江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于公司 2024 年度提质增效重回报专项行动方案的 半年度评估报告 为贯彻落实关于开展科创板上市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议，落 实以"投资者为本"的上市公司发展理念，推动上市公司持续优化经营、规范治理 和积极回报投资者，大力提高上市公司质量，江苏华盛锂电材料股份有限公司（以 下简称"公司"）制定了《2024 年度"提质增效重回报"行动方案》（以下简称"行动 方案"），具体请详见公司 2024 年 4 月 23 日于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的公告。 2024 年上半年，公司切实履行并持续评估《行动方案》的具体举措，现将 《行动方案》在报告期内的实施和效果评估情况报告如下： 一、"提升经营质量"方面 公司持续专注锂电池电解液添加剂的研发、生产和销售，以产品创新为核心， 以服务客户为导向，深耕电解液添加剂主业，同时利用技术和市场优势，布局新 型锂盐 LiFSI、LiDFOB、MMDS 产线，拓展低能耗高性能石墨负极材料领域， 不断提升产品的市场竞争力和技术领先地位，从而全面提升公司的核心竞争力、 盈利能力以及品牌影响力。 2024 年上半年， ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超 过本激励计划公告之日公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及标的的股票总 数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。 2、本激励计划的激励对象不包含公司独立董事、监事。 3、预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董 事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司按要求及时 准确披露相关信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留限制性股票的激 励对象参照首次授予的标准确定。 4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 江苏华盛锂电材料股份有限公司董事会 （截至授予日） 一、激励对象获授的限制性股票分配情况 | | | | | | 获授的限制 | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | | 国籍 | 职务 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 开展外汇衍生品交易额度预计事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作为 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等 法律法规，对华盛锂电开展外汇衍生品交易额度预计的事项进行了审慎核查，情 况如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 公司出口业务外汇结算比重较大，为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大 幅波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低财务费 用，公司及控股子公司拟与银行等金融机构开展外汇衍生品交易业务。公司的外 汇衍生品交易业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进 行单纯以盈利为目的的投机和套利交易。 （二）交易金额 公司及控股子公司预计拟进行外汇衍生品交易业务资金总额度折合不超过 2,000.00 万美元（额度范围内资金可滚动使用），额度有效期为自公司董事会审 议通过之日起 12 个月。 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-042 江苏华盛锂电材料股份有限公司 第二届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十五 次会议于 2024 年 8 月 22 日在公司会议室以现场结合通讯相结合方式召开。本 次会议通知已于 2024 年 8 月 17 日以邮件方式送达公司全体董事。本次会议由 董事长沈锦良先生主持，会议应出席会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人， 全体监事及高管列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等相关法律、行政法规、规范性文件及《江苏华盛锂电材料股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，审议通过了如下议案： 1、审议通过《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议 案》； 董事 ...

国浩律师（南京）事务所 关 于 江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 调整及首次授予事项 之 法律意见书 南京市汉中门大街 309 号 B 座 5/7/8 层 邮编：210036 5/7/8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 8966 0966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 8 月 | 第一节 言 4 | 引 | | | --- | --- | --- | | 一、律师声明事项 4 | | | | 二、释 义 5 | | | | 第二节 文 7 | 正 | | | 一、本次激励计划调整及首次授予事项的批准和授权 7 | | | | 二、本次激励计划调整的具体情况 9 | | | | 三、本次授予的主要内容 10 | | | | 四、本次授予的信息披露 12 | | | | 五、结论意见 12 | | | | 第三节 | 签署页 | 13 | 国浩律师（南 ...

江苏华盛锂电材料股份有限公司监事会 关于公司 2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单的核查意见(截至授予日) 江苏华盛锂电材料股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")《上市公司管权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》") 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")《科创板 上市公司自律监管指南第4号 -- 股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范 性文件和《江苏华盛锂电材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定,对公司 2024年限制性股票激励计划(以下简称"本激励计划") 首次授予激励对象进行了核查,发表核查意见如下: 一、除 1 名激励对象因个人原因已离职而不得获授限制性股票、4 名激励对 象因个人原因自愿放弃拟获授的全部限制性股票外,本激励计划激励对象名单与 公司 2024年第二次临时股东大会批准的《江苏华盛锂电材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草案)》(以下简称"《激励计划(草案)》")中规定 的激励对象名单相符。 二、本激励 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-045 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于公司 2024 年半年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关规定，江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 编制了《2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到位时间 | 项目 | | | 金额 | | --- | --- | --- | --- | | 募集资金总额 | | | 2,753,800,000.00 | | 减：发行相关费用 | | | 186,795,496.51 | | 募集资金净额 | | | 2,567,004,503.49 | | 减：募集资金累计使用金额 | | | 1,851,802,008.16 | | 其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 | | | 281,277,886.75 | | 募投项目支出金额 | ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-048 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号），公司获准以首次 公开发行方式向公众发行人民币普通股 2,800.00 万股，发行价格为人民币 98.35 元/股，募集资金总额为人民币 2,753,800,000.00 元，扣除各项发行费用（不含增 值税）人民币 186,795,496.51 元后，实际募集资金净额为人民币 2,567,004,503.49 元。上述募集资金已全部到位，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集 资金的到位情况进行了审验，并于 2022 年 7 月 9 日出具了容诚验字 1 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"华盛锂电"）于 2024 年 8 月 22 日分别召开了 ...

华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 江苏华盛锂电材料股份有限公司（以下简称"华盛锂电"、"公司"或"发行人"）首 次公开发行股票并上市及持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定， 就华盛锂电本次使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，发表 核查意见如下： 华泰联合证券有限责任公司 关于江苏华盛锂电材料股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意江苏华盛锂电材料股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]887 号），公司获准以首次 公开发行方式向公众发行人民币普通股 2,800.00 万股，发行价格为人民币 98.35 元/股，募集资金总额为人民币 2,753,800,000.00 元，扣除各项发行费用（不含增 值税）人民币 186,7 ...

证券代码：688353 证券简称：华盛锂电 公告编号：2024-049 江苏华盛锂电材料股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年9月9日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 9 月 9 日 14 点 30 分 召开地点：江苏扬子江国际化学工业园德盛路 1 号公司一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 9 日 至 2024 年 9 月 9 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...