中信证券股份有限公司 关于科美诊断技术股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为科美诊 断技术股份有限公司（以下简称"科美诊断"或"公司"或"上市公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，中信证券履行持续 督导职责，并出具本持续督导半年度跟踪报告。 一、持续督导工作概述 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场 检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。 3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展 持续督导工作，并于 2024 年 8 月 28 日、2024 年 8 月 30 日对公司进行了现场检 查。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督 导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度； （3） ...

证券代码：688468 证券简称：科美诊断 公告编号：2024-054 本次减持计划实施前，科美诊断技术股份有限公司（以下简称"公司"） 股东上海沛禧投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"上海沛禧"）及其 一致行动人 HJ CAPITAL 2 LIMITED（以下简称"HJ CAPITAL"）分别持有 公司股份 25,731,070 股、11,273,384 股（合计持有 37,004,454 股），分别占公司 总股本 6.41%、2.81%（合计占公司总股本的 9.23%）。 上述股份来源均为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份，且已于 2022 年 4 月 11 日解除限售并上市流通。 减持计划的实施结果情况 公司于 2024 年 5 月 21 日披露了《科美诊断技术股份有限公司关于持股 5% 以上股东减持股份计划的公告》（公告编号：2024-031），上海沛禧及其一致行动 人 HJ CAPITAL 拟通过集中竞价、大宗交易方式进行减持，预计减持股份合计不 超过 8,022,160 股，合计减持不超过公司总股本的 2.00%。 科美诊断技术股份有限公司关于持股 5%以上股东 股份减持计划时间届满暨减持 ...

本次权益变动后，科美诊断技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东 上海沛禧投资管理合伙企业(有限合伙)（以下简称"上海沛禧"）及其一致行动人 HJ CAPITAL 2 LIMITED（以下简称"HJ CAPITAL"）合计持有公司股份从 35,184,350股减少至29,951,356股，占公司总股本比例从8.77%减少至7.47%。（ 距前次公司于2024年9月4日披露的《关于持股5%以上股东权益变动达到1%的 提示性公告》（公告编号：2024-051），上述股东权益变动比例已达到1%） 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 公司于2024年9月10日收到股东上海沛禧及其一致行动人HJ CAPITAL出具 的《关于权益变动累计超过1%的告知函》，现将其有关权益变动情况告知如下： 一、本次权益变动基本情况 证券代码：688468 证券简称：科美诊断 公告编号：2024-053 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动属于股份减持，不触及要约收购。 本次权益变动前，公司股 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024年9月19日（星期四）下午 14:00-16:00 证券代码：688468 证券简称：科美诊断 公告编号：2024-052 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心 （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于2024年9月18日（星期三）16:00前通过科美诊断技术股份有限 公司（以下简称"公司"）邮箱ir@chemclin.com进行提问。公司将在说明会上 对投资者普遍关注的问题进行回答。 公司于2024年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布了《 2024年半年度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年半年度的 经营成果、财务状况，公司计划于2024年9月19日下午 14:00-16:00参加由上海证 券交易所主办的2024年半年度科创板医疗器械及医疗设备专场集体业绩说明会， 就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类 ...

证券代码：688468 证券简称：科美诊断 公告编号：2024-051 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次权益变动属于被动稀释及股份减持，不触及要约收购。 本次权益变动后，科美诊断技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东 上海沛禧投资管理合伙企业(有限合伙)（以下简称"上海沛禧"）及其一致行动人 HJ CAPITAL 2 LIMITED（以下简称"HJ CAPITAL"）合计持有公司股份从 39,224,454股减少至35,184,350股，占公司总股本比例从9.78%减少至8.77%。（ 距前次公司于2023年1月13日披露的《关于持股5%以上股东权益变动达到1%的 提示性公告》（公告编号：2023-002），上述股东权益变动比例已达到1%） 本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。 公司于2024年9月3日收到股东上海沛禧及其一致行动人HJ CAPITAL出具的 《关于权益变动累计达到1%的告知函》，现将其有关权益变动情况告知如下： 一、本次权益变动基本情况 （一）信息披 ...

证券代码：688468 证券简称：科美诊断 公告编号：2024-050 科美诊断技术股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/11/30，由董事会提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待第二届董事会审议通过后 个月 12 | | 预计回购金额 | 3,000 万元~6,000 万元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | 万股 651.4913 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.62% | | 累计已回购金额 | 万元 5,107.51 | | 实际回购价格区间 | 5.83 元/股~10.30 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 科美诊断技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 28 日召开第 二届董事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案 的议案 ...

证券代码：688468 证券简称：科美诊断 公告编号：2024-049 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 科美诊断技术股份有限公司（以下简称"公司"或"科美诊断"）于 2024 年 8 月 28 日召开的第二届董事会第十一次会议与第二届监事会第十次会议，审议通过了 《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021 年 12 月 27 日，公司召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会 办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计 划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2021 年限 制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励 计划实施考核 ...

部分已授予尚未归属的限制性股票相关事项之法律意见书 上海市通力律师事务所 关于科美诊断技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整及作废 致:科美诊断技术股份有限公司 敬启者: 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")受科美诊断技术股份有限公司(以下简称"公 司")委托. 指派朱晓明律师、黄雅程律师(以下合称"本所律师")作为公司特聘专项法律顾 间,就公司 2021 年限制性股票激励计划(以下简称"本次激励计划")授予价格调整(以下简 称"本次调整")及作废部分已授予尚未归属的限制性股票(以下简称"本次作废")相关事项. 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")和《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号 -- 股权激励信息披露》(以下简称"《股权激励信息披露自律监管指南》")等法律、 行政法规和其他规范性文件(以下简称"法律、法规和规范性文件")和《科美诊断技术股份 有限公司章程》的有关规定,就公司本次 ...

证券简称：科美诊断 证券代码：688468 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 科美诊断技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划调整及作废 相关事项 2024 年 8 月 | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 3 | | 三、基本假设 4 | | 四、本次限制性股票激励计划的审批程序 5 | | 五、独立财务顾问意见 7 | | （一）关于调整授予价格的说明 7 | | （二）关于作废处理部分限制性股票的说明 7 | | （三）结论性意见 8 | | 六、备查文件及咨询方式 9 | | （一）备查文件 9 | | （二）咨询方式 9 | 一、释义 1、上市公司、公司、科美诊断：科美诊断技术股份有限公司。 2、股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：《科美诊断技术股份有 限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》。 3、限制性股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对象在满足 相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4、股本总额：公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。 之 独立财务顾问报告 5、激励对象：按照本激励计划规定，有 ...

证券代码：688468 证券简称：科美诊断 公告编号：2024-045 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《科美诊断技术股份有限公司2024年半年度报告》及《科美诊断技术股份有限 公司2024年半年度报告摘要》。 二、审议通过《关于公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告的议案》 表决结果：9票同意；0票反对；0弃权。 具体内容详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《科 美诊断技术股份有限公司2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 （公告编号：2024-047）。 三、审议通过《关于公司2024年度"提质增效重回报"行动方案的半年度 评估报告的议案》 科美诊断技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十一次 会议于2024年8月28日以现场结合通讯方式召开，本次会议通知及相关材料已于 2024年8月21日送达公司全体董事。本次会议由董事长李临先生召集并主持，应 出席的董 ...