西部证券股份有限公司 关于湖南华曙高科技股份有限公司 使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等 额置换的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南华曙高 科技股份有限公司（以下简称"华曙高科"、"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《《上市公 司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定， 对华曙高科使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的 事项进行了审慎核查，并出具本核查意见。核查情况如下： 一、本次募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 27 日出具的《关于同意湖南华 曙高科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕421 号）， 公司公开发行面值为 1 元的人民币普通股 4,143.2253 万股，发行价格为 26.66 元 /股，募集资金总额为 1,104,583,864.98 元，扣除发行费用 81,249,479.62 元（不含 ...

一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 27 日出具的《关于同意湖南华 曙高科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕421 号）， 公司公开发行面值为 1 元的人民币普通股 4,143.2253 万股，发行价格为 26.66 元 /股，募集资金总额为 1,104,583,864.98 元，扣除发行费用 81,249,479.62 元（不含 增值税）后，实际募集资金净额为 1,023,334,385.36 元，上述资金已全部到位， 并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具天健验《〔2023〕2-11 号验资 报告。 二、募集资金账户开立情况 为规范公司募集资金管理，公司开立了募集资金专项账户，对募集资金实行 专户管理，并由公司与保荐人、募集资金专户储存银行签订了募集资金三方监管 协议。 西部证券股份有限公司 关于湖南华曙高科技股份有限公司 变更部分募集资金专项账户并重新签订募集资金专户存储 监管协议的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南华曙高 科技股份有限公司（以下简称"华曙高科"、"公司"）首次公开发行股票 ...

湖南华曙高科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、限制性股票激励计划分配情况表 本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序 | | | | 获授限制 | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 号 | | 国籍 | 职务 | 性股票数 | 性股票总数 | 公告时股本总 | | | | | | 量 (股) | 的比例 | 额的比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 潘良明 | 中国 | 产品设计总工程师 | 125,000 | 2.5131% | 0.0302% | | 2 | 徐峰 | 中国 | 工艺总工程师 | 105,372 | 2.1185% | 0.0254% | | 小计 | | | | 230,372 | 4.6315% | 0.0556% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | 公司董事会认为需要激励的人员（47 | | | 人） | 4,743,611 | 95.3685% | 1.1453% | | ...

（二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； 科创板上市公司独立董事提名人声明与承 诺 提名人湖南华曙高科技股份有限公司董事会，现提名张珺为 湖南华曙高科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人，并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出 任湖南华曙高科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独 立董事任职资格，与湖南华曙高科技股份有限公司之间不存在任 何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性 ...

证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-039 湖南华曙高科技股份有限公司 关于召开2024年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024年10月31日（星期四）上午10:00-11:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 二、说明会召开的时间、方式 投资者可于2024年10月25日(星期五)至10月30日(星期三)16:00前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱fsir@farsoon.com进 行提问。公司将以适当方式对投资者普遍关注的问题进行回答。 湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于2024年10月26日发 布公司2024年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年第 三季度经营成果、财务状况，公司计划于2024年1 ...

证券代码：688433 证券简称：华曙高科 湖南华曙高科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | --- | --- | |---------------------------|--------------------------------|------------------------------------------------------------|------------------------------------------|-----------| | | | | | | | | □特定对象调研 | □分析师会议 | □媒体采访 | | | 投资者关系 活动类别 | □业绩说明会 | □新闻发布会 | □路演活动 | □现场参观 | | | 其他 2024 | 年湖南辖区上市公司投资者网上集体接待日 | | | | 时间 | | 2024 年 10 月 | 11 日 | | | 地点 | 远程的方式召开 | 全景网"投资者关系互动平台"（https://ir.p5w.net）采用网络 | | | | 公司接待人员 | 董事、副总经理、董事会秘书 | ...

1 证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-038 湖南华曙高科技股份有限公司 关于参加2024年湖南辖区上市公司投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为进一步加强与投资者的互动交流，湖南华曙高科技股份有限公司（以下简 称"公司"）将参加由湖南证监局、湖南省上市公司协会与深圳市全景网络有限 公司联合举办的"湖南辖区2024年度投资者网上集体接待日"活动，现将相关事 项公告如下： 本次活动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录"全景路演"网站 （https://rs.p5w.net），或关注微信公众号"全景财经"，或下载全景路演APP,参 与本次互动交流，活动时间为2024年10月10日（星期四）14:00-17:00。 届时公司董事会秘书等相关人员将通过网络文字交流形式，与投资者进行沟 通与交流，欢迎广大投资者踊跃参与！ 特此公告。 湖南华曙高科技股份有限公司董事会 2024 年 9 月 25 日 ...

证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-037 湖南华曙高科技股份有限公司 关于召开2024年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024年10月9日（星期三）上午10:00-11:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于2024年9月25日(星期三)至10月8日(星期二)16:00前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱fsir@farsoon.com进行 提问。公司将以适当方式对投资者普遍关注的问题进行回答。 湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月28日发布公 司2024年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年半年度经 营成果、财务状况，公司计划于2024年10月9日上午10:00-11:00举行202 ...

证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-036 湖南华曙高科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 6,213,240 股。 本次股票上市流通总数为 6,213,240 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 9 月 27 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 27 日出具的《关于同意湖南华 曙高科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕421 号）， 湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"发行人"）公开发行面值为 1 元的人民币普通股 41,432,253 股，并于 2023 年 4 月 17 日在上海证券交易所科创 板挂牌上市。公司首次公开发行后总股本为 414,168,800 股，其中有限售条件流通 股 379,613,331 股，占公司总股本的 91.6567%，无限 ...

西部证券股份有限公司 关于湖南华曙高科技股份有限公司 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，锁定期为自公司首 次公开发行股票上市之日起 12 个月内，且取得公司股份之日（系指完成工商变 更登记手续之日）起 36 个月内（取孰晚的日期）。本次上市流通的部分首发限售 股数量为 6,213,240 股，占公司股本总数的 1.5002%，对应限售股股东数量为 2 名。具体详见公司于 2023 年 4 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《湖南华曙高科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。 本次解除限售并申请上市流通股份数量为 6,213,240 股，对应限售股股东共 计 2 名，占公司股本总数的 1.5002%，现限售期即将届满，将于 2024 年 9 月 27 日起上市流通。 二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南华曙高 科技股份有限公司（以下简称"华曙高科"、"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐人，根据《中华人民共和国 ...