江苏华盛锂电材料股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-051 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一） 股东大会召开的时间：2024 年 9 月 9 日 （二） 股东大会召开的地点：江苏扬子江国际化学工业园德盛路 1 号公司一楼 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 97 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 97 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 93,109,039 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 93,109,039 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 58.7989 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 58.7989 | 注：截至本次股东大会股权登记日的总股本为 159,500 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会议资料 2024 年 9 月 | | | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | --- | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议程 | 4 | | 2024 | 年第三次临时股东大会会议议案 | 6 | | 议案一： | 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案 | 6 | 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，保证股东在江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下 简称"公司"）依法行使股东权利，确保股东大会的正常秩序和议事效率， 根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》以及《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》、《江苏华盛锂电材料股份有限公 司股东大会议事规则》等有关规定，特制定 2024 年第三次临时股东大会会议须知，请全 体出席股东大会的人员自觉遵守。 一、为确认出席大会的股东及股东代理人或其他出席者的出席资格，会议工 ...

重要内容提示： 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 23 日发布公司《2024 年半年度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年上半年的经营成果、财务状况、发展理念，公司将参加由上海证券交易 所主办的 2024 年半年度新材料专场业绩说明会，此次活动将采用线上文字互动 的方式举行，投资者可登录上海证券交易所上证路演中心 （http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-050 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于参加 2024 年半年度新材料专场集体业绩说明会 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、说明会类型 本次业绩说明会以线上文字互动形式召开，公司将针对 2024 年上半年的经 1 会议召开时间：2024 年 9 月 20 日（星期五）下午 14:00-16:00 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 线 上 文 字 互 动 平 台 ： 上 海 证 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-044 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象首 次授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）《2024 年限制性股票激 励计划(草案)》（以下简称"本次激励计划"或"《激励计划》"）规定的公司 2024 年限制性股票首次授予条件已经成就，根据公司 2024 年第二次临时股东大会授 权，公司于 2024 年 8 月 22 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第 十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项 的议案》《关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议 案》，确定 2024 年 8 月 22 日为首次授予日，以 12.00 元/股的授予价格向 160 名 激励对象授予 237.00 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限 ...

公司代码：688353 公司简称：华盛锂电 2024 年半年度报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年半年度报告 1 / 232 2024 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 重大风险提示 报告期内，公司不存在对生产经营构成实质性影响的重大风险。公司已在本报告中详述公司 在经营过程中可能面临的相关风险，详见本报告第三节"管理层讨论与分析"中"风险因素"的 相关内容。 三、 公司全体董事出席董事会会议。 四、 本半年度报告未经审计。 五、 公司负责人沈锦良、主管会计工作负责人任国平及会计机构负责人（会计主管人员）杨敏声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 报告期内，公司无利润分配或资本公积金转增股本的预案 七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的关于公司未来经营计划、发展战略等前瞻性描述， ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 22 日召 开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，根据《上市公司股权管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》）的规定及公司 2024 年第 二次临时股东大会的授权，公司董事会对 2024 年限制性股票激励计划（以下简 称"本激励计划"）激励对象名单及拟授予的限制性股票总数进行相应的调整。 现将相关调整内容公告如下： 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024 年 6 月 29 日，公司召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事 会第十次会议，会议审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案） ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-041 1、审议通过《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》； 一、监事会会议召开情况 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十一次 会议于 2024 年 8 月 22 日以现场与通讯相结合的方式召开。公司于 2024 年 8 月 17 日以邮件等方式向全体监事发出召开本次会议的通知，与会的各位监事已知 悉与所议事项相关的必要信息。本次会议由监事会主席周超先生主持，会议应到 监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律、法规、部门规章以及《江苏华盛锂电材料股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作出的决议合法、 有效。会议以现场与通讯表决方式审议通过了以下议案： 二、监事会会议审议情况 监事会认为：公司董事会对 20 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-047 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于预计外汇衍生品交易额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 交易目的：公司出口业务外汇结算比重较大，为有效规避外汇市场的风险， 防范汇率大幅波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率， 合理降低财务费用，公司及控股子公司拟与银行等金融机构开展外汇衍生品 交易业务。公司的外汇衍生品交易业务以正常生产经营为基础，以规避和防 范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。 交易品种及金额：不超过 2,000.00 万美元或等值其他货币。 交易工具：外汇远期、外汇掉期、买入期权、卖出期权及期权组合等外汇衍 生业务。 交易场所：银行等金融机构 已履行的审议程序：公司于 2024 年 8 月 22 日召开了第二届董事会第十五次 会议、第二届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于预计外汇衍生品 交易额度的议案》，本次议案无需提交股东大会审议。 特别风险提示：公司及控股子公 ...