2023 年半年度报告 公司代码：688356 公司简称：键凯科技 北京键凯科技股份有限公司 2023 年半年度报告 1 / 137 2023 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告 第三节"管理层讨论与分析"。 三、 公司全体董事出席董事会会议。 四、 本半年度报告未经审计。 五、 公司负责人 XUAN ZHAO、主管会计工作负责人韩磊及会计机构负责人（会计主管人员）李春 雷声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 八、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 九、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 ...

中信证券股份有限公司关于北京键凯科技股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）为北京键凯科 技股份有限公司（以下简称"公司"、"键凯科技"）首次公开发行股票并上市的保 荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，对键凯科技使用暂时闲置募 集资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2020年7月28日出具的《关于同意北京键凯 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1579号）， 公司向社会公开发行人民币普通股1,500.00万股，每股发行价格为人民币41.18元， 募集资金总额为人民币61,770.00万元；扣除发行费用后实际募集资金净额为人民 币55,228.48万元，其中，超募资金金额为人民币23,228.48万元。上述资金 ...

独立董事提名人声明 提名人 XUAN ZHAO，现提名高巧莉为北京键凯科技股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况。被提名人已书面同意出任北京键凯科技股份有 限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声 明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与北京键 凯科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体 声明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用） （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适 用）； 二、被提名人任职资格符合下列法律 ...

北京键凯科技股份有限公司 关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的 公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京键凯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日召开 的第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意根据公司《2021 年限制性 股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）的有关规定，对 2021 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格进行调整，由 39.872 元/股调整为 38.942 元/股。具体情况如下： 一、公司 2021 年限制性股票激励计划基本情况 1、2021 年 1 月 18 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于提议召开公司 202 ...

北京安杰世泽律师事务所 关于 北京键凯科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 调整授予价格、首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一 个归属期符合归属条件及作废已授予尚未归属的限制性股票相关 事宜 之 法律意见书 二〇二三年八月 北京安杰世泽律师事务所 关于北京键凯科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 调整授予价格、首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期 符合归属条件及作废已授予尚未归属的限制性股票相关事宜 之 法律意见书 致：北京键凯科技股份有限公司 北京安杰世泽律师事务所（以下简称"本所"）接受北京键凯科技股份有限公司 （以下简称"公司"）委托，担任公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次 激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市公司信息披露业务 指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《股权激励信息披露》"）等其他 相关法律、法规、规范性文件及《北京键凯科技股份有限公司章程》（以下 ...

北京键凯科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四次会议相关事项的 独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《北京键凯科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京键凯科技股份有 限公司独立董事工作制度》等有关规定，北京键凯科技股份有限公司（以下简称 "公司"）第三届董事会独立董事本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客 观的立场，对公司第三届董事会第四次会议的相关议案进行了审议，并发表独立 意见如下: 1、关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案 经核查，我们认为：公司本次使用暂时闲置募集资金不超过人民币7,000万 元进行现金管理，内容及审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法 规、规章及其他规范性文件和《公司章程》、公司《募集资金专项存储及使用管 理制度》的规定，且公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理没有与募 集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存 在变相改变募集资 ...

北京键凯科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期及预留授予部分第一个归属期 符合归属条件的公告 证券代码：688356 证券简称：键凯科技 公告编号：2023-029 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：346,200股（其中首次授予部分第二个归属期归属 274,500股，预留授予部分第一个归属期归属71,700股） 归属股票来源：北京键凯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：本激励计划向激励对象授予了 120.00 万股限制性股票，约占 本次激励计划草案公告时公司股本总额 6,000.00 万股的 2.00%。其中首次授予 96 万股，约占本次激励计划草案公告时公司股本总额的 1.60%，首次授予部分占本次 授予权益总额的 ...

证券代码：688356 证券简称：键凯科技 公告编号：2023-025 北京键凯科技股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 北京键凯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次会议通知已 于 2023 年 8 月 18 日通过通讯方式送达。会议于 2023 年 8 月 28 日以现场及通讯表决方 式在公司会议室召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主 席杨丽洁女士主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规 范性文件和《北京键凯科技股份有限公司章程》的有关规定，会议合法、有效。公司监 事审议通过如下议案： 二、 监事会会议审议情况 本次会议以书面表决方式进行表决。经与会监事认真审议，一致通过以下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 经审核，监事会认为公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规 及公司章程等内部规章制度的规定；公司 2 ...

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定；； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； 独立董事候选人声明 本人高巧莉，已充分了解并同意由提名人 XUAN ZHAO 提名为 北京键凯科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人 公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本 人担任北京键凯科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体 声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政 ...

证券代码：688356 证券简称：键凯科技 公告编号：2023-028 1、2021 年 1 月 18 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董 事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于提议召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案 发表了明确同意的独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2021 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2021 年限制性股票 激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行 核实并出具了相关核查意见。 2、2021 年 1 月 20 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《北京键凯科技股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》 （公告编号：2021- ...