证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2025-064 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"晶丰明源"或"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开第三届董事会第三十次会议、第三届监事会第二十七次会 议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意 公司根据《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以 下简称"2024 年激励计划"或"《激励计划》"）的有关规定，将 2024 年激励计 划授予价格由 28.28 元/股调整为 27.78 元/股。现将具体情况公告如下： 同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2024 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公司 2024 年限制性股票 激励计划 ...

3、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 4、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 上海晶丰明源半导体股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予激励 对象名单的审核意见 （截至授予日） 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《公司章程》的有关规定，对《公司 2024 年限制性股票激励计划预留授 予激励对象名单（截至授予日）》（以下简称"《激励对象名单》"）进行了核查， 发表核查意见如下： 1、《激励对象名单》与本激励计划所确定的激励对象范围相符，为在公司（含 分公司和控股子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、中层管理人 员以及 ...

上海妙道企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海妙道企业管理咨询有限公司 关于 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二五年八月 | 第一章 | 声 明 2 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 4 | | 第三章 | 基本假设 5 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 6 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 8 | | | 一、限制性股票预留授予的具体情况 8 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的激励计划的差异情况 9 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 11 | | | 一、限制性股票授予条件 11 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 12 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 13 | 上海妙道企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海妙道企业管理咨询有限公司接受委托，担任上海晶丰明源半导体股份 有限公司（以下简称"晶丰明源""上市公司"或"公司"）2024 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"）的独 ...

上海君澜律师事务所 关于 上海晶丰明源半导体股份有限公司 预留授予相关事项 之 法律意见书 调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格及 二〇二五年八月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于上海晶丰明源半导体股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格及预留授予相关事项 之 法律意见书 致：上海晶丰明源半导体股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受上海晶丰明源半导体股份 有限公司（以下简称"公司"或"晶丰明源"）的委托，根据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指 南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）、《上海晶丰 明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计 划》"或"本次激励计划"）的规定，就晶丰明源调整本次激励计划授予价格 及向激励对象预留授予限制性股票（以下简称"本次调整及授予"）相关事项 出具本法律意见书。 误导、疏漏之处。 （三）本所仅就公司本次调整及授予的相关法律事项发表意见，而 ...

三、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、 法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市 公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；晶丰明源及有关各方提供的文件 资料真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信地按照本激励计 划及相关协议条款全面履行所有义务；本激励计划能得到有权部门的批准，不 存在其它障碍，并能顺利完成；本激励计划目前执行的会计政策、会计制度无 重大变化；无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。 四、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完 全本着客观、公正的原则对本激励计划出具本独立财务顾问报告。同时，本独 立财务顾问提请广大投资者认真阅读《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 上海妙道企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 年限制性股票激励计划（草案）》等相关上市公司公开披露的资料。 五、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财 务顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。 上海妙道企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海妙道企业管理咨询有限公司 关于 上海晶丰 ...

上海君澜律师事务所 关于 上海晶丰明源半导体股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格及 预留授予相关事项 之 法律意见书 二〇二五年八月 上海君澜律师事务所 法律意见书 调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格及预留授予相关事项 之 法律意见书 致：上海晶丰明源半导体股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受上海晶丰明源半导体股份 有限公司（以下简称"公司"或"晶丰明源"）的委托，根据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指 南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）、《上海晶丰 明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计 划》"或"本次激励计划"）的规定，就晶丰明源调整本次激励计划授予价格 及向激励对象预留授予限制性股票（以下简称"本次调整及授予"）相关事项 出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2025-064 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"晶丰明源"或"公司"）于 议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意 公司根据《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》 （以 下简称"2024 年激励计划"或"《激励计划》"）的有关规定，将 2024 年激励计 划授予价格由 28.28 元/股调整为 27.78 元/股。现将具体情况公告如下： 一、2024 年激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 于 <公司 ensp="ensp" 年限制性股票激励计划="年限制性股票激励计划" 草案="草案"> 及其摘要的议 案》 《关于 <公司 ensp="ensp" 年限制性股="年限制性股"> 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 票激励计划实施考核管理办法>的议 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司监事会 对象名单的审核意见 （截至授予日） 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称" 关于公司 2024 年限制性股票激励计划预留授予激励 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《公司章程》的有关规定，对《公司 2024 年限制性股票激励计划预留授 予激励对象名单（截至授予日）》 《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 《证券法》等法律、法 规及规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规 则》规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围。 ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； （以下简称"《激励对象名单》"） ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 | | | | | | 获授限制性股 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 获授的限制 | | | | 获授限制性股 | | | | | | | | | | 票占预留授予 | | | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | | 票占授予总量 | | | | | | | | | 时公司总股本 | | | | （万股） | | | | 的比例 | | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | 比例 | | | | 董事、副总经理、 | | | | | | | | | 孙顺根 | 中国 | | 0.73 | 0.27% | | 0.01% | | | 核心技术人员 | | | | | | | | | 郜小茹 | 中国 | 核心技术人员 | | 1.67 0.61% | | | 0.02% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | | 中层管理人员以及董事会认为需要被激励 | | | | | | | | | 的其他人员（共 51 | | 人） | | | ...

Core Viewpoint - The Shanghai Jingfeng Mingyuan Semiconductor Co., Ltd. has reviewed and approved the list of incentive recipients for its 2024 restricted stock incentive plan, confirming that the selected individuals meet the necessary qualifications and conditions as per relevant laws and regulations [1][2]. Summary by Relevant Sections Incentive Plan Overview - The incentive plan is in accordance with the Company Law, Securities Law, and other relevant regulations, ensuring that the recipients are appropriate candidates [1][2]. Recipient Qualifications - The recipients include directors, senior management, core technical personnel, middle management, and other individuals deemed necessary for motivation by the board [1]. - The qualifications of the recipients align with the conditions set forth in the Management Measures and Listing Rules, ensuring compliance with legal standards [2]. Exclusions from Incentive Eligibility - Individuals who have been identified as inappropriate candidates by the stock exchange or the China Securities Regulatory Commission (CSRC) within the last 12 months are excluded [2]. - Those who have faced administrative penalties or market entry bans due to significant violations are also ineligible [2]. - Other disqualifications include situations defined by the Company Law and other legal regulations [2].