上海英方软件股份有限公司 特定对象调研会议记录 一、调研情况 1、 调研时间：2023年11月3日 14:00 2、 调研地点：上海证券交易所上证路演中心 3、 调研方式：业绩说明会 4、 接待人：董事长兼总经理-胡军擎；董事会秘书-沈蔡娟；独立董事-罗 春华；财务总监-陈垚杰。 5、 调研人：参与公司网上2023年第三季度业绩说明会的投资者 二、调研主要内容情况 （一） 公司介绍 ...

上海英方软件股份有限公司 特定对象调研会议记录 一、调研情况 春华；财务总监-陈垚杰。 5、 调研人：参与公司网上 2023 年第三季度业绩说明会的投资者 二、调研主要内容情况 （一） 公司介绍 英方软件是一家专注于数据复制的软件企业，主营业务系为客户提供数据 复制相关的软件、软硬件一体机及软件相关服务。公司构造了"容灾+备份+ 云灾备+大数据"四大数据复制产品系列，相关产品覆盖了容灾、备份、云灾 备、数据库同步、数据迁移等经典应用场景，同时也推广到了智能灾备管理、 数据副本管理、数据流管理、大数据收集分发、数据跟随等更多应用领域。在 1、 调研时间：2023 年 11 月 3 日 14:00 2、 调研地点：上海证券交易所上证路演中心 3、 调研方式：业绩说明会 4、 接待人：董事长兼总经理-胡军擎；董事会秘书-沈蔡娟；独立董事-罗 上海英方软件股份有限公司 助力各行业的数据安全和业务连续性的同时，帮助各类用户打破数据孤岛，实 现数据互联互通，将数据价值最大化，为数字经济的发展保驾护航。 公司产品广泛应用于金融、政府、医疗、电信能源等行业，拥有丰富的客 户资源和良好的市场基础。特别是在金融领域，公司已形成了 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥50,172,835.62, a decrease of 13.23% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥4,675,333.94, down 64.41% year-over-year[5]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was ¥2,460,961.10, a decline of 80.74% compared to the previous year[5]. - Basic earnings per share for Q3 2023 were ¥0.06, a decrease of 71.43% compared to the same period last year[6]. - Net profit for the third quarter of 2023 was ¥4,345,119.19, a decrease of 29.6% from ¥6,172,379.31 in the same quarter of 2022[22]. - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.05, down from ¥0.10 in Q3 2022, indicating a decline in profitability per share[23]. Research and Development - Research and development expenses totaled ¥23,020,828.04 in Q3 2023, representing 45.88% of operating revenue, an increase of 14.87 percentage points year-over-year[6]. - The company increased its R&D investment significantly to enhance market competitiveness and expand its market presence[11]. - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 amounted to ¥63,651,631.13, representing a 30.4% increase from ¥48,856,104.38 in the previous year[21]. - The company plans to continue its focus on R&D and market expansion despite the current financial challenges[11]. - The company plans to continue its market expansion and invest in new technologies to enhance its competitive edge in the industry[24]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 reached ¥1,183,697,719.91, reflecting a 158.56% increase from the end of the previous year[6]. - The company's total assets increased to ¥1,183,697,719.91 from ¥457,797,253.86, representing a growth of approximately 158%[18]. - Total current assets amounted to ¥1,090,081,104.47, a significant increase from ¥406,619,659.10 at the end of 2022, reflecting a growth of approximately 168%[17]. - The company's total liabilities decreased to ¥53,298,133.78 in Q3 2023 from ¥63,416,168.55 in Q3 2022, reflecting a reduction of 16%[22]. - Shareholders' equity attributable to the company was ¥1,130,399,586.13 at the end of Q3 2023, up 186.63% from the previous year[6]. - The total equity attributable to shareholders reached ¥1,130,399,586.13, significantly up from ¥394,381,085.31 in the same period last year, marking a growth of 186.5%[20]. Cash Flow - The cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥7,032,414.57 for the year-to-date period[6]. - Cash inflow from operating activities for the first nine months of 2023 was $161.35 million, up from $130.61 million in the same period of 2022, representing a 23.5% increase[28]. - Net cash outflow from operating activities was $7.03 million, an improvement compared to a net outflow of $27.85 million in the previous year[28]. - Cash inflow from investment activities totaled $1.29 billion, significantly higher than $448.35 million in the same period last year[29]. - The net increase in cash and cash equivalents was $70.11 million, contrasting with a decrease of $210.48 million in the same period last year[29]. - The ending balance of cash and cash equivalents was $316.81 million, up from $48.19 million at the end of the previous year[29]. Shareholder Information - The company reported a total of 4,445 common shareholders at the end of the reporting period[14]. - The top 10 shareholders hold a combined 66.73% of the total shares, with the largest shareholder owning 29.2%[14]. - The company has no preferred shareholders as of the reporting date[14]. - The total number of shares held by the top shareholder, Hu Junqing, is 24,455,000[14]. Management and Reporting - The company has implemented new accounting standards starting in 2023, which may affect financial reporting[30]. - The company’s management team includes Hu Junqing as the responsible person and Chen Yaojie as the head of accounting[30]. - The company has not disclosed any new product developments or market expansion strategies in the current report[16].

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2023-054 上海英方软件股份有限公司 关于召开 2023 年三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 10 月 27 日(星期五) 至 11 月 02 日(星期四)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 investor@info2soft.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问 题进行回答。 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日发 布公司 2023 年三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年三 季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 03 日 下午 14:00-15:00 举行 2023 年三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2023-055 一、计提减值准备的情况概述 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》和 相关会计政策的相关规定，结合公司的实际情况，为客观、公允地反映公司 2023 年 9 月 30 日的财务状况和 2023 年前三季度的经营成果，经公司及下属子公司对 截至 2023 年 9 月 30 日合并范围内可能发生信用及资产减值损失的有关资产进 行了全面且充分的评估和分析，本着谨慎性原则，公司对相关信用及资产进行了 减值测试并计提了相应的减值准备。2023 年前三季度公司计提各类资产及信用 减值准备共计 4,213,136.73 元，具体如下： | 项目 | 2023 | 年前三季度计提 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | 金额 | | | 信用减值损失 | | 4,213,136.73 | 应收账款坏账损失、其他应收款坏 | | | | | 账损失 | | 合计 | | 4,213,136.73 | | 二、计提减值准备事项的具体说明 （一）信用减值损失 公司以预期信用损失为基础，同时结合个别认 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2023-052 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 6 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 36,287,924 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 36,287,924 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 43.46 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 43.46 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 上海英方软件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 10 月 9 日 （二） 股东大会召开的地点： ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海英方软件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下： 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海英方软件股份有限公司 2023年第四次临时股东大会的 法律意见书 致：上海英方软件股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海英方软件股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第四次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文 件以及《上海英方软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务 管 ...

上海英方软件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 上海英方软件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 股票简称：英方软件 股票代码：688435 2023 年 10 月 1 上海英方软件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 | | | | 2023 年第四次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2023 年第四次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 7 | | 议案二《关于修订<独立董事工作制度>的议案》 8 | 2 上海英方软件股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会会议资料 2023 年第四次临时股东大会 会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司股东大会规则》以及《上海英方软件股份有限公司章程》、 《上海英方软件股份有限公司股东大会议事规则》的相关规定，上海英方软件股 份有限公司（以下简称"公司"）特制定 2023 年第四次临时股东大会会议须知： 一、为保证股东大会 ...

证券代码：688435 证券简称：英方软件 公告编号：2023-051 上海英方软件股份有限公司 关于开立理财产品专用结算账户的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海英方软件股份有限公司（以下简称"公司"或"英方软件"）于 2023 年 2 月 2 日召开了第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过 了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响 募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币 73,100 万元（包 含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合 法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本型理财 产品、结构性存款、协定存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度 自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动 使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。同时，授权董事长在额度范围内行 使投资决策权并签署相关法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、 明确理财 ...

兴业证券股份有限公司关于 上海英方软件股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"、"保荐机构"）作为上海英方 软件股份有限公司（以下简称"英方软件"、"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对英方软件使用部分超募资金永久补充 流动资金事项进行审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海英方软件股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2022]3040 号）同意注册，公司首次向社会公 众发行人民币普通股 2,094.6737 万股,每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人 民币 38.66 元/股，募集资金总额为人民币 809,800,852.42 元。扣除发行费用人民 币 78,137,499.03 元，募集资金净额为人民币 731,66 ...