证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-071 凌云光技术股份有限公司 关于公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理 提议公司回购股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重点内容提示： 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 10 月 23 日收到公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理姚毅先生《关于提议公司回 购股份的提议函》，姚毅先生提议公司使用自有资金通过上海证券交易所交易系 统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股份，具体 内容如下： 一、提议人的基本情况和提议时间 1、提议人：公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理姚毅先生 2、提议时间：2023 年 10 月 23 日 二、提议人提议回购股份的原因和目的 基于对公司未来持续发展的信心和对公司长期价值的合理判断，为维护广大 投资者利益，增强投资者对公司的投资信心，促进公司长期健康发展，同时为了 完善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，提高公司员工的凝聚力， 进一步 ...

凌云光技术股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《凌云光技术股份有限公司章程》等有关法 律法规，我们作为凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，对公司于 2023 年 10 月 27 日召开的第二届董事会第二次会议审议的相关事项发表如下意见： 一、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 1、经核查，我们认为：公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《关于支持上市公司回购股份的意见》《上市公司股 份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等 法律法规、规范性文件的有关规定，董事会会议表决程序符合相关法律、法规和 《公司章程》的相关规定。 2、公司拟用于本次集中竞价方式回购股份的资金来源为自有资金，公司有 能力支付回购价款，拟回购金额对公司偿债能力不会产生重大影响，对公司的经 营、财务和未来发展亦不会产生重大影响。回购后公司的股权分布情况符合上市 公司的条件，不会影响公司的上市地位，公司本次股份回购具有可行性。 3、公司 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-074 凌云光技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重点内容提示： 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用公司自有资金以 集中竞价交易方式回购公司股份，主要内容如下： 1、回购股份的用途：本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股 计划或股权激励计划。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告后三年内 使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作 调整，则本回购方案按调整后的政策实行； 2、回购股份的价格：不超过 37.00 元/股（不高于公司董事会通过回购决议 前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%）； 3、回购股份的资金总额：不低于人民币 3,000.00 万元，不超过人民币 6,000.00 万元； 4、回购资金来源：自有资金； 5、回购期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个月内； 相关股东是否存在减持计划： 公司持 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-073 经与会监事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 1、公司《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序规范合法，符合法律、 法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定。2、公司《2023 年第三季度报 告》公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面 真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。3、未发现参与公司 《2023 年第三季度报告》编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益。 监事会保证《2023 年第三季度报告》的内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相 关公告及文件。 凌云光技术股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-072 （一）审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 公司《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序规范合法，符合相关法律 法规及《公司章程》等内部规章制度的规定。公司《2023 年第三季度报告》公 允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息真实地反映了公司 报告期内的经营管理和财务状况等事项，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相 关公告及文件。 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二次会议于 2023 年 10 月 27 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。会议通知已于会前 通过邮件的方式送达公司全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议由公司董事长姚毅先生召集和主持，公司监事、部分高管列席。会 ...

重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 2 日(星期四) 14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-070 凌云光技术股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 11 月 2 日(星期四) 14:00-15:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、 参加人员 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 26 日(星期四)至 2 ...

北京市中伦律师事务所 关于凌云光技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：凌云光技术股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《凌云光技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受凌云光技术股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简 称"本次股东大会"）的相关事项进行见证并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，该等文件包括 但不限于： 1. 现行有效的公司章程； 2. 公司刊登在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn/）的公司董事会关于 召开本次股东大会的通知； 3. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议股东的到会登 记记录及凭证资料； 4. 公司本次股东大会的相关会议文件。 - 1 - 法律意见书 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律 额意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。 本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师 ...

2、本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股 份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工。 凌云光技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划部分预留授予激励对象名单 （截至授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予限制性股 | 占目前股本总额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量（万股） | 票总数的比例 | 的比例 | | 周钟海 | 核心技术人员 | 3.00 | 0.50% | 0.0065% | | 戴志强 | 核心技术人员 | 3.00 | 0.50% | 0.0065% | | 包振健 | 核心技术人员 | 3.00 | 0.50% | 0.0065% | | 彭斌 | 核心技术人员 | 2.00 | 0.33% | 0.0043% | | 金刚 | 核心技术人员 | 1.80 | 0.30% | 0.0039% | | 核心骨干人员（26 | 人） | 16.48 | 2.75% | 0.0356% | | 合计 | | 29.28 | ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-068 凌云光技术股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 凌云光技术股份有限公司（以下简称"凌云光"或"公司"）于 2023 年 10 月 16 日召开了第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一次会议，审议通过 了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意董事会根据 公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"） 的有关规定，对 2023 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格进行调整，由 14.08 元/股调整为 13.955 元/股。具体情况如下： 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 2 月 23 日，公司召开第一届董事会第二十次会议，审议通过 了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于 ...

一、《关于选举第二届董事会董事长的议案》 经核查，我们认为：公司第二届董事会董事长的选举程序符合《公司法》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有 效。经过对姚毅先生的教育背景、工作履历、专业经验等情况的充分了解，我 们认为姚毅先生符合《公司法》《公司章程》等关于任职资格和要求的相关规 定，不存在被中国证监会及有关部门处罚和证券交易所惩戒的情形，具备担任 公司董事长的资格和能力。 因此，我们一致同意该议案。 凌云光技术股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第一次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《凌云光技术股份有限公司章程》等有关法 律法规，我们作为凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，对公司于 2023 年 10 月 16 日召开的第二届董事会第一次会议审议的相关事项发表如下意见： 因此，我们一致同意该议案。 五、《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予部分预留限制性股 票的议案》 经核查，我们认为： 二、《关于选举第二届董事会副董事长的议案》 经核查，我们认为：公司第二届董事会副 ...