上海晶丰明源半导体股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律、法规、规范性文件和《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在2个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海晶丰明源半导体股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第二条 董事会是公司的经营决策机构，对股东会负责，执行股东会决议，维护 公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下两个 半年度各召开一次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券管理部应当充分征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总 则 第六条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名会计专业 人士，会计专业人士是指具有较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合以下条件之一： 第 1 页，共 10 页 （1） 具有注册会计师执业资格； （2） 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士学位； （3） 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。 第一条 为进一步完善上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效规避公司决策风险，促进 公司规范运作，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关法律、法规和规范性文件制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，切实保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、中国证监会《上市公 司募集资金监管规则》等现行法律、法规及规范性文件及《上海晶丰明源半导体 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况， 制定本办法。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范运用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。公司董事会应根据相关规定，及时披露募集资金的使用情况。 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得直接或者间接占用或者挪用公 司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 获取不正当利益。 第五条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了建立健全内部审计制度，加强内部审计监督工作，维护上海晶 丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的合法权益，强化公司经营管 理，提高经济效益，促使公司经济持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 等法律、法规、规范性文件及《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部依据国家相关法律法 规及本制度的规定，对公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、 完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 本制度适用于公司及纳入合并报表范围内的子公司（以下简称"子 公司"）。 第二章 内部审计部和人员 第五条 内部审计的实施机构是公司内部审计部，对公司业务活动、风险管 理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 第六条 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 对外投资管理制度 第五条 本规定所述对外投资不包含公司购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 商品等与经营相关的资产购买或处置行为。 第六条 对外投资的原则： （一） 遵循国家法律、法规的规定； （二） 符合公司的总体发展战略； 第一条 为了加强上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的 管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资保值、增值，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以 及《上海晶丰明源半导体股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关 规定，特制定本制度。 第二条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、投资等经 营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性，提高公司的盈 利能力和抗风险能力。 第三条 本制度所称的对外投资，是指公司（含公司各级全资或控股子公司）以现金、 实物资产和无形资产等作价出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）公司董事或高级管理人员； 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准 则 36 号——关联方披露》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规 范性文件及《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 （四）与本条第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系密切的家庭 成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 信息披露管理办法 （一）公司董事和董事会； 第一条 为规范上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，加强公司的信息披露事务管理，保证公司真实、准确、完整、 及时、公平地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《上 海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本办法。 第二条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司股票交易价格 产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称"重大信息"或者 "重大事项"）。 第三条 公司和相关信息披露义务人应当在本办法及上海证券交易所规则规 定的期限内披露公司重大信息，本办法适用于如下人员和机构： （二）公司高级管理人员； （三）公司总部各部门以及各分公司、子公司及其负责人； （四）公司控股股东、实际控制人和持股5％以上的大股东； （五）核心技术人员； （六） ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 授权管理制度 第一条 为了加强上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）授权管 理工作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《上海晶 丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 D、交易产生的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润低于 10％的，或不超 过 100 万元的，经公司总经理决定；或，交易产生的净利润占公司最近一个会计年度经 审计净利润 10％以上低于 50％的，且超过 100 万元不超过 500 万元的，由公司董事会 审议决定；超过上述标准的由董事会提出预案，报股东会批准。 第二条 本制度所称授权是指：公司股东会对董事会的授权，董事会对总经理的授 权以及公司具体经营管理过程中的必要的授权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下，提高 工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东会是公司的最高权力机构，有权对公司重大事项作出决议。 第五条 董事会是公司的 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 董事、高级管理人员和核心技术人员 第一章 总则 第一条 为加强对上海晶丰明源半导体股份有限公司(以下简称"公司")董 事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其变动的管理，依据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、 规范性文件及《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司 股份及其变动的管理。前述人员委托他人代行上述行为，视作本人所为。 第三条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份，是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。董事、高级管理人员和核心 技术人员拥有多个证券账户的，应当合并计算；从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事和高级管理人 ...