一、计提减值准备的情况概述 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》和 相关会计政策的相关规定，结合公司的实际情况，为客观、公允地反映公司 2023 年度的财务状况和 2023 年第四季度的经营成果，经公司及下属子公司对截至 2023 年 12 月 31 日合并范围内可能发生信用及资产减值损失的有关资产进行了 全面且充分的评估和分析，本着谨慎性原则，公司对相关信用及资产进行了减值 测试并计提了相应的减值准备。2023 年第四季度公司计提各类资产及信用减值 准备共计 7,485,650.38 元，具体如下： 证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-021 上海英方软件股份有限公司 关于 2023 年第四季度计提信用减值损失的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 | 项目 | 2023 | 年第四季度计提 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 金额 | | | 信用减值损失 | | 7,485,650.38 | ...

2023 （一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，审计委员会与公司聘请的外部审计机构天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下合称"外部审计机构"）就公司年度审计工作的工作计划、关 键审计事项、重点审计领域等进行了充分的沟通与讨论，提出意见和建议，并督 促其按照工作计划开展工作。审计委员会对外部审计机构的履职情况进行了评估， 认为外部审计机构在资质等方面合规有效，在对公司进行审计期间，已按照有关 规定、规范的要求开展审计工作，坚持独立审计准则， 勤勉尽责地履行了双方 所约定的责任和义务。 （二）指导内部审计工作 报告期内，审计委员充分发挥对内部审计工作的监督、指导作用。审阅了 2023 年度内部审计计划，并认可该计划的可行性，同时督促公司内部审计机构 严格按照内部审计制度执行，积极与内部审计部门保持充分沟通，未 发现内 部审计工作存在重大问题的情况。 （三）审阅公司的财务报告并对其发表意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《董事会专 门委员会议事规则》等法律法规及规则指引，报告期内，上海英方软件股份有 限公司（以下 ...

上海英方软件股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）的 选聘（含续、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护全体股东利益，提高 审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《上海英方软件股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务 所，应当遵照本制度履行选聘程序。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公 司管理层视重要性程度可比照本制度执行。 （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第二章 会计事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； 1 （三）熟悉国家有关财务会计方面的 ...

公司代码：688435 公司简称：英方软件 上海英方软件股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海英方软件股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

本人作为上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工作制 度》等有关规定和要求，认真行使权利，依法履职，做到不受其他与公司存在利害关系的 单位或个人的影响与左右，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维护公司和 股东尤其是中小股东的利益，客观、公正、独立地履行独立董事职责。现将 2023 年度履职 情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 2023 年 6 月 9 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于补选公 司第三届董事会独立董事的议案》，本人因个人原因辞去公司第三届董事会独立董事职 务，同时一并辞去第三届董事会审计委员会、提名委员会相关职务。根据董事会提名，选 举冯胜钢先生为第三届董事会独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至公司第三届董 事会任期届满为止。冯胜钢先生将同时担任公司第三届董事会审计委员会、提名委员会相 关职务。 上海英方软件股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （一）个人工作履历 ...

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 冯胜钢先生，1971 年出生，中国国籍，有中国香港永久居住权。毕业于天津大学，硕 士学历，高级工程师、高级程序员。1996.04-2001.05，担任河北邮电管理局、邯郸市邮电 局干部；2001.05-2002.07，担任中国电信数据通信局干部；2002.07-2013.05，担任中国 网通/联通集团客户部副总经理；2013.05-2019.04，担任中国太平保险集团有限责任公司 太平金融服务公司总经理；2019.04-2020.05，担任中国太平保险集团有限责任公司战略客 户部副总经理；2020.05-2022.10，担任香港京基集团投资经理；2023.05 至今，担任对外 经贸大学创新与风险管理研究中心执行副主任；2023 年 6 月至今，任公司独立董事。无兼 职情况。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均没有在公司或其附属企业担 任除独立董事以外的其他任何职务，与公司或公司控股股东、实际控制人无关联关系；没 有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具有《公司法》《公司章程》 等相关法律、行政法规和部门规章所要求的独立性和 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-014 上海英方软件股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十六次会 议通知于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件及电话方式送达全体监事，会议于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室以现场与通讯视频相结合方式召开，会议应参加表决 监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。会议由公司监事会主席吕爱民先生主持，会 议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、 监事会会议审议表决情况 1、审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 监事会根据《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定，对 2023 年度公司经营管理情况和董事、高级管理人员履行职责情况等进行了有效 监督，保障了股东权益、公司利益和员工合法权益，促进了公司规范运作水平的 提升。 表决结果：同意 3 票；反对 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-015 上海英方软件股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 30 分 召开地点：上海市闵行区浦锦路 2049 弄 16 号楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 无 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | | | 议 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕2952 号 上海英方软件股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了上海英方软件股份有限公司（以下简称英方软件公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的英方软件公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供英方软件公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为英方软件公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对英方软件公司管理层编制的汇总 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2023-019 上海英方软件有限公司 关于召开2023年度 暨2024年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： http://roadshow.sseinfo.com/） 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2024 年 5 月 8 日 14:00-15:00 会议召开时间：2024 年 5 月 8 日(星期三)下午 14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： （二） 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （http://roadshow.sseinfo.com） （三） 会议召开方式：网络文字互动方式 会议召开方式：网络文字互动方式 投资者可于 2024 年 4 月 26 日(星期五)至 5 月 7 日(星期五)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 investor@info2soft.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者 ...