核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 首次公开发行部分限售股上市流通事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南京晶升装备股份有限公司（以下简称"晶升股份"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定，对晶升股份首次公开发行部分限售股上市流通事项情况进行 了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下： 一、本次限售股份申请上市流通的基本情况 南京晶升装备股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）34,591,524 股，并于 2023 年 4 月 24 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 138,366,096 股，其中有限售条件流通 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-041 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶 升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号）， 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"或"晶升股份"）获准首次公开发 行人民币普通股（A 股）34,591,524 股，并于 2023 年 4 月 24 日在上海证券交易所 科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 138,366,096 股，其中有限 售条件流通股为 109,780,953 股，无限售条件流通股为 28,585,143 股。公司首次公 开发行网下配售的 1,861,344 股已于 2023 年 10 月 24 日起上市流通。公司首次公 开发行部分限售股 58,743,370 股及部分战略配售限售股 2,761,377 股已于 2024 年 4 月 24 日起上市流通。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及限售股股东数 量为 10 名，锁定期为自取得公司股份之日起 36 个月。对应限售股数量 5,8 ...

一、回购股份的基本情况 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 19 日召开 第二届董事会第三次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份 方案的议案》，同意公司使用自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价 交易方式回购公司部分股份，回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），不 超过人民币 1 亿元（含）；回购价格不超过人民币 56.40 元/股（含）；回购期限 自公司董事会审议通过本次回购公司股份方案之日起 12 个月内。 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-040 南京晶升装备股份有限公司 关于2023年年度权益分派实施后 调整回购价格上限的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 调整前回购价格上限：不超过人民币 56.40 元/股（含） 调整后回购价格上限：不超过人民币 56.20 元/股（含） 回购价格调整起始日：2024 年 6 月 18 日（2023 年年度权益分派除权除 息日） 具体内容详见公司分别于 20 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-039 南京晶升装备股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2024/6/17 | 2024/6/18 | 2024/6/18 | 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2024 年 5 月 21 日的 2023 年年度股东大会审议通过。 二、 分配方案 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 （南京晶升装备股份有限公司回购专用证券账户除外） 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关法律、行政法规、部门规章 及其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，公司回购专用证券账户中的股 份不享 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-036 一、 回购股份的基本情况 公司于 2024 年 2 月 19 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过上海证 券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司部分股份，回购资金总额不低于 人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 1 亿元（含）；回购价格不超过人民币 56.40 元/股（含）；回购期限自公司董事会审议通过本次回购公司股份方案之日起 12 个 月内。 具体内容详见公司分别于 2024 年 2 月 20 日、2024 年 2 月 23 日披露于上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）的《南京晶升装备股份有限公司关于以集中竞 价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-011）、《南京晶升装备股 份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号： 2024-014）。 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购期间，应当于 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-037 特此公告。 南京晶升装备股份有限公司董事会 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 29 日、2024 年 5 月 21 日分别召开第二届董事会第五次会议及 2023 年年度股东大会，审议通 过了《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，同意对《南京晶升装 备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）部分条款进行修订完善，并授 权公司管理层指派公司相关人员办理工商变更登记备案手续等相关事宜。 具体内容详见公司分别于 2024 年 4 月 30 日、2024 年 5 月 22 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司章程》《南京晶升装备股份有限公司 关于修订<公司章程>并办理工商变更登记、制定及修订部分内部管理制度的公 告》（公告编号：2024-027）、《南京晶升装备股份有限公司 2023 年年度股东大会 决议公告》（公告编号：2024-035）。 近日，公司已完成相关的工商变更登记以及修订后的《公司章程》备案工作。 南京晶升装备股份有限公司 关于完成工商变更登记及《公 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-035 南京晶升装备股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 21 日 （二） 股东大会召开的地点：江苏省南京经济技术开发区红枫科技园 B4 栋西侧， 公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 13 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 13 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 82,790,230 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 82,790,230 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 60.2703 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 60.2703 | ...

上海市锦天城（南京）律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 地址：南京市建邺区江东中路 347 号国金中心一期 27、28 楼 电话：025-68515000 传真：025-68516601 邮编：210019 上海市锦天城（南京）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（南京）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（南京）律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 致：南京晶升装备股份有限公司 上海市锦天城（南京）律师事务所（以下简称"本所"）接受南京晶升装备股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开2023年年度股东大会（以下简 称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《南京 晶升装备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律 意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法 定职责，遵循了勤勉尽责和诚实 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2024-034 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购期间，应当于每个月的前 3 个交易日 内公告截至上月末的回购进展情况。现将公司回购进展情况公告如下： 截至 2024 年 4 月 30 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式已累计回购公司股份 661,565 股，占公司总股本的比例为 0.4781%，回购成交 的最高价为 35.70 元/股，最低价为 25.11 元/股，已支付的资金总额为人民币 20,088,868.34 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 | 回购方案首次披露日 | 2024/2/20 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 自公司董事会审议通过之日起 12 个月内 | | 预计回购金额 | 50,000,000.00 元~100,000,000.00 元 | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 | | | □用于转换公司可转债 | | | □为维护公司价值及股东权益 | | 累计已回购股数 | ...