兴业证券股份有限公司关于 上海英方软件股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 根据《上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股 说明书》披露的募投项目及募集资金使用计划，募集资金投资募投项目的基本 情况如下： 1 | 单位：万元 | | --- | | 序 号 | 项目名称 | 投资总额 | 拟投入募集 资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 行业数据安全和业务连续性及大数据复制软件升级项目 | 24,609.65 | 24,609.65 | | 2 | 云数据管理解决方案建设项目 | 14,007.56 | 14,007.56 | | 3 | 研发中心升级项目 | 11,913.87 | 11,913.87 | | 4 | 营销网络升级项目 | 6,913.46 | 6,913.46 | | | 合计 | 57,444.54 | 57,444.54 | 三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"、"保荐机构"）作为上海英方 软件股份有限公司（以下简称"英方软件"、"公司"）首次公开发行股票 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-052 上海英方软件股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杨杰，1987年出生，中国国籍，无境外永久居住权。安徽理工大学，本科 学历。2008年至2010年，担任上海润世企业营销管理有限公司软件开发工程师； 2010年至2014年，担任上海启明软件股份有限公司担任高级软件工程师；2014 年至今，任公司研发经理。 截至本公告披露日，杨杰先生未直接或间接持有公司股份。杨杰先生与公 司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、董事、监事、高级管理人员不存 在关联关系。杨杰先生不存在《公司法》规定的不得担任公司监事的情形，未 受过中国证券监督管理委员会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评，没 有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等 情形，亦不属于失信被执行人，符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关法律法规及《公司章程》规定的任职资格。 根据《公司章程》的规定，公司监 ...

本人李绍书，已充分了解并同意由上海英方软件股份有限公司董事会提名为 上海英方软件股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人 具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海英方软件股份有限公 司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-044 上海英方软件股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股 票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月21日召开第 三届董事会第二十四次会议与第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 作废2023年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，根据《公司2023年 限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）、 《公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"《考核管 理办法》"）的规定和公司2023年第三次临时股东大会的授权，公司董事会同 意作废首次授予部分已授予但尚未归属的限制性股票35.6620万股，作废预留授 予部分19.61万股，合计55.2720万股。现将相关事项公告如下： 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023年7月27日，公司召开第三届董事会第十四次会议，会议审议通过 了《关于<上 ...

| 项目 | 2024 | 年半年度计提金 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 额 | | | 信用减值损失 | | 4,880,634.02 | 应收账款坏账损失、其他应收款坏 | | | | | 账损失 | | 合计 | | 4,880,634.02 | | 证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-048 上海英方软件股份有限公司 关于 2024 年半年度计提信用减值损失的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、计提减值准备的情况概述 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》和 相关会计政策的相关规定，结合公司的实际情况，为客观、公允地反映公司 2024 年半年度的经营成果，经公司及下属子公司对截至 2024 年 6 月 30 日合并范围内 可能发生信用及资产减值损失的有关资产进行了全面且充分的评估和分析，本着 谨慎性原则，公司对相关信用及资产进行了减值测试并计提了相应的减值准备。 2024 年半年度公司计提各类 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-043 上海英方软件股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"或"英方软件"）于2024年 8月21日召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十八次会议，审议 通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目中"营销网络升 级项目"达到预定可使用状态的日期进行调整。本次调整仅涉及项目进度的变化， 未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成 实质性的影响。保荐机构兴业证券股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查 意见。本事项无需提交股东大会审议。 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海英方软件股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞3040号）同意，公司于上海证券交易 所首次向社会公众发行人民币普通股（A股）2,094.6737万股，每股面值为人民 币 1.00 元 ， 发 行 价 格 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of RMB 200 million for the first half of 2024, representing a 15% increase compared to the same period last year[10]. - The company expects a revenue growth guidance of 20% for the second half of 2024, projecting total revenue to reach RMB 240 million[10]. - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥83,572,494.70, representing a 2.84% increase compared to the same period last year[15]. - The net profit attributable to shareholders was -¥21,338,283.24, a significant increase in loss compared to -¥330,214.75 in the previous year[15]. - The net cash flow from operating activities was -¥47,072,902.24, a decline attributed to increased market investment and R&D expenditures[17]. - The company's total assets decreased by 5.83% to ¥1,181,795,835.10 compared to the end of the previous year[15]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 4.46% to ¥1,120,303,243.97 compared to the end of the previous year[15]. - The basic earnings per share for the reporting period was -¥0.2568, reflecting increased market and R&D investments[17]. - The total revenue across all projects amounted to CNY 533,516,400, with a net profit of CNY 154,694,600, indicating robust financial performance[51]. Research and Development - Research and development expenses increased by 18%, totaling RMB 30 million, focusing on AI and data security technologies[10]. - R&D expenditure accounted for 61.50% of operating revenue, an increase of 11.51 percentage points compared to the previous year[16]. - Total R&D investment reached ¥51,400,238.13, a 26.51% increase compared to ¥40,630,803.09 in the same period last year, with R&D investment accounting for 61.50% of operating revenue, up by 11.5 percentage points[46]. - The company has accelerated the research and sales of integrated hardware and software products, launching products like i2BoxShare-A and i2BoxCDM to meet diverse customer needs[25]. - The company emphasizes continuous innovation and R&D, aligning product development with customer needs and industry trends through a structured process[38]. Market Expansion and Strategy - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2025[10]. - New product launches contributed to a 30% increase in sales, with two major software updates released in Q2 2024[10]. - The company has established a competitive advantage in the financial sector, providing data replication software products and services to numerous domestic securities firms, banks, and insurance companies, including major clients like Industrial and Commercial Bank of China and Shanghai Stock Exchange[21]. - The company is developing a volume block-level multi-replication management platform with an expected total investment of ¥15,205,600, and has invested ¥4,864,614.85 to date[48]. - The company is focusing on developing products such as distributed cluster backup platforms and real-time replication for domestic databases, which are high-risk, high-reward initiatives[67]. Legal and Regulatory Risks - The company has identified potential risks related to regulatory changes and market competition, which are detailed in the risk factors section of the report[3]. - The board of directors confirmed that there are no significant legal issues or financial irregularities affecting the company[3]. - The company is currently involved in a legal dispute with a digital technology firm, which may impact its operations and reputation[69]. - The company’s growth may be affected by changes in government tax policies and the economic environment impacting client budgets[73]. Shareholder Commitments and Governance - The company has committed to not selling shares during the lock-up period of 36 months following the IPO, with a subsequent two-year restriction on share sales[86]. - The company will comply with all relevant laws and regulations, including those from the China Securities Regulatory Commission and the Shanghai Stock Exchange[88]. - Any gains from violations of share transfer commitments will be forfeited to the company, and violators will face penalties as per regulatory guidelines[88]. - The company will ensure that any share reduction after the lock-up period is disclosed and does not disrupt its operational stability[89]. - The company has established a commitment to adhere to the updated legal and regulatory requirements regarding shareholding and transfer[88]. Financial Management and Cash Flow - The company's cash and cash equivalents decreased by 51.34% to CNY 275,800,082.11, attributed to increased investments in financial products[75]. - The total amount of financial assets increased by 72.43% to CNY 507,000,000.00, due to additional investments during the reporting period[78]. - The company reported a significant decrease in cash flow from financing activities, which was CNY -32,398,273.09 compared to CNY 730,030,899.21 in the previous year[74]. - The company has approved the use of up to RMB 630 million of temporarily idle raised funds for cash management, with a cash management balance of RMB 539 million at the end of the reporting period[125]. - The company’s cash flow from financing activities showed a net outflow of CNY -32,398,273.09, compared to a net inflow of CNY 730,030,899.21 in the first half of 2023[158]. Product Development and Technology - The company focuses on providing data replication software and services, with core technologies in dynamic file byte-level, database semantic-level, and volume block-level data replication[20]. - The company's software products are categorized into four main series: disaster recovery, backup, cloud disaster recovery, and big data, with a focus on high availability and real-time data protection capabilities[23]. - The company has developed a complete product system for data replication and protection, including dynamic file byte-level replication, database semantic-level replication, and volume block-level replication technologies[39]. - The company has launched the first domestic real-time synchronization product for big data platforms in Q1 2024, addressing real-time synchronization and disaster recovery issues[59]. - The company has successfully completed a strategic acquisition of a competitor, which is expected to increase market share by 5%[114]. Employee and Talent Management - The company employed 360 R&D personnel, representing 57.23% of the total workforce, with an average salary of CNY 12,790 per person, reflecting a strong investment in talent[52]. - The company has implemented a new incentive plan aimed at increasing employee retention and productivity, with a budget allocation of $10 million for 2024[113]. Compliance and Accounting Practices - The company adheres to the accounting standards for enterprises, ensuring that financial reports reflect true and complete financial conditions[176]. - The company evaluates its continuous operating capability at the end of the reporting period and found no significant issues[174]. - Financial assets are classified into three categories upon initial recognition: (1) measured at amortized cost; (2) measured at fair value with changes recognized in other comprehensive income; (3) measured at fair value with changes recognized in profit or loss[185]. - The company applies expected credit loss model for impairment of financial assets measured at amortized cost and debt instruments measured at fair value with changes recognized in other comprehensive income[189].

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-046 上海英方软件股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 08 月 26 日(星期一) 至 08 月 30 日(星期五)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 investor@info2soft.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问 题进行回答。 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 8 月 23 日发 布公司 2024 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年半 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 09 月 02 日下午 15:00-16:00 举 行 2024 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-042 上海英方软件股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八次会 议通知于 2024 年 8 月 9 日以电子邮件及电话方式送达全体监事，会议于 2024 年 8 月 21 日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议由监事会主 席吕爱民主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召 开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法 律、行政法规、规范性文件以及《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，作出的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于部分募投项目延期的议案》 本次部分募投项目延期事项是公司根据行业发展情况、项目建设及投资进度 做出的审慎决定，不会对募投项目的实施造成实质性影响，不会对公司的正常经 营产生影 ...

兴业证券股份有限公司 关于上海英方软件股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为上海英 方软件股份有限公司（以下简称"英方软件"或"公司"）首次公开发行股票并上 市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等文件的要求，对英方软件部分募投项目延期的事项进 行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海英方软件股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞3040号）同意，公司于上海证券交易 所首次向社会公开发行人民币普通股（A股）2,094.6737万股，每股面值为人民币 1.00元，发行价格为人民币38.66元/股，募集资金总额为人民币809,800,852.42元。 扣除发行费用人民币78,137,499.03元，募集资金净额为人民币731,663,353.39元。 天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进 行了审验，并于2023年1月 ...