上海晶丰明源半导体股份有限公司 对外投资管理制度 第五条 本规定所述对外投资不包含公司购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 商品等与经营相关的资产购买或处置行为。 第六条 对外投资的原则： （一） 遵循国家法律、法规的规定； （二） 符合公司的总体发展战略； 第一条 为了加强上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的 管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资保值、增值，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）以 及《上海晶丰明源半导体股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关 规定，特制定本制度。 第二条 建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、投资等经 营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性，提高公司的盈 利能力和抗风险能力。 第三条 本制度所称的对外投资，是指公司（含公司各级全资或控股子公司）以现金、 实物资产和无形资产等作价出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 信息披露管理办法 （一）公司董事和董事会； 第一条 为规范上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，加强公司的信息披露事务管理，保证公司真实、准确、完整、 及时、公平地披露信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《上 海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本办法。 第二条 公司和相关信息披露义务人应当披露所有可能对公司股票交易价格 产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项（以下简称"重大信息"或者 "重大事项"）。 第三条 公司和相关信息披露义务人应当在本办法及上海证券交易所规则规 定的期限内披露公司重大信息，本办法适用于如下人员和机构： （二）公司高级管理人员； （三）公司总部各部门以及各分公司、子公司及其负责人； （四）公司控股股东、实际控制人和持股5％以上的大股东； （五）核心技术人员； （六） ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 授权管理制度 第一条 为了加强上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）授权管 理工作，确保公司规范化运作，保护公司、股东和债权人的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《上海晶 丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 D、交易产生的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润低于 10％的，或不超 过 100 万元的，经公司总经理决定；或，交易产生的净利润占公司最近一个会计年度经 审计净利润 10％以上低于 50％的，且超过 100 万元不超过 500 万元的，由公司董事会 审议决定；超过上述标准的由董事会提出预案，报股东会批准。 第二条 本制度所称授权是指：公司股东会对董事会的授权，董事会对总经理的授 权以及公司具体经营管理过程中的必要的授权。 第三条 授权管理的原则是，在保证公司、股东和债权人合法权益的前提下，提高 工作效率，使公司经营管理规范化、科学化、程序化。 第四条 股东会是公司的最高权力机构，有权对公司重大事项作出决议。 第五条 董事会是公司的 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 董事、高级管理人员和核心技术人员 第一章 总则 第一条 为加强对上海晶丰明源半导体股份有限公司(以下简称"公司")董 事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其变动的管理，依据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规、 规范性文件及《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司 股份及其变动的管理。前述人员委托他人代行上述行为，视作本人所为。 第三条 公司董事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份，是指登 记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。董事、高级管理人员和核心 技术人员拥有多个证券账户的，应当合并计算；从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 公司董事和高级管理人 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）董 事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动董事 和高级管理人员的积极性，依据国家相关法律、法规及《上海晶丰明源半导体股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 适用本制度的董事和高级管理人员包括：公司董事、总经理、副总 经理、董事会秘书、财务负责人等。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）竞争力原则：公司提供的薪酬与同行业、市场同等职位收入水平相比 有竞争力； （二）按岗位确定薪酬原则：公司内部各岗位薪酬体现各岗位对公司的价值， 薪酬与岗位价值高低、承担责任大小相符，体现"责、权、利"的统一； （三）与公司年度效益、各董事、高级管理人员分管工作考核目标完成相结 合的原则； （四）短期与长期激励相结合的原则，与公司持续健康发展的目标相符； （五）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖 惩挂钩； （六）董事同时兼任公司高级管理人员或其他职务的，以其所任具体岗位确 ...

上海晶丰明源半导体股份 有限公司 章 程 二○二五年十一月 1 | 录 | | --- | | 目 | | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第一节 | | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | | 股东会的召集 13 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 14 | | 第六节 | | 股东会的召开 15 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 | | 董事会 22 | | 第一节 | | 董事的一般规定 22 | | 第二节 | | 董事会 25 | | 第三节 | | 独立董事 31 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 33 | | 第六章 | | 高级管理人员 35 | | 第七章 | | ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务 信息质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海晶丰明源半导体股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘进行会计报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称审计委员 会）审核后，报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请 会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 第一条 为加强上海晶丰明源半导体股份有限公司(以下简称"公司")对外担保行为的 内部控制，规范对外担保行为，降低经营风险，保护公司、股东和其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、行政 法规和规范性文件及《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的保证、抵押或质押。具体种类包 括但不限于借款担保、银行开立信用证、银行承兑汇票及商业承兑汇票、保函等担保。 第三条 公司及控股子公司对外担保适用本制度，公司为控股子公司担保视同对外担 保。本制度所称子公司如无特别说明，均指合并报表范围内的各级全资子公司或控股子公 司。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司、公司分 支机构及所属子公司不得对外提供担保。 对外担保制度 第二章 担保应履行的程序 第一章 总 则 第一节 担保的条件 第五条 公司实施担保应当遵循平等、自愿、公平、 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2025-087 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》、修订及制定公 司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 21 日召开第三届董事会第三十五次会议、第三届监事会第三十二次会议，审议 通过了《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》《关于修订及制定公司部分 治理制度的议案》等事项。现将相关情况公告如下： 一、取消监事会及《公司章程》修订情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 章程指引》《关于新公司法配套制度规则实施相关过渡期安排》等法律法规、规 范性文件的最新规定，同时结合公司实际情况，公司拟不再设置监事会和监事， 《公司法》规定的监事会的职权由董事会审计委员会承接，公司《监事会议事规 则》相应废止，各项制度中涉及监事会、监事的规定不再适用。同时，公司对《公 司章程》中相关条款作出相应修订，具体修订内容 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2025-088 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2025年第三次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 12 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区申江路 5005 弄 3 号 9 层上海晶丰 明源半导体股份有限公司第一会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 无 二、 会议审议事项 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 8 日 至2025 年 12 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 ...