证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-051 湖南华曙高科技股份有限公司 关于股东权益及部分董事、高级管理人员及核心技术 人员持股方式发生变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动系湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）部分 董事、高级管理人员和核心技术人员将其通过重庆市华旺企业管理合伙企业（有 限合伙）（曾用名：宁波梅山保税港区华旺企业管理合伙企业（有限合伙），以 下简称"重庆华旺"）、黄冈市华欧企业管理合伙企业（有限合伙）（曾用名： 宁波梅山保税港区华欧企业管理合伙企业（有限合伙），以下简称"黄冈华欧"） 间接持有的部分公司股份变更为其本人直接持有，不涉及向市场增持或减持公司 股份的情况； 本次权益变动不会导致公司控股股东或实际控制人发生变化，不触及要约 收购。 三、本次权益变动的目的及合规性 基于对公司未来长期发展的信心，同时为了更加严格、有效地履行股份锁定 承诺，刘一展先生通过大宗交易方式受让其通过黄冈华欧间接持有的公司股份； 钟青兰女 ...

证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-048 湖南华曙高科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》的有关 规定，并按照湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事 的委托，独立董事张珺作为征集人，就公司拟于2024年11月11日召开的2024年第 一次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事张珺，其基本情况如下： 张珺女士，1967年1月出生，中国国籍，博士研究生学历，教授、博士研究生 导师。1989年7月至1995年12月，于长沙水利电力师范学院（现长沙理工）招生办 公室任职；1996年1月至今，于湖南农业大学商学院任教；2021年12月至今，于公 司担任独立董事。 2、征集人未持有公司股票，目前未因证券 ...

湖南华曙高科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《"《《上市规则》"）、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《《公司章程》的有关规定对公司《《2024 年限制性股票激励计划《（草案）》《（以下 简称《"《《激励计划《（草案）》"或《"本次激励计划"）进行审核，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法 ...

湖南华曙高科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、限制性股票激励计划分配情况表 本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序 | | | | 获授限制 | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 号 | | 国籍 | 职务 | 性股票数 | 性股票总数 | 公告时股本总 | | | | | | 量 (股) | 的比例 | 额的比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 潘良明 | 中国 | 产品设计总工程师 | 125,000 | 2.5131% | 0.0302% | | 2 | 徐峰 | 中国 | 工艺总工程师 | 105,372 | 2.1185% | 0.0254% | | 小计 | | | | 230,372 | 4.6315% | 0.0556% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | 公司董事会认为需要激励的人员（47 | | | 人） | 4,743,611 | 95.3685% | 1.1453% | | ...

关于湖南华曙高科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：湖南华曙高科技股份有限公司 湖南启元律师事务所 （三）本所同意将本《法律意见书》作为公司本次激励计划的必备文件之一，随 其他申请材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法律意见书承担相应的法律责 任。 （四）本所出具法律意见是基于公司已向本所保证：公司及其实际控制人、董事、 监事、其他高级管理人员及相关自然人已向本所提供了本所认为出具法律意见所必需 的、真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并无隐瞒、虚假或 重大遗漏之处，所有资料上的签名及/或印章均系真实、有效。 2 （五）本所在出具法律意见时，对于法律专业事项履行了法律专业人士特别的注 意义务，对会计、评估、资信评级等非法律专业事项履行了普通人的一般注意义务。 （六）对于本所出具法律意见至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所 根据公司、有关政府部门以及其他相关机构、组织或个人出具的证明出具意见。对从 国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评估机构、资信评级 机构、公证机构等独立第三方机构取得的证据资料，本所在履行一般注意义务后，直 ...

证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-040 第一届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第十八次 会议于2024年10月25日以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2024年10月18日 以通讯方式送达至全体董事。本次会议由公司董事长XIAOSHU XU（许小曙）先 生召集并主持，应出席会议董事12名，实际出席会议董事12名。本次会议的召集、 召开符合法律、行政法规、部门规章和《湖南华曙高科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 湖南华曙高科技股份有限公司 （一）审议通过《关于<2024 年第三季度报告>的议案》 公司 2024 年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：同意 12 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案已经由董事会审计委员会审议通过。 具 ...

证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-042 湖南华曙高科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华曙高科"）第一届 董事会、第一届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规 范性文件及《湖南华曙高科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，公司开展了董事会、监事会换届选举工作。现将具体情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于2024年10月25日召开第一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于 董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于董事会 换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，经董事会提名委员会对 公司第二届董事会董事候选人任职资格的审核，公司董事会同意提名XIAOSHU XU（许小曙）先生、DON BRUCE XU（许多）先生、侯兴旺先生、侯培 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 第一届监事会第十四次会议决议公告 一、监事会会议召开情况 湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十四次 会议于2024年10月25日以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2024年10月18日 以通讯方式送达至全体监事。本次应出席会议监事3名，实际出席会议监事3名， 会议由公司监事会主席李昕彦女士召集并主持。本次会议的召集、召开符合法律、 行政法规、部门规章和《湖南华曙高科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-041 湖南华曙高科技股份有限公司 （一）审议通过《关于<2024 年第三季度报告>的议案》 经审议，监事会认为：公司 2024 年第三季度报告编制和审议程序符合相关法 律法规及《公司章程》等相关规定，公允地反映了公司 2024 年第三季度的财务状 况和经营成果；在编制过程中，未发现公司参与第三季度报告编制和审议的人员 有违反保 ...

证券简称：华曙高科 证券代码：688433 西部证券股份有限公司 关于 湖南华曙高科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二○二四年十月 1 | | | | 释义 | 3 | | --- | --- | | 声明 | 4 | | 假设 | 5 | | 一、限制性股票激励计划的主要内容 6 | | | （一）本激励计划的激励方式及股票来源 | 6 | | （二）授出限制性股票的数量 6 | | | （三）激励对象获授的限制性股票分配情况 | 6 | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 | 8 | | （五）本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 | 8 | | （六）限制性股票的授予与归属条件 | 10 | | （七）限制性股票激励计划的其他内容 | 13 | | 二、独立财务顾问意见 14 | | | （一）对公司 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 2024 | | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 15 | | （四）股权激励计划权益授出额度的核查 ...

西部证券股份有限公司 关于湖南华曙高科技股份有限公司 部分募集资金投资项目延期、调整投资金额与内部投资结 构的核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南华曙高 科技股份有限公司（以下简称"华曙高科"、"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《《上市公 司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定， 对华曙高科部分募集资金投资项目延期、调整投资金额与内部投资结构的事项进 行了审慎核查，并出具本核查意见。核查情况如下： 一、本次募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 27 日出具的《关于同意湖南华 曙高科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕421 号）， 公司公开发行面值为 1 元的人民币普通股 4,143.2253 万股，发行价格为 26.66 元 /股，募集资金总额为 1,104,583,864.98 元，扣除发行费用 81,249,479.62 元（不含 增值税 ...