一、《关于选举第二届董事会董事长的议案》 经核查，我们认为：公司第二届董事会董事长的选举程序符合《公司法》 等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有 效。经过对姚毅先生的教育背景、工作履历、专业经验等情况的充分了解，我 们认为姚毅先生符合《公司法》《公司章程》等关于任职资格和要求的相关规 定，不存在被中国证监会及有关部门处罚和证券交易所惩戒的情形，具备担任 公司董事长的资格和能力。 因此，我们一致同意该议案。 凌云光技术股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第一次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《凌云光技术股份有限公司章程》等有关法 律法规，我们作为凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，对公司于 2023 年 10 月 16 日召开的第二届董事会第一次会议审议的相关事项发表如下意见： 因此，我们一致同意该议案。 五、《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予部分预留限制性股 票的议案》 经核查，我们认为： 二、《关于选举第二届董事会副董事长的议案》 经核查，我们认为：公司第二届董事会副 ...

凌云光技术股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划部分预留授予激励对象名单的 核查意见（截至授予日） 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规、 规范性文件和《凌云光技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"） 预留授予激励对象名单（截至预留授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 1、本激励计划预留授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得 成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-064 凌云光技术股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 16 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区翠湖南环路知识理性大厦 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： （二） 累积投票议案表决情况 2、 《关于董事会换届选举第二届董事会非独立董事的议案》 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 12 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 270,523,172 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 270,523,172 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 58.3653 | | （%） | | | 普通股股东所 ...

凌云光技术股份有限公司 第二届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第一次会议于 2023 年 10 月 16 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。经全体监事一致同 意豁免本次会议提前发出会议通知。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由公司全体监事共同推举的卢源远先生召集和主持。会议的召集、 召开程序符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于选举第二届监事会监事会主席的议案》 证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-066 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司监事会同意选举卢源远先生 为公司第二届监事会主席。任期自本次监事会审议通过之日起至第二届监事会任 期届满之日止。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（ ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-069 凌云光技术股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予部分预留限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票预留授予日：2023 年 10 月 16 日 限制性股票预留授予数量：29.28 万股，占目前公司股本总额 46,350.00 万股 的 0.0632% 股权激励方式：第二类限制性股票 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股票激励 计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）规定的 2023 年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会授权， 公司于 2023 年 10 月 16 日召开了第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一 次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予部分预 留限制性股票的议案》，确定预留授予日为 2023 年 10 月 16 日，以 13.955 元/ 股的授予价格向 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-065 凌云光技术股份有限公司 第二届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 凌云光技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第一次会议于 2023 年 10 月 16 日以现场结合通讯方式在公司会议室召开。经全体董事一致同 意，豁免本次会议的通知时限；与会的各位董事已知悉与所议事项相关的必要信 息。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议由公司全体董事共 同推举的姚毅先生召集和主持，公司监事、部分高管列席。会议的召集、召开程 序符合《公司法》和《公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于选举第二届董事会董事长的议案》 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相 关公告及文件。 （二）审议通过《关于选举第二届董事会副董事长的议案》 根据《公司法》《公司章程》等有关规 ...

独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 3 | | 三、基本假设 | 4 | | 四、独立财务顾问意见 | 5 | | 五、备查文件及咨询方式 | 11 | 证券代码：688400 证券简称：凌云光 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 凌云光技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及预留授予事项 之 一、释义 | 凌云光、本公司、公司、 | 指 | 凌云光技术股份有限公司（含控股子公司） | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 财务顾问、独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 本激励计划、本计划、 | 指 | 凌云光技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划》 | | | | 限制性股票、第二类限制 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归 | | 性股票 | | 属条件后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司核心骨 | | | | 干人员 ...

北京市中伦律师事务所 关于凌云光技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划之调整授予价格 及授予部分预留限制性股票相关事项的 法律意见书 二〇二三年十月 北京市中伦律师事务所 关于凌云光技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划之调整授予价格 及授予部分预留限制性股票相关事项的 法律意见书 致：凌云光技术股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为凌云光技术股份有限公 司（以下简称"凌云光"或"公司"）聘请的专项法律顾问，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创 板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司 2023 年限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）之调整授予价格（以下简称"本 次调整"）及授予部分预留限制性股票（以下简称"本次预留授予"）的相关法 律事项进行核查的基础上，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： （1）本法律意 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-067 凌云光技术股份有限公司 关于完成董事会、监事会换届选举 暨聘任高级管理人员及证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法 规以及《凌云光技术股份有限公司章程》等相关规定，凌云光技术股份有限公司 （以下简称"凌云光"或"公司"）于 2023 年 10 月 16 日召开 2023 年第三次临 时股东大会，选举产生了第二届董事会成员、第二届监事会非职工代表监事。非 职工代表监事与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成第二届监 事会。同日，公司召开第二届董事会第一次会议以及第二届监事会第一次会议， 选举产生了董事长、副董事长、董事会各专门委员会委员以及监事会主席，并聘 任高级管理人员及证券事务代表。现将具体情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 （一）董事选举情况 2023 年 10 月 1 ...

证券代码：688400 证券简称：凌云光 公告编号：2023-063 凌云光技术股份有限公司 关于选举第二届监事会职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 凌云光技术股份有限公司（以下简称"凌云光"或"公司"）第一届监事会 任期即将届满，根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司于 2023 年 10 月 16 日召开职工代表大会，选举赵欢女士担任公司第二届监事会职工代表监事， 简历详见附件。 赵欢女士作为第二届监事会职工代表监事将与公司股东大会选举产生的两 名非职工代表监事共同组成公司第二届监事会，自公司 2023 年第三次临时股东 大会审议通过之日起就任，任期三年。 特此公告。 凌云光技术股份有限公司监事会 2023 年 10 月 17 日 附件： 第二届监事会职工代表监事简历 赵欢女士，1983 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，首都经济贸易大 学企业管理专业高级研修班结业。2006 年 8 月至今，历任凌云光行政秘书、人 力资源专员、人力资源主管、人力资源部经理，目前，任公司人力资源部经 ...