董事会 经核查，公司第二届董事会独立董事黄雄先生、胡博先生、温美琴女士及第 三届董事会独立董事史浩明先生、周豪慎先生、于北方女士的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司董事会认为，公司独立董事符 合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求。 江苏华盛锂电材料股份有限公司 江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会 关于 2025 年度独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求， 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司第二届董事 会独立董事黄雄先生、胡博先生、温美琴女士及第三届董事会独立董事史浩明先 生、周豪慎先生、于北方女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2026 年 ...

审计报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司 容诚审字[2026]230Z0595 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 容 内 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 合并利润表 | 2 | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4-5 | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 9-10 | | 10 | 财务报表附注 | 11-128 | 审 计 报 告 容诚审字[2026]230Z0595 号 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至/1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/chin ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 2025 年度日常关联交易执行情况的核查意见 作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"、"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，华泰 联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）对江苏华 盛锂电材料股份有限公司 2025 年度日常关联交易执行情况进行了审慎核查，核 查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2026 年 3 月 27 日召开了第三届董事会独立董事专门会议 2026 年第 二次会议，审议通过了《关于公司 2025 年度日常关联交易执行情况及预计 2026 年度日常关联交易的议案》，独立董事认为：公司 2025 年度日常关联交易执行 情况合规，定价公允、程序规范，未损害公司及全体股东利益；2026 年度预计 日常关联交易基于公司正常经营需求，定价原则合理，不存在关联方输送利益情 形，符合监管要求及公司章程规定。同意将该议案提交董事会审议。 公司于 2026 ...

内部控制审计报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司 容诚审字[2026]230Z0596 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 江苏华盛锂电材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们 审计了江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"）2025 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控 制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是华盛锂电 董事会的责任。 二、注册会计师的责任 内部控制审计报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2026]230Z0596 号 （此页无正文，为华盛锂电容诚审字[2026]230Z0596 ...

2025 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 江苏华盛锂电材料股份有限公司 容诚专字[2026]230Z0273 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 | | | | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | | 1-2 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | | 3 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 / 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 2025 年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2026]230Z0273 号 江苏华盛锂电材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了江苏华盛锂电材料股份 有限公司（以下简称华盛锂电）2025 年度财务报表，并于 2026 年 3 月 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告（于北方） 本人自2025年9月15日起担任公司独立董事，现将2025年度任职期间（2025 年 9 月 15 日至 2025 年 12 月 31 日）的工作情况报告如下： 作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》以及《公司章程》《独立董事工作细则》等相关规定，本着客观、公正、 独立的原则，勤勉尽责履行独立董事职责，认真审议董事会各项议案，在董事会 日常工作及重要决策中审慎表决、积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人于北方，女，中国国籍，1967 年出生，无境外居留权，本科学历，副 教授。曾任黑龙江八一农垦大学，任农经系助教。烟台光明染织厂，任财务科会 计。沙洲职业工学院，任经济管理系会计学讲师。现任沙洲职业工学院，任经济 管理系会计学副教授。 （二）独立性说明 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会、股东会的情况 1 报告期内，公司共召开 ...

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人周豪慎，男，中国国籍，1964 年出生，具有日本居留权，博士研究生 学历。曾任日本国立产业技术综合研究所首席研究员，现任南京大学教授，博士 生导师。2025 年 9 月至今，担任公司独立董事。 （二）独立性说明 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告（周豪慎） 作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》以及《公司章程》《独立董事工作细则》等相关规定，本着客观、公正、 独立的原则，勤勉尽责履行独立董事职责，认真审议董事会各项议案，在董事会 日常工作及重要决策中审慎表决、积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。 本人自2025年9月15日起担任公司独立董事，现将2025年度任职期间（2025 年 9 月 15 日至 2025 年 12 月 31 日）的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企 业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其子公司提 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告（黄雄-已离任） 作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》以及《公司章程》《独立董事工作细则》等相关规定，本着客观、公正、 独立的原则，勤勉尽责履行独立董事职责，认真审议董事会各项议案，在董事会 日常工作及重要决策中审慎表决、积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。 本人因任期即将届满 6 年，于公司 2025 年 9 月 15 日召开的 2025 年第二次 临时股东会换届选举产生新任独立董事后正式离任，离任后不再担任公司任何职 务，现将本人 2025 年度任期内（2025 年 1 月 1 日至 2025 年 9 月 15 日）履行独 立董事职责情况合并汇报如下。 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 作为公司独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企 业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其子公司提供财务、法律、咨 询等服务。本人作为公司独立董事，能够确保客观、独立 ...

本人因任期即将届满 6 年，于公司 2025 年 9 月 15 日召开的 2025 年第二次 临时股东会换届选举产生新任独立董事后正式离任，离任后不再担任公司任何职 务，现将本人 2025 年度任期内（2025 年 1 月 1 日至 2025 年 9 月 15 日）履行独 立董事职责情况合并汇报如下。 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人温美琴，女，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历。1985 年 7 月至 1993 年 6 月，担任南京财经大学会计学院助教；1993 年 7 月至 2006 年 6 月，担任南京财经大学会计学院讲师、副教授；2006 年 7 月 至今，担任南京财经大学会计学院教授。现任南京誉葆科技股份有限公司独立董 事，2020 年 5 月至 2025 年 9 月，担任公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企 业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其子公司提供财务、法律、咨 询等服务。本人作为公司独立董事，能够确保客观、独立的专业判断，不存在任 何影响本人担任公司独 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告（史浩明） 作为江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》以及《公司章程》《独立董事工作细则》等相关规定，本着客观、公正、 独立的原则，勤勉尽责履行独立董事职责，认真审议董事会各项议案，在董事会 日常工作及重要决策中审慎表决、积极履职，切实维护公司整体利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。 本人自2025年9月15日起担任公司独立董事，现将2025年度任职期间（2025 年 9 月 15 日至 2025 年 12 月 31 日）的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人史浩明，男，1963 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科 学历。曾任江苏省法学会民法学研究会副会长，现任苏州大学王健法学院副教授。 兼任南京、苏州、南通仲裁委员会仲裁员，江苏百年东吴律师事务所律师，苏州 市伏泰信息科技股份有限公司独立董事，德尔未来科技控股集团股份有限公司独 立董事。2025 年 9 月至今，担任公司 ...