无锡祥生医疗科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责, 不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 公司在董事会设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事, 其中独立董事应当过半数, 并由独立董事中会计专 业人士担任召集人。 公司在董事会中设置战略、薪酬与考核、提名等专门委员会。独立董事 应当在提名委员会、薪酬与考核委员会成员中过半数, 并担任召集人。 第二章 独立董事的独立性要求 1 第一条 为进一步完善无锡祥生医疗科技股份有限公司(以下简称"公司")的治 理结构, 促进公司的规范运作, 根据《无锡祥生医疗科技股份有限公司 章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定, 并参照中国证券监督管 理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司独立董事管理办法》的 规定, 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系, 或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务, 应当按照法律、行政 法规、中国证监会规 ...

无锡祥生医疗科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡祥生医疗科技股份有限公司的信息披露与豁免行为，确 保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依法合规地履行信 息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》（以下简称"《科创板上市公司规范运作》"）等相关法律 法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等相关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 公司按照《股票上市规则》《科创板上市公司规范运作》及上海证 券交易所其他相关业务规则的规定，办理公司信息披露暂缓、豁免业务的，适用 本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》《科创板上市公司规范 运作》规定的可暂缓、豁免情形的，由公司审慎判断暂缓或豁免披露事项，采取 有效措施防止暂缓或者豁免披露的信息泄露，并接受上海证券交易所对有关信息 披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 适用情形与条件 第四 ...

无锡祥生医疗科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第三章 内幕信息知情人的范围 3 第一章 总则 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。证 券事务部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案 的日常办事机构。董事长与董事会秘书对内幕信息知情人档案的真实、 准确和完整签署书面确认意见。 1 第一条 为加强无锡祥生医疗科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息 管理, 做好内幕信息保密工作, 维护信息披露的公平原则, 保护广大 投资者的合法权益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规 定, 结合公司实际情况, 特制定本制度。 第二条 董事会按照法律法规及证券交易所的要求及时登记和报送内幕信息 知情人档案, 并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整, 董事长 为主要责任人。 第三条 未经董事会批准同意, 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。 ...

无锡祥生医疗科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总则 第二章 公司治理 第五条 控股股东、实际控制人应当建立制度, 明确对公司重大事项的决策程 第一条 为了进一步规范无锡祥生医疗科技股份有限公司(以下简称"公司") 控股股东、实际控制人行为, 完善公司治理结构, 保证公司规范、健康 发展, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等有关法律法规、规章规定及 《无锡祥生医疗科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的 有关规定, 结合公司实际情况, 制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"及"实际控制人"的含义根据《公司章程》 确定。 第三条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为, 适用本规范的相关 规定: (一) 控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、其他组织(上市 公司及上市公司控股子公司除外); (二) 控股股东、实际控制人为自然人的, 其配偶、父母、子女; (三) 第一大股东; (四) 证券交易所认定的其他主体。控股股东、实际控制人其他关 ...

无锡祥生医疗科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡祥生医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）执行财务报表审计业务的会计师事务所相关行为，保证财务 信息质量，维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及《无锡祥生医疗科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《无锡祥生医疗科技股份有限公 司股东会议事规则》（以下简称"《股东会议事规则》"）的有关规定和要求，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司选聘执行财务 报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵照本制度，履行选聘程序，披露 相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会同意后，经董事会 审议，并提交股东会决定。在公司股东会审议 ...

无锡祥生医疗科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第五条 战略委员会由三名董事组成, 其中, 独立董事不少于一名。 公司董事长为战略委员会固有委员。 1 第一条 为适应无锡祥生医疗科技股份有限公司(以下简称"公司")企业战略 的发展需要, 保证公司发展规划和战略决策的科学性, 增强公司的 可持续发展能力, 公司特设立董事会战略委员会(以下简称"战略委 员会")。 第二条 为规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")等有关法律、法规和规范性文件以及《无 锡祥生医疗科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的有关规定, 制定本工作细则。 第三条 战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 主要负 责对公司长期发展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究, 对董 事会负责。 第四条 战略委员会所作决议, 必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律、法规的规定。 第六条 战略委员会设主任一名, 由公司董事长担任。 第七条 战略委员会主任负责召集和主持战略委员会会议, 当战略委员会主 任不能或无法履行职责时, ...

无锡祥生医疗科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理办法 第一章 总则 第二章 防止控股股东、实际控制人及其他关联方的资金占用 第四条 公司应防止控股股东、实际控制人及其他关联方通过各种方式直接或间 接占用公司的资金、资产和资源。 1 第一条 为建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用无锡祥生医疗科技 股份有限公司(以下简称"公司")资金的长效机制, 杜绝控股股东、实 际控制人及其他关联方占用公司资金行为的发生, 根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"公司法")《中华人民共和国证券法》(以下简称 "证券法")《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"上市 规则")《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》以及公司章程等有关规定, 制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式: (一) 经营性资金占用: 指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采 购、销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金 占用。 (二) 非经营性资金占用: 指为控股股东、实际控制人及其他关 ...

无锡祥生医疗科技股份有限公司 在委员人数达到规定人数以前, 提名委员会暂停行使本工作细则规定 的职权。 第十条 《公司法》《公司章程》关于董事义务的规定适用于提名委员会委员。 第三章 职责权限 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为完善无锡祥生医疗科技股份有限公司(以下简称"公司")法人治理 结构, 增强董事会选举程序的科学性、民主性, 优化董事会的组成人 员结构, 公司特设立董事会提名委员会(以下简称"提名委员会")。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 、《上市公司独立董事管 理办法》等有关法律、法规和规范性文件及《无锡祥生医疗科技股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定, 制定本工作 细则。 第三条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 主要负责 向公司董事会提出更换、推荐新任董事候选人及高级管理人员候选人 的意见或建议, 对董事会负责。 第四条 提名委员会所作决议, 必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律、法规的规定。 第五条 提名委员会由三名董事 ...

无锡祥生医疗科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为建立健全无锡祥生医疗科技股份有限公司(以下简称"公司")董事 (非独立董事)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度, 完善公司治 理结构, 公司特设立董事会薪酬与考核委员会(以下简称"薪酬与考 核委员会")。 第二条 为使薪酬与考核委员会规范、高效地开展工作, 公司董事会根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 、《上市公司独 立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《无锡祥生 医疗科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规 定, 制定本工作细则。 第三条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核; 负 责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案, 对董事会 负责。 第四条 委员会所作决议, 必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有关法 律、法规的规定。 第五条 薪酬与考核委员会由三名董事组成, 其中, 独立董事不少于二名。 第六条 委员会设主任一名, 由独立董事委员担任。 第七条 薪酬 ...

无锡祥生医疗科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 1 第一条 为切实加强无锡祥生医疗科技股份有限公司(以下简称"公司")与投资 者之间的信息沟通, 完善公司治理结构, 切实保护投资者特别是社会公 众投资者的合法权益, 公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司投资者 关系管理工作指引》等法律、法规和规范性文件及《无锡祥生医疗科技 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的相关规定, 制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作, 加强与投资者及潜在投资者之间的沟通, 增进投资 者对上市公司的了解和认同, 以提升上市公司治理水平和企业整体价 值, 实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的是: (一) 促进公司与投资者之间的良性关系, 增进投资者对公司的进一 步了解和熟悉; (二) 建立稳定和优质的投资者基础, 获得长期的市场支持; (三) 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化; (四) 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的 ...