一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2951 号 上海英方软件股份有限公司全体股东： 目 录 我们鉴证了后附的上海英方软件股份有限公司（以下简称英方软件公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供英方软件公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为英方软件公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 英方软件公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内 容真实、准确、完整，不 ...

证券代码： 688435 证券简称： 英方软件 公告编号： 2024-025 除上述条款修改外，《公司章程》其余条款内容不变。《公司章程》修订 尚需提交公司股东大会审议通过，并提请股东大会授权董事会并转授权公司管 理层办理相应的工商变更、备案登记等相关手续，最终变更内容以市场监督管 理部门的核准结果为准。 一、《公司章程》修订的具体情况及授权办理工商变更登记的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章 程指引》等法律、法规、规范性文件的规定， 结合公司发行上市的实际情况， 公司拟对《上海英方软件股份有限公司章程(草案)》中的有关条款进行修订 ，并形成新的《上海英方软件股份有限公司公司章程》(以下简称"《公司章 程》")。具体修订内容如下： | 原《公司章程（草案）》条款内容 | 修订后《公司章程》条款内容 | | --- | --- | | 第一百六十六条 公司股东大会对利润分配 | 第一百六十六条 公司股东大会对利润分配 | | 方案作出决议后，公司董事会须在股东大会 | 方案作出决议后，或公司董事会根据年度 | | 召开后2个月内完成股利（或股份）的派发 | 股东大会审议通 ...

上海英方软件股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 一、独立董事独立性自查情况 董事会 2024 年 4 月 23 日 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）现有独立董事 3 人： 罗春华、黄建华、冯胜钢；报告期内离任独立董事 1 人：曾大鹏（2023 年 6 月离任）。根据《上市公司独立董事管理办法》第六条的规定，公司独立董 事对自身的独立性情况进行了自查，并将自查情况提交了董事会。自查结果 显示，公司独立董事均符合《上市公司独立董事管理办法》第六条的独立性 要求，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的情形，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 二、董事会对独立董事独立性情况的评估意见 经深入核查独立董事罗春华、黄建华、冯胜钢的任职经历及个人签署的 相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司 及其主要股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独 立客观判断产生影响的情况。公司独立董事在 2023 年度始终保持高度 ...

证券代码： 688435 证券简称：英方软件 公告编号： 2024-013 上海英方软件股份有限公司 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，审议并通过了以下议案： （一） 审议通过《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》 2023年，公司董事会严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律法规及《公司章程》《董事会议事规则》等规章制度的规定， 认真贯彻执行股东大会审议通过的各项决议，积极推进董事会决议的实施，不断 规范公司治理，促进依法运作。全体董事恪尽职守、勤勉尽责，以科学、严谨、 审慎、客观的工作态度，积极参与公司各项重大事项的决策过程，努力维护公司 及全体股东的合法权益，有力保障了公司全年各项工作目标的实现。董事会同意 《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》。 该议案尚需提交2023年年度股东大会审议。 第三届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十二 次会议 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-024 上海英方软件股份有限公司 2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专 项报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，现将上海英方软件股份有限公司 （以下简称"公司"、"本公司"或"英方软件"）2023年年度募集资金存放与使用情 况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海英方软件股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可[2022]3040号）核准，公司于上海证券交易所首次向社 会公众公开发行人民币普通股(A股)20,946,737股，发行价为38.66元/股，募集资金总 额为人民币809,800,852.42元，扣除承销及保荐费用人民币52,534,018.55元，余额为 ...

Audit and Governance - The company reported a standard unqualified audit opinion from Tianjian Accounting Firm, ensuring the accuracy and completeness of the financial report[5]. - The company has established a strong governance framework, ensuring compliance with regulatory requirements and maintaining transparency[4]. - The company’s governance structure complies with relevant laws and regulations, maintaining the interests of the company and all shareholders[133]. - The company’s board of directors has established four specialized committees to provide consultation and advice for major decisions, ensuring professional and efficient decision-making[133]. - The company has not faced any significant issues regarding independence from its controlling shareholders or major competitors[134]. - The company has not faced any penalties from securities regulatory agencies in the past three years[151]. - The internal control system has been continuously improved, maintaining effective financial reporting controls without any significant deficiencies identified during the reporting period[183]. - The company received a standard unqualified opinion on its internal control audit for the 2023 financial report, confirming the effectiveness of its internal control system[185]. Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 reached ¥243,109,669.44, representing a year-on-year increase of 23.49% compared to ¥196,868,133.72 in 2022[19]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥44,464,618.65, up 20.29% from ¥36,964,848.24 in 2022[19]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses decreased by 9.75% to ¥26,630,142.09 from ¥29,506,517.07 in 2022[19]. - The company's total assets increased by 174.15% to ¥1,254,959,181.74 at the end of 2023, compared to ¥457,765,161.77 at the end of 2022[19]. - The net assets attributable to shareholders surged by 197.35% to ¥1,172,580,744.17 at the end of 2023, up from ¥394,348,993.22 at the end of 2022[19]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥0.54, a decrease of 8.47% from ¥0.59 in 2022[20]. - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥3,254,695.79 in 2023, a significant recovery from a negative cash flow of ¥7,965,159.43 in 2022[19]. - The company experienced a quarterly revenue of ¥111,669,304.41 in Q4 2023, contributing significantly to the annual performance[22]. Research and Development - The company is actively involved in research and development of new technologies to enhance its competitive edge in the software industry[11]. - The R&D expenditure accounted for 37.4% of operating revenue in 2023, an increase of 0.62 percentage points from 36.78% in 2022[20]. - The company invested 90.93 million yuan in R&D, a year-on-year increase of 25.59%[32]. - The company has a total of 170 patents, including 49 invention patents and 121 software copyrights, with 21 new invention patents and 2 software copyrights granted during the reporting period[68]. - Research and development (R&D) expenses for the year amounted to ¥90,933,165.73, representing a 25.59% increase from ¥72,405,070.48 in the previous year[70]. - The company continues to innovate and optimize its core technologies, focusing on enhancing data synchronization efficiency and reducing resource waste[65]. - The company has established a comprehensive technology framework that includes continuous data protection (CDP) and fast recovery techniques, supported by various patents[65]. Market Strategy and Expansion - The company is focused on expanding its market presence and enhancing its product offerings, particularly in data security and cloud services[11]. - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[19]. - The company has established partnerships with over 400 domestic enterprises and expanded overseas collaborations in Southeast Asia[31]. - The company aims to enhance its core technology competitiveness through continuous innovation and product upgrades, focusing on data replication technology[126]. - The company plans to invest in the compatibility of domestic platforms to support the establishment of a domestic software ecosystem[126]. - The company is actively pursuing strategic partnerships to enhance its competitive edge in the market[141]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% market share by 2025[144]. Risks and Challenges - The company emphasizes the importance of forward-looking statements regarding future plans and strategies, cautioning investors about potential risks[6]. - The company faces risks related to high accounts receivable and potential bad debts due to its client base's strict budget management practices[95]. - The company faces challenges in market expansion due to its third-party software model, which limits its competitiveness against established hardware-software integrated vendors[98]. Corporate Social Responsibility and Governance - The company emphasizes ESG management, focusing on governance, research and development, environmental responsibility, and social contributions[186]. - The company donated a total of 30,000 RMB to non-profit social organizations as part of its charitable activities[191]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[189]. - The company has not implemented any carbon reduction measures during the reporting period, resulting in zero reduction in CO2 equivalent emissions[190]. Employee and Management Structure - The company has a total of 616 employees, with 358 in technical roles and 210 in sales[163]. - The company has a training plan that includes onboarding, professional knowledge enhancement, and management capability training[165]. - The company provides various employee benefits, including basic pension insurance and medical insurance, while also offering diverse training and career development paths[192]. - The total remuneration for directors, supervisors, and senior management reached RMB 5.5189 million at the end of the reporting period[149]. - The company has established a salary and assessment committee responsible for evaluating and managing the compensation and rewards of directors and senior management, ensuring a structured incentive mechanism[182]. Profit Distribution and Shareholder Interests - The board of directors decided not to distribute profits or increase capital from reserves during the reporting period, pending approval from the 2023 annual general meeting[5]. - The company has not proposed a cash profit distribution plan for 2023, citing market environment impacts and various costs, including research and management expenses[169]. - The company has not distributed any dividends in the current reporting period, with total dividends amounting to 0 RMB[171]. - The company will continue to adhere to relevant laws and regulations while considering various factors related to profit distribution to safeguard long-term shareholder interests[169].

上海英方软件股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工作制 度》等有关规定和要求，认真行使权利，依法履职，做到不受其他与公司存在利害关系的 单位或个人的影响与左右，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维护公司和 股东尤其是中小股东的利益，客观、公正、独立地履行独立董事职责。现将 2023 年度履职 情况报告如下： （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均没有在公司或其附属企业担 任除独立董事以外的其他任何职务，与公司或公司控股股东、实际控制人无关联关系；没 有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具有《公司法》《公司章程》 等相关法律、行政法规和部门规章所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够 保证客观、独立的专业判断，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩 戒，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-012 | 回购方案首次披露日 | 2024/2/20 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 万元~6,000 万元 3,000 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 股 51,122 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.06% | | 累计已回购金额 | 万元 190.96 | | 实际回购价格区间 | 元/股~42.46 元/股 31.99 | 本次回购股份符合相关法律法规、规范性文件的规定及公司回购股份方案。 三、 其他事项 上海英方软件股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 回购股份的基本情况 公司于 2024 年 2 月 19 日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。本次回购的股份将在未来适宜 时机全部 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-011 上海英方软件股份股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内 根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及 时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定，公司应当在每个月的前 3 个交易日内公告截至 上月末的回购进展情况，现将公司回购股份的进展情况公告如下： 1 截至 2024 年 2 月 29 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式已累计回购公司股份 10,000 股，占公司总股本 83,500,000 股的比例为 0.01%，回购成交的最高价为 32.28 元/股，最低价为 31.99 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2024-004 上海英方软件股份有限公司 关于公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理 提议回购公司股份 暨公司"提质增效重回报"行动方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 司及实际控制人将积极采取以下措施： 一、专注公司经营，提升核心竞争力 在全球数字化转型与国家数字经济不断深化发展的大环境下，公司坚定地 围绕数据复制技术进行自主创新、产品迭代，加速国产软件在核心领域的应用， 打破国外产品在数据复制领域的垄断优势，不断地丰富行业产品方案，优化产 业生态合作机制，提升用户的使用体验，打破数据孤岛，打造一个安全可靠、 互联互通、即时可用的实时数据交互环境，为用户提供安全、高效、个性化的 服务，让数据赋能用户业务增长。公司坚持以系列数据复制核心技术开发为主 线进行产品横向拓展、纵向延伸，以技术创新、产品升级、产业链完善作为提 升公司核心技术竞争力的根本手段。 未来，公司将践行"提质增效重回报"的发展理念，持续通过加大研发力 度、坚持 ...