湖南华曙高科技股份有限公司 关于作废2024年限制性股票激励计划部分限制性股票 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2026年3月27日召开了 第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于作废2024年限制性股票激励计划部 分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024年10月25日，公司召开了第一届董事会第十八次会议，会议审议通过 了《关于湖南华曙高科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其 摘要的议案》、《关于湖南华曙高科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划 实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励 计划相关事项的议案》等议案。 同日，公司召开了第一届监事会第十四次会议，会议审议通过了《关于湖南 华曙高科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于湖南华曙高科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划实施考核管 ...

证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2026-012 湖南华曙高科技股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划授予部分第一个归属 期归属条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：2,330,069股。 归属股票来源：从二级市场回购和/或向激励对象定向发行公司A股普通股 股票。 湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2026年3月27日召开了 第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划授予部 分第一个归属期归属条件成就的议案》，根据公司《2024年限制性股票激励计划》 （以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）的规定和公司2024年第一次临 时股东大会授权，现将有关事项说明如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划的主要内容 1、授予日：2025年1月3日 2、授予数量：4,973,983股，占目前公司股本总额的1.2010%。 3、授予人数：49人 4、授予价格：10.20元/股 5、 ...

西部证券股份有限公司 关于 湖南华曙高科技股份有限公司 作废 2024 年限制性股票激励计划部分限制 性股票事项 之 独立财务顾问报告 二○二六年三月 1 2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所 造成。 3 二、声明 西部证券股份有限公司接受委托，担任湖南华曙高科技股份有限公司 2024 年 限制性股票激励计划的独立财务顾问并出具本报告。对本报告的出具，本独立财 务顾问特作如下声明： | 目录 | | --- | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划履行的审批程序 6 | | 五、本次作废限制性股票的具体情况 7 | | 六、独立财务顾问意见 8 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 华曙高科、公司、本公 司、上市公司 | 指 | 湖南华曙高科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本计划 | 指 | 湖南华曙高科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 划 | | 限制性股票、第二类限 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对 ...

西部证券股份有限公司 关于湖南华曙高科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金及部分超募资金进行现金管理 的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南华曙高 科技股份有限公司（以下简称"华曙高科"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐人,根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司募集资金监管规 则》等相关规定，对华曙高科本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事 项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于2023年2月27日出具的《关于同意湖南华曙 高科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕421号）， 华曙高科公开发行面值为1元的人民币普通股4,143.2253万股，发行价格为26.66 元/股，募集资金总额为1,104,583,864.98元，扣除发行费用81,249,479.62元（不含 增值税）后，实际募集资金净额为1,023,334,385.36元，上述资金已全部到位，并 由天健会计师事务所（特殊普通合伙）验 ...

湖南启元律师事务所 关于湖南华曙高科技股份有限公司 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）、上海证券交易所颁布的《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南第 4 号》"）等现行法律法规和 规范性文件的有关规定以及《湖南华曙高科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司 2024 年限制性股票激励计划授予部分第一个归属期归属条件成就及作废部分限制性股票 的有关事实进行了核查和验证，并出具《湖南启元律师事务所关于湖南华曙高科技股 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予部分第一个归属期归属条件成就及作废 部分限制性股票相关事项的法律意见书》（以下简称"本法律意见书"）。 本所（含经办律师）声明如下： （一）本所依据我国法律、法规、地方政府及部门规章、规范性文件及中国证监 会、证券交易所的有关规定以及本《法律意见书》出具日以前已经发生或者存在的事 实发表法律意见。 （ ...

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称华曙高科公司）2025 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、附件……………………………………………………… 第 | 3—6 | 页 | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 3 | 页 | | （二）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 4 | 页 | | （三）本所签字注册会计师执业证书复印件…………………第 | 5—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2026〕2-85 号 湖南华曙高科技股份有限公司全体股东： 一、企业对内部控制的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意 ...

西部证券股份有限公司 关于 湖南华曙高科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予部分第一 之 独立财务顾问报告 二○二六年三月 1 个归属期归属条件成就 | 目录 | | --- | | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、假设 | 5 | | 四、本次作废限制性股票的具体情况 6 | | | （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 6 | | | （二）本次激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的说明 7 | | | 1、本激励计划授予部分第一个归属期说明 7 | | | 2、本激励计划授予部分第一个归属期符合归属条件的说明 7 | | | （三）本次归属的具体情况 9 | | | 五、独立财务顾问意见 10 | | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 华曙高科、公司、本公 司、上市公司 | 指 | 湖南华曙高科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | | | 湖南华曙高科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计 | | 本激励计划、本计划 | 指 | 划 | | 限制性股票、第 ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 15—100 页 | | 四、附件………………………………………………………… 第 | 101—104 页 ...

西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"、"保荐人"）作为湖南华曙 高科技股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"华曙高科"）首次公开 发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办 法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《湖南华曙高科技股份有限公司股份 有限公司章程》等有关规定，对湖南华曙高科技股份有限公司预计 2026 年度日 常关联交易额度事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 西部证券股份有限公司 关于湖南华曙高科技股份有限公司 2026 年度日常关联交易预计事项的核查意见 （一）日常关联交易履行的审议程序 湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华曙高科"）于 2026 年 3 月 27 日召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关于预计公司 2026 年 度日常关联交易情况的议案》。该议案关联董事侯培林先生、侯兴旺先生、郑波 先生回避表决，出席会议的非关联董事一致同意该议案。 独立 ...

（一）公司董事，包括非独立董事和独立董事。 湖南华曙高科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬管理，建立和完善经营者的激励约束机制，保持核心管 理团队的稳定性，有效地调动董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司经营 管理水平，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》等有关法律、法规及《湖南华曙高科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于以下人员： （二）公司高级管理人员，包括公司总经理、副总经理、财务总监和董事会 秘书以及董事会认定的其他人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公司各岗位薪酬体现各岗位及其职级对公司的价值，体现职责、权利、 贡献、利益相一致的原则； （二）实行总体薪酬水平与公司实际经营情况相挂钩的原则； （三）按绩效考核标准、流程体系原则； （四）激励与约束并重、奖罚对等的原则。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员 ...