证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：023-027 南京晶升装备股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 17 日召开 的第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十六次会议审议通过了《关 于<南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》等相关议案。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）等相关法律法规及《南京晶升装备股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司对 2023 年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予激励对象的名单在公司内部进 行了公示，监事会结合公示情况对首次授予激励对象的名单进行了核查，相关 公示情况及核查情 ...

南京晶升装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 南京晶升装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年 9 月 | 2023 年第二次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 | 3 | | 年第二次临时股东大会会议议案 2023 | 5 | | 议案一：关于公司 2023 年半年度利润分配预案的议案 | 5 | | 议案二：关于《南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 | | | 及其摘要的议案 | 6 | | 议案三：关于《南京晶升装备股份有限公司 年限制性股票激励计划实施考核管 2023 | | | 理办法》的议案 | 7 | | 议案四：关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议 | | | 案 | 8 | 南京晶升装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 南京晶升装备股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保南京晶升装备股份有限公司（以下简称 " ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号:2023-025 会议线上交流时间：2023 年 9 月 4 日（星期一） 下午 13:00-14:00 会议召开方式：网络文字互动 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2023 年 8 月 31 日（星期四）17:00 前通过邮件形式将需要了 解和关注的问题提前提供给公司。公司将在文字互动环节对投资者普遍关注的问 题进行回答。 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 18 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公司《2023 年半年度报告》，为 便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 半年度经营成果、财务状况、发展 理念，公司参与了由上交所主办的 2023 半年度半导体行业专场集体业绩说明会， 此次活动将采用网络文字互动的方式举行，投资者可登录上海证券交易所上证路 演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线上互动交流。 一、说明会类型 本次投资者说 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of CNY 114.36 million in the first half of 2023, representing a 75.79% increase compared to the same period last year[24]. - Net profit attributable to shareholders reached CNY 15.09 million, a significant increase of 447.17% year-on-year[24]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 8.01 million, compared to a loss of CNY 2.87 million in the previous year, marking a 379.63% improvement[24]. - The company's net assets attributable to shareholders increased to CNY 1.55 billion, up 198.49% from the end of the previous year[24]. - Total assets rose to CNY 1.72 billion, reflecting an increase of 181.88% compared to the previous year[24]. - The net cash flow from operating activities was negative at CNY -78.42 million, worsening by 105.62% compared to the same period last year[24]. - Basic earnings per share for the first half of 2023 were 0.1308 yuan, an increase of 399.43% compared to 0.0262 yuan in the same period last year[70]. - The gross profit margin for the main business sales was 35.44%, an increase of 1.16 percentage points year-on-year[49]. Market Position and Industry Trends - The company operates in the "specialized equipment manufacturing" sector, specifically in "semiconductor device specialized equipment manufacturing" as classified by the National Bureau of Statistics[52]. - The domestic semiconductor industry is experiencing a significant import dependency, indicating a large space for import substitution and a critical phase for industrial upgrading[55]. - The demand for 12-inch silicon wafers is increasing, with a major market share, highlighting the need for domestic manufacturers to enhance their market presence[59]. - The global semiconductor market sales are projected to be $515.1 billion in 2023, followed by a strong recovery with an expected growth of 11.8% to $576 billion in 2024 after a decline of 10.3% in 2023[78]. - The global silicon carbide (SiC) device market is expected to grow to $6.297 billion by 2027, with a compound annual growth rate (CAGR) of 34%[79]. - The automotive and energy markets are projected to account for approximately 86.5% of the conductive SiC power device market by 2027, driving significant demand for SiC substrate production[81]. Research and Development - The company focuses on the development and production of semiconductor-grade single crystal silicon furnaces and silicon carbide single crystal furnaces, targeting the semiconductor materials market[60]. - The company’s focus on R&D and technology accumulation has led to the development of advanced crystal growth equipment, positioning it for future growth in the semiconductor market[86]. - The company’s automated crystal pulling control system is designed for G10 to G12 solar cell manufacturing, improving automation and efficiency in production[92]. - The company has developed advanced semiconductor crystal growth technology, which significantly improves production yield and efficiency through intelligent monitoring capabilities[113]. - The company has implemented automated control software for crystal growth processes, significantly improving production efficiency and stability[109]. Risk Management and Compliance - The company has outlined potential risks in its report, advising investors to be cautious regarding investment risks[3]. - The financial data presented in the report has not been audited[9]. - The company has committed to comply with relevant laws and regulations regarding shareholding and reduction plans[142]. - If the company fails to fulfill its commitments, it will publicly explain the situation and apologize to shareholders[136]. - The company will bear legal responsibilities for any losses caused to investors due to non-fulfillment of commitments[136]. Shareholder and Investment Policies - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 2.50 per 10 shares (including tax), totaling RMB 34,591,524.00 based on a total share capital of 138,366,096 shares as of June 30, 2023[117]. - The company has committed to stabilizing its stock price through share buybacks if certain conditions are met, including a stock price below the net asset value for 20 consecutive trading days[192]. - The company will not transfer or manage its shares for 12 months post-IPO, ensuring stability in shareholding[183]. - The company has established a commitment to compensate investors for losses incurred due to non-fulfillment of shareholding commitments[182]. - The company has made commitments regarding the transfer of shares by major shareholders, limiting annual transfers to 25% of their holdings[139]. Asset Management - Cash and cash equivalents at the end of the period reached ¥230,136,358.54, accounting for 13.38% of total assets, a 131.19% increase from ¥99,544,898.17 last year[163]. - Trading financial assets increased significantly to ¥834,973,398.75, representing 48.53% of total assets, up 939.56% from ¥80,320,218.06 last year[163]. - Accounts receivable rose to ¥51,165,954.27, making up 2.97% of total assets, a 79.03% increase from ¥28,579,725.14 last year[163]. - Inventory increased to ¥155,670,247.99, accounting for 9.05% of total assets, a 107.65% rise from ¥74,968,321.94 last year[163]. - The company reported a significant increase in other receivables, which rose to ¥4,443,290.44, a 61.39% increase from ¥2,753,199.52 last year[163].

南京晶升装备股份有限公司 第一届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-019 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十一 次会议通知已于2023年8月7日向全体董事发出，会议于2023年8月17日在公司会 议室以通讯方式召开。会议应出席董事7名，实际出席董事7名，本次会议由董 事长李辉主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等有关法律、行政法规、规范性文件和《南京晶升装备股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司2023年半年度报告及摘要的议案》 公司编制的2023年半年度报告及摘要公允反映了公司报告期内的财务状 况、经营成果和现金流量，所包含的信息从各个方面真实、准确、完整地反映 了公司202 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-023 南京晶升装备股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额及到账情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京 晶升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,459.1524 万股，每股发行价格为 人民币 32.52 元，募集资金总额为 1,124,916,360.48 元；扣除发行费用共计 108,612,441.09 元（不含增值税金额）后，募集资金净额为 1,016,303,919.39 元。 本次发行募集资金已于 2023 年 4 月 17 日全部到位，经容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）审验并于 2023 年 4 月 17 日出具了《验资报告》（容诚验字 [2023]210Z0014 号）。 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司设立了相关募集 资金专用账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司及 全资子公司已与保荐 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-020 南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票 股票来源：南京晶升装备股份有限公司（以下简称"晶升股份"、"本公 司"、"公司"、"上市公司"）向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股 股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《南京晶升装备股份有限 公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计 划"）拟授予的限制性股票数量为 1,300,000 股，约占本激励计划草案公告时公 司股本总额 138,366,096 股的 0.94%；其中首次授予 1,065,000 股，约占本激励 计划公告日公司股本总额的 0.77%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 81.92%；预留 235,000 股，占本激励计划公告日公司股本总额的 0.17%，预留 部分占本激励计划拟授予限制性股票总数的 18.0 ...

南京晶升装备股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 核查意见 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南 4 号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《南京晶升装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，对《南京晶升装备股份有限公司 2023 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励 计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 3 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-024 南京晶升装备股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 召开地点：江苏省南京市经济技术开发区红枫科技园 B4 栋西侧，公司会议 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 4 日 14 点 30 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 4 日 至 2023 年 9 月 4 日 股东大会召 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二三年八月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法 律、法规、规范性文件，以及《南京晶升装备股份有限公司章程》制订。 3 预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划 存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议过后 12 ...