益方生物科技（上海）股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度 第三条 本制度适用于公司及公司合并报表范围的子公司。公司应当要 求其为境外发行证券及上市活动所聘请的境内外证券公司（以下简称"证券 公司"）、证券服务机构（包括但不限于境内外律师事务所、会计师事务所、 资产评估机构、资信评级机构、内控顾问、财务顾问、行业顾问、财经公关 公司、印刷商等）遵守本制度的要求。 第二章 与境外发行证券及上市相关的保密及档案管理制度 第一章 总 则 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及益方生物科技（上 海）股份有限公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司中华人民共和国 境外发行证券及上市过程中的信息安全，规范公司及各证券服务机构在公司 境外发行证券及上市过程中的档案管理，根据《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国保守国家秘密法》（以下简称"《保守国家秘密法》"）、《中 华人民共和国档案法》（以下简称"《档案法》"）、《中华人民共和国会 计法》《中华人民共和国注册会计师法》《中华人民共和国国家安全法》《境 内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《关于加强境内企业境外发行证 券和上市相关保密和档案 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 信息披露管理制度 第一条 为了规范益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，提高公司信息披露事务管理，做好信息披露及相关工作，保护公司及 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信 息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律法规及规范性文件，结合本公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指以定期报告和临时报告等形式，把公司及与公 司相关的信息，向投资者和社会公众公开披露的行为。 第三条 本制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和董事会日常办事机构； 第六条 公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。 （二）公司及其董事、高级管理人员； （三）公司各部门、各分公司及子公司的负责人； （四）公司实际控制人、股东； （五）公司收购人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位 及其相关人员、破产管理人及其成员； （六）其他负有 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 董事会秘书工作规则 （草案） (H 股发行并上市后适用) 第一章 总 则 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露 的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及 时提供相关资料和信息。 董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向交 易所报告。 1 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步规范益方生物科技（上海）股份有 限公司（下称"公司"）的法人治理结构，明确董事会秘书的权利义务和职 责，依照《中华人民共和国公司法》、《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（下称"《香港上市规则》"）、公司股票上市地证券监管规则、《益 方生物科技（上海）股份有限公司章程》（下称"公司章程"）及其他有关 规定，制定本工作规则。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名。董事会秘书是公司的高级管理人员。董事会 秘书对董事会负责，承担法律、法规、公司股票上市地证券监管规则及公司 章程所规定的公司高级管理人员的义务，享有相应的工作职权。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事及其他高级管理人员及 公司有关人员应当支持 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 1 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》、《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（下称"《香港上市规则》"）及其附录 C1《企 业管治守则》及《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》（下称"《公司章 程》"）及其他有关法律、行政法规、部门规章、公司股票上市地证券监管规则 和其他规范性文件规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规 则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及董事会聘任的其他 高级管理人员，未在公司领取薪酬的董事不在本议事规则的 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范益方生物科技（上海）股份有限公司（下称 "公 司"） 对外担保行为，加强对外担保的管理，有效控制 和防 范公司对外担保风险，保证公司资产的安全和完整，根据《中 华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《中华人民共和国民法典》（下称"《民法典》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引 第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市 规则》"）、公司股票上市地证券监管规则等法律、法规、规 章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则及《益方生物 科技（上海）股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"） 及其他有关规定，特制定本益方生物科技（上海）股份有限公 司对外担保管理制度（下称"本制度"）。 1 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司以第三人的身份为债务人 对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由 公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保 证 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 关联（连）交易管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公司"） 关联（连）交易的决策管理等事项，保证公司与关联人/关连人士之间的关联（连） 交易的公允性、合理性，以及公司各项业务的顺利开展，维护公司股东和债权人 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（下称"《科创板上市规则》"）、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》（下称"《香港上市规则》"）等法律、法规、规章、 规范性文件、公司股票上市地证券监管规则以及《益方生物科技（上海）股份有 限公司章程》（下称"公司章程"）及其他有关规定，特制定本益方生物科技（上 海）股份有限公司关联交易管理制度（下称"本制度"）。 第二条 公司的关联（连）交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用的原则； （二）不损害公司及非关联（连）股东合法权益的原则； （三）关联（连）股东及董事回避的原则； （四）公开、公平、公正的原则。 （四）与上述第（一）至（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包 括配 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 （二）公司及其董事、高级管理人员； （三）公司各部门、各分公司及子公司的负责人； （四）公司实际控制人、股东； 信息披露管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一条 为了规范益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的 信息披露行为，提高公司信息披露事务管理，做好信息披露及相关工作，保护公司及 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上市 公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、香港《证券及期货条例》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、公司股 票上市地证券监管规则等法律法规及规范性文件，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指以定期报告、临时报告或其他规定的形式，把 公司及与公司相关的信息，报送公司股票上市地证券交易所（如需），并在公司股票 上市地证券监管机构和证券交易所规定条件的媒体发布，从而向投资者和社 ...

对外担保管理制度 第一章 总 则 益方生物科技（上海）股份有限公司 1 第一条 为了进一步规范益方生物科技（上海）股份有限公司（下称 "公 司"） 对外担保行为，加强对外担保的管理，有效控制 和防 范公司对外担保风险，保证公司资产的安全和完整，根据《中 华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《中华人民共和国民法典》（下称"《民法典》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引 第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、 法规、规章、规范性文件及《益方生物科技（上海）股份有限 公司章程》（下称"《公司章程》"）及其他有关规定，特制 定本益方生物科技（上海）股份有限公司对外担保管理制度（下 称"本制度"）。 第二条 本制度所述的"对外担保"是指公司以第三人的身份为债务人 对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由 公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括保 证、抵押及质押等。前述"对外担保"包括公司对控股子公司的担 保。 第三条 本制度所述的"公司及其控股子公司的对外担保总额"是指包 括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公司"） 的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险， 保障对外投资安全，提高对外投资效益，维护公司形象和投资者 的利益，依照《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理规则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（下称"《上市规则》"）、《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规 则》"）、公司股票上市地证券监管规则等法律、法规、规范性 文件及《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》（下称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本益方生物科技 （上海）股份有限公司对外投资管理制度（下称"本制度"）。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对 外进行各种形式的投资活动。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不 ...

益方生物科技（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年 （含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险、 委托理财等。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现 的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不 限于下列类型： 1 第一条 为进一步规范益方生物科技（上海）股份有限公司（下称"公司"） 的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险， 保障对外投资安全，提高对外投资效益，维护公司形象和投资者 的利益，依照《中华人民共和国公司法》（下称 "《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理规则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（下称"《上市规则》"）等法律、 法规、规范性文件及《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》 （下称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定 本益方生物科技（上海）股份有限公司对外投资管理制度（下称 "本制度"）。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货 ...