上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第一次会议 于 2024 年 9 月 19 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。由于本次会 议为公司股东大会审议通过监事会换届选举事项后的第一次会议，为尽快实现第 四届监事会履行相应义务和职责，经全体监事一致同意，豁免会议通知期限要求。 会议通知于同日召开 2024 年第二次临时股东大会后以口头方式送达全体监事， 与会监事均已知悉与所议事项相关的必要信息。会议由全体监事共同推选的监事 吕爱民先生主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、 召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 法律、行政法规、规范性文件以及《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，作出的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-055 上海英方软件股份有限公司 第四届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-054 上海英方软件股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 9 月 19 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市闵行区浦锦路 2049 弄 15 号楼公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 22 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 22 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 36,535,474 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 36,535,474 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 44.2774 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 44.2774 | 注 ...

上海英方软件股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 2024 年 9 月 1 上海英方软件股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 股票简称：英方软件 股票代码：688435 | | | | 2024 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 7 | | 议案二《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会非独立董事的议案》..9 | | 议案三《关于公司董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事的议案》...10 | | 议案四《关于公司监事会换届选举暨选举第四届监事会非职工代表监事的议案》 | | 11 | 2 上海英方软件股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 上海英方软件股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 2024 年第二次临时股东大会 会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《上海 ...

上海英方软件股份有限公司 特定对象调研会议记录 一、调研情况 1、 调研时间：2024 年 9 月 9 日 10:30 2、 调研地点：公司会议室 3、 调研方式：现场 4、 接待人：董事会秘书-沈蔡娟 5、 调研人：天风证券、华泰资产 二、调研主要内容情况 （一） 公司介绍 上海英方软件股份有限公司（以下简称"英方软件"）是一家专注于数据 复制的软件企业，主营业务系为客户提供数据复制相关的软件、软硬件一体机 及软件相关服务。公司构造了"容灾+备份+云灾备+大数据"等多层次、多策 略、全域应用的四大产品系列，相关产品覆盖了容灾、备份、云灾备、数据库 同步、数据迁移、文档共享与 AI 管理等经典应用场景，同时也推广到了智能灾 备管理、数据副本管理、数据流管理、大数据收集分发、大数据平台实时同步 上海英方软件股份有限公司 数据脱敏等更多应用领域。在助力各行业的数据安全和业务连续性的同时，帮 助各类用户打破数据孤岛，实现数据互联互通，将数据价值最大化，为数字经 济的发展保驾护航。 英方软件始创于 2011 年，总部位于上海，是国内数据复制及容灾备份领 域唯一的一家上市企业，拥有庞大的研发团队和经验丰富的领军人物，设 ...

兴业证券股份有限公司 关于上海英方软件股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）担任上海英方软 件股份有限公司（以下简称"英方软件"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上 市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由兴业证券完成持续督导工 作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等有关法律、法规的规定，兴业证券出具本持续督导跟踪报告。 | 一、持续督导工作内容 | | --- | | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | | 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | 保荐机构已建立并有效执行了持续督导制度， | | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | 并制定了相应的工作计划。 | | 2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 | 保荐机构已与英方软件签订《持续督导协议》， | | 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 | 协议明确了双方在持续督导期间的权利和义 | | 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 | 务。 | | 海证券交易所备 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人黄建华，已充分了解并同意由上海英方软件股份有限公司董事会提名为 上海英方软件股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人 具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海英方软件股份有限公 司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人上海英方软件股份有限公司董事会，现提名李绍书为上海英方软件股 份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任上海英方软件股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见 该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上 海英方软件股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺 如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人尚未取得独立董事培训证明，其承诺将在本次提名后尽快参加上海 证券交易所举办的独立董事相关培训，并取得独立董事相关培训证明。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-050 上海英方软件股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 9 月 19 日 14 点 30 分 召开地点：上海市闵行区浦锦路 2049 弄 15 号楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 9 月 19 日 至 2024 年 9 月 19 日 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年9月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人罗春华，已充分了解并同意由上海英方软件股份有限公司董事会提名为 上海英方软件股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人 具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海英方软件股份有限公 司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的 配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）； （ ...

上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十九次会 议于 2024 年 9 月 3 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议 由监事会主席吕爱民主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会 议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律、行政法规、规范性文件以及《上海英方软件股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，作出的决议合法、有效。 证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-049 上海英方软件股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代 表监事候选人的议案》 公司第三届监事会任期已届满，根据《公司法》等法律法规及《公司章程》 的相关规定，公司开展监事会换届选举工作。公司监事会同意提名吕爱民先生和 苏亮彪先生为公司第四届监事会非职工代表监 ...