益方生物科技（上海）股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师 事务所（特殊普通合伙）以下简称（"大华会计师事务所"）作为公司 2023 年度 财务及内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对大华会计师事务所 2023 年审计过程 中的履职情况进行评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 1、资质条件 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 截至 2023 年末，大华会计师事务所拥有合伙人 270 人、注册会计师 1,471 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1,141 人。 因执业行为分别受到刑事处罚 0 次、行政处罚 5 次、监督管理措施 46 次、自律 监管措施 7 次、纪律处分 3 次。 二、会计师事务所履职情况评估 1、人力及其他 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要 求，益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就在任 独立董事严嘉先生、WEN CHEN(陈文)先生、戴欣苗女士的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 经核查公司独立董事严嘉先生、WEN CHEN(陈文)先生、戴欣苗女士的任职经 历以及其签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及相关专门委 员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，符合《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的 相关要求。 益方生物科技（上海）股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）牢固树立以投资 者为本的发展理念，持续优化经营、规范治理以推动公司高质量发展，保护投资 者尤其是中小投资者合法权益。基于对公司未来发展前景的信心及价值的认可， 公司特制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，以进一步提高运营效率、 管理水平，不断提高公司核心竞争力，树立良好的市场形象。主要措施如下： 一、持续保持研发投入，稳步推进在研项目 公司是一家立足中国具有全球视野的创新型药物研发企业，聚焦于肿瘤、代 谢及自身免疫性疾病等重大疾病领域。公司以解决尚未满足的临床需求为理念， 致力于研制出具有自主知识产权、中国创造并面向全球的创新药物，持之以恒地 为患者提供更加安全、有效、可负担的治疗方案。 截至目前，公司拥有 1 款已上市对外授权产品，1 款处于 NDA 阶段的产品、 3 款处于临床试验阶段的产品和多款临床前在研项目，其中临床阶段 3 款产品均 已获准开展 II 期或 III 期临床试验，研发进度均位居各赛道全球或中国前列。依 托公司一站式的自主研发体系，涵盖靶点筛选、临床前 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 章 程 2024 年 4 月修订 | 第一章 | 总则 - | 1 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 2 - | | 第三章 | 股份 - | 2 - | | 第一节 | 股份发行 - | 2 - | | 第二节 | 股份增减和回购 - | 5 - | | 第三节 | 股份转让 - | 6 - | | 第四章 | 股东和股东大会 - | 7 - | | 第一节 | 股东 - | 7 - | | 第二节 | 股东大会的一般规定 - | 9 - | | 第三节 | 股东大会的召集 - | 12 - | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 - | 14 - | | 第五节 | 股东大会的召开 - | 15 - | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 - | 18 - | | 第五章 | 董事会 - | 21 - | | 第一节 | 董事 - | 21 - | | 第二节 | 独立董事 - | 24 - | | 第三节 | 董事会 - | 28 - | | 第四节 | 董事会秘书 - | 33 - | | 第六章 | 总经理及 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"益方 生物"）第一届董事会和第二届董事会独立董事，严格按照《公司法》《证券法》 《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件的要求以及《公司章程》等 相关制度，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，维护公司整体利益和全体股 东尤其是中小股东的合法权益，较好地发挥了独立董事的作用。现将 2023 年度 履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 WEN CHEN(陈文)，1968 年生，美国国籍，毕业于美国圣路易华盛顿大学医学 院生物学及生物医学专业、英国杜伦大学商学院工商管理专业，研究生学历。1997 年至 2009 年，曾先后任职于美国安进公司、中药通医药科技（成都）有限公司、 上海单抗制药技术有限公司、上海华谊生物技术有限公司、美国沪亚生物技术有 限公司上海代表处以及辉源生物科技（上海）有限公司；2009 年至 2020 年，于 杭州泰格医药科技股份有限公司任资深副总裁；2020 年至今，于上海涌铧投资 管理有限公司任生物医药投资合伙人； ...

一、公司注册资本变更情况 公司于 2024 年 1 月 19 日召开第二届董事会 2024 年第二次会议及第二届监 事会 2024 年第二次会议，审议通过《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授 予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，并于 2024 年 2 月 20 日收到中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成了 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属的股份登记 工作。本次限制性股票归属后，公司股本总数由 575,000,000 股增加至 576,658,841股；注册资本相应由人民币 575,000,000元增加至人民币 576,658,841 元。 二、《公司章程》修订情况 根据有关法律、法规、规范性文件等的规定，基于上述公司股份总数和注 册资本的变更情况，拟对《公司章程》相关条款进行如下修订： 证券代码：688382 证券简称：益方生物 公告编号：2024-018 益方生物科技（上海）股份有限公司 关于变更公司注册资本并修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真 ...

中信证券股份有限公司关于 益方生物科技（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为益方 生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"益方生物"或"公司"）首次公 开发行的保荐人，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关规定，对益方生物 2023 年度募集资金的存放和使用情况进 行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 1 日出具的《关于同意益方生 物科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可（2022） 682 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 11,500 万股，每股发行价格 为人民币 18.12 元，募集资金总额为 208,380.00 万元，扣除承销及保荐费用、 发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用（共计人民币 101,646,630.18 元， 不含税）后，幕集资金净额为 1,9 ...

表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 证券代码：688382 证券简称：益方生物 公告编号：2024-014 （二）审议通过《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决结果：同意 9票；反对 0票；弃权 0票。本议案尚需提交公司股东大会 审议。 益方生物科技（上海）股份有限公司 第二届董事会 2024 年第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"或"益方生物"） 第二届董事会2024年第三次会议于2024年4月25日以现场结合通讯形式召开， 本次会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以书面等形式发出。会议应出席董事 9 名， 实际出席董事 9 名，公司监事及高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、 召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及《益方生物 科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。本次 会议由董事长 YAOLIN WANG（王耀林）先生主持。 ...

目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：益方生物科技（上海）股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：86(10)58350011 益方生物科技(上海)股份有限公司 控股股东及其他关联方资金 占用情况的专项说明 大华核字[2024]0011000256 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 关于益方生物科技（上海）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台《http://ac.mof.gov.cn）"进行评 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台《http://ac.mof.gov.cn）"进行社 益方生物科技(上海)股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 (截止 2023 年 12 月 31 日) 页 次 目 录 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 1-2 Í 说明 益方生物科技(上海)股份有限公司 2023 I ...

二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：688382 公司简称：益方生物 益方生物科技（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 益方生物科技（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效 ...