兴业证券股份有限公司 关于上海英方软件股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为上海英方 软件股份有限公司（以下简称"英方软件"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下 简称"《保荐办法》"）以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相关规定， 担任英方软件首次公开发行股票持续督导的保荐机构，于 2024 年 12 月 26 日至 27 日、2025 年 1 月 6 日至 10 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况 报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2024 年 12 月 26 日至 27 日、2025 年 1 月 6 日至 10 日对英方软 件进行了现场检查，参加人员为齐明、吴昊、曹媛。 在现场检查过程中，保荐机构结合英方软件的实际情况，查阅、收集了英方 软件自 2024 年 1 月 1 日至现场检查日的有关文件、资料，与公司高级管理人员 和有关人员进行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司 治理和内部控制，信息披露，公司的 ...

上海英方软件股份有限公司 第四届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第三次会议 于 2025 年 1 月 17 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议由 监事会主席吕爱民主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的 召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、行政法规、规范性文件以及《上海英方软件股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，作出的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2025-003 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关 于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》（公告编号：2025-002） 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 1 ...

兴业证券股份有限公司 关于上海英方软件股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为上海 英方软件股份有限公司（以下简称"英方软件"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定，对英方软件使用暂时闲置 募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]3040 号"《关于同意上海英方软 件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，向社会公开发行人民 币普通股 20,946,737 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 38.66 元，合计募集资金人民币 809,800,852.42 元，扣除发行费用人民币 78,137,499.03 元，募集资金净额为人民币 731,663,353.39 元。前述募集资金到位情况已经天健 会计师事务所（特殊普通合伙）审验并 ...

Financial Performance Forecast - The company expects a net loss attributable to shareholders of the parent company for 2024 to be between -36 million yuan and -25 million yuan, indicating a decline compared to the previous year's profit of 44.46 million yuan[3][4]. - The projected net loss after deducting non-recurring gains and losses for 2024 is estimated to be between -52 million yuan and -41 million yuan[3]. - The previous year's net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was 26.63 million yuan[4]. Revenue and Expense Factors - The decline in revenue is attributed to tightened budgets from some clients and extended approval cycles due to the macroeconomic environment[5]. - The company continues to invest heavily in high-end talent, underlying technology, and sales network construction, leading to high expenses[6]. - R&D and sales expenditures remain at a high level, contributing to the anticipated losses for 2024[6]. Earnings Forecast and Risks - The company has not identified any significant uncertainties that would affect the accuracy of the earnings forecast[7]. - The earnings forecast is based on preliminary calculations by the company's finance department and has not yet been audited by a registered accountant[3][8]. - Investors are advised to pay attention to investment risks as the forecast data is subject to change pending the audited annual report[8]. - The official audited financial data will be disclosed in the 2024 annual report[8].

上海英方软件股份有限公司 特定对象调研会议记录 一、调研情况 1、 调研时间：2024 年 11 月 22 日 13:00-14:00 2、 调研地点：上海证券交易所上证路演中心 3、 调研方式：业绩说明会 4、 接待人：董事长兼总经理、代行财务总监-胡军擎；董事会秘书-沈蔡 娟；独立董事-罗春华。 5、 调研人：参与公司网上业绩说明会的投资者 二、调研主要内容情况 （一） 公司介绍 上海英方软件股份有限公司（以下简称"英方软件"）是一家专注于数据 复制的软件企业，主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体机 及软件相关服务。公司构造了"容灾+备份+云灾备+大数据"等多层次、多策 略、全域应用的四大产品系列，相关产品覆盖了容灾、备份、云灾备、数据库 同步、数据迁移、文档共享与 AI 管理等经典应用场景，同时也推广到了智能灾 上海英方软件股份有限公司 备管理、数据副本管理、数据流管理、大数据收集分发、大数据平台实时同 步、数据脱敏等更多应用领域。在助力各行业的数据安全和业务连续性的同 时，帮助各类用户打破数据孤岛，实现数据互联互通，将数据价值最大化，为 数字经济的发展保驾护航。 英方软件始创于 2011 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2024 was ¥34,773,392.09, a decrease of 30.69% compared to the same period last year[2]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2024 was -¥10,325,433.57, representing a decline of 320.85% year-on-year[2]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥17,069,177.08, a decrease of 793.60% compared to the same period last year[3]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2024 was CNY 118,345,886.79, a decrease of 9.4% compared to CNY 131,440,365.03 in the same period of 2023[15]. - The company reported a net loss of CNY 31,663,716.81 for the first three quarters of 2024, compared to a net profit of CNY 4,345,119.19 in the same period of 2023[16]. - Earnings per share for the first three quarters of 2024 was CNY -0.38, down from CNY 0.05 in the previous year[17]. - Total comprehensive income for the first three quarters of 2024 was CNY -31,645,689.19, compared to CNY 4,355,147.43 in the same period of 2023[17]. Research and Development - Research and development expenses totaled ¥27,249,657.71 in Q3 2024, an increase of 18.37% year-on-year[3]. - The ratio of R&D expenses to operating revenue was 78.36%, an increase of 77.90 percentage points compared to the same period last year[3]. - Research and development expenses rose significantly to CNY 78,649,895.84, an increase of 23.5% compared to CNY 63,651,631.13 in the previous year[16]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,171,271,741.11, a decrease of 6.67% from the end of the previous year[3]. - The company's current assets totaled CNY 1,076,914,034.81, down from CNY 1,159,524,128.81, indicating a decrease of about 7.11%[12][13]. - The total liabilities of the company were CNY 61,293,331.08, down from CNY 82,378,437.57, reflecting a decrease of approximately 25.6%[13]. - The company's total equity attributable to shareholders decreased to CNY 1,109,978,410.03 from CNY 1,172,580,744.17 year-over-year[14]. - The total liabilities and equity amounted to CNY 1,171,271,741.11, down from CNY 1,254,959,181.74 in the previous year[14]. Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was -¥39,140,617.25[2]. - Cash inflow from operating activities totaled ¥164,521,080.01, an increase from ¥161,347,219.68 in the previous year[18]. - Cash outflow from operating activities amounted to ¥203,661,697.26, up from ¥168,379,634.25 year-over-year[18]. - Cash inflow from investment activities was ¥1,138,282,556.90, down from ¥1,287,355,351.91 year-over-year[19]. - Cash outflow from investment activities totaled ¥1,224,650,264.97, a decrease from ¥1,934,836,821.54 in the previous year[19]. - The net cash flow from investment activities was -¥86,367,708.07, compared to -¥647,481,469.63 in the same period last year[19]. - Cash inflow from financing activities was ¥731,663,353.39, with cash outflow totaling ¥33,127,792.10[19]. - The net cash flow from financing activities was -¥33,127,792.10, contrasting with a positive net flow of ¥724,606,982.39 in the previous year[19]. - The ending cash and cash equivalents balance was ¥408,227,570.52, down from ¥316,810,358.78 year-over-year[19]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 10, with the largest shareholder holding 29.29% of the shares[8]. - The company reported no significant changes in the top ten shareholders or their participation in margin trading[10]. Other Observations - There were no new product launches or technological advancements mentioned during the earnings call, indicating a potential area for future growth[11]. - The company experienced a significant increase in sales expenses, which reached CNY 58,539,371.23, up from CNY 51,186,036.24 year-over-year[15]. - Other comprehensive income after tax attributable to shareholders was CNY 18,027.62, compared to CNY 10,028.24 in the same period of 2023[17].

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-060 上海英方软件股份有限公司 关于召开 2024 年三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 11 月 22 日(星期五) 下午 13:00-14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 11 月 15 日(星期五)至 11 月 21 日(星期四)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 investor@info2soft.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问 题进行回答。 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 10 月 29 日 发布公司 2024 年三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 11 ...

关于《上海英方软件股份有限公司股票交易异常波动问询函》的回函 上海英方软件股份有限公司: 贵公司发出的《上海英方软件股份有限公司股票交易异常波动问询函》已收 悉，经认真自查核实，现将有关问题回复如下: (本页以下无正文) (本页无正文,为《关于<上海英方软件股份有限公司股票交易异常波动问询函> 的回函》之签字页 ) ly A First Ly 控股股东: 9 10 月 日 >024年 一、截至目前，本人不存在涉及贵公司的应披露而未披露的重大信息: 二、截至目前，本人不存在处于筹划阶段的涉及贵公司的重大事项，包括但 不限于重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产 注入、股份回购、破产重整等重大事项； 三、在本次股票交易异常波动期间，本人及本人的一致行动人不存在买卖贵 公司股票的情形。 特此函复。 实际控制人：_ 日 4 2024年 10月 : (本页无正文,为《关于<上海英方软件股份有限公司股票交易异常波动问询函> 的回函》之签字页 ) 实际控制人: ME W 9 10 月 日 つの少年 : and and the first to (本页无正文,为《关于<上海英方软件股份有限公司股票交 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-058 上海英方软件股份有限公司 票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司特别提醒广大投资者，注意投资风险、理性决策、审慎投资。 一、股票交易（异常）波动的具体情况 公司股票交易于 2024 年 9 月 30 日、2024 年 10 月 8 日、2024 年 10 月 9 日连 续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%，根据《上海证券交易所交易 规则》等有关规定，属于股票交易异常波动情形。 二、公司关注并核实的相关情况 针对公司股票交易异常波动的情况，经公司自查并发函问询控股股东及实际 控制人，对相关问题进行了必要核实。现就有关情况说明如下： －1－ （一）日常经营情况 经公司自查，公司目前生产经营活动正常，市场环境、行业政策没有发生重 大调整。 重要内容提示： 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股票于 2024 年 9 月 30 日、2024 年 10 月 8 日、2024 年 10 月 9 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-057 上海英方软件股份有限公司 关于开立理财产品专用结算账户的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"或"英方软件"）于 2024 年 2 月 1 日召开了第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十五次会议，审议 通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不 影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币 63,000 万 元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、 具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本 型理财产品、结构性存款、协定存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上 述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内，资金可 以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。同时，授权董事长在额度范 围内行使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发 行主体、明确 ...