一、考核目的 制定本办法的目的是加强本激励计划执行的计划性，量化本激励计划设定 的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保实现本 激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提升公司竞争力， 确保公司发展战略和经营目标的实现，从而实现股东利益的最大化。 二、考核原则 （一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象； （二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象 工作业绩、工作能力和工作态度结合。 南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步完善公司法人 治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优秀人才，充 分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效 地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远 发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下， 按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《南京晶升装备股份有限公司 2023 年 限制性股票激励计划(草案)》（以下简称"本股权激励计划" ...

上海市锦天城律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）之 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | 第一部分 | 声 明 1 | | --- | --- | | 第二部分 | 释 义 3 | | 第三部分 | 正 文 4 | | 一、 | 本次股权激励计划的主体资格 4 | | 二、 | 本次股权激励计划的主要内容及合规性 5 | | 三、 | 本次股权激励计划的程序及合规性 6 | | 四、 | 本次股权激励对象的确定 8 | | 五、 | 本次股权激励计划的信息披露 8 | | 六、 | 公司未为激励对象提供财务资助 8 | | 七、 | 本次股权激励计划对公司及全体股东利益的影响 9 | | 八、 | 关联董事回避表决 9 | | 九、 | 结论意见 10 | 上海市锦天城律师事务所 关于南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之法律意见书 致：南京晶升装备股份有限公司 上海市锦天城律师事务所接受晶升股份的委托， ...

关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间：2023 年 8 月 30 日至 2023 年 8 月 31 日（9:00- 12:00，13:00-17:00） 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照南京晶升装备股份有限公司（以下简 称"晶升股份"或"公司"或"本公司"）其他独立董事的委托，独立董事李小 敏作为征集人，就公司拟于 2023 年 9 月 4 日召开的 2023 年第二次临时股东大 会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-021 南京晶升装备股份有限公司 （一）征集人的基本情况 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事李小敏，其基本情况如 下： 李小敏，女 1967 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历，副教授。19 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-022 南京晶升装备股份有限公司 关于2023年半年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 分配比例：每 10 股派发现金红利 2.50 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发 生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告 具体调整情况。 本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。 一、利润分配预案内容 根据《南京晶升装备股份有限公司 2023 年半年度报告》（未经审计），截至 2023 年 6 月 30 日，南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"或"晶升股 份"）合并报表口径未分配利润为 111,358,725.05 元，母公司未分配利润为 68,644,407.79 元。经公司第一届董事会第二十一次会议及第一届监事会第十六 次会议分别审议，公 ...

南京晶升装备股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 核查意见 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市 公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南 4 号》"）等相关法律、法规及规范性文件和《南京晶升装备股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，对《南京晶升装备股份有限公司 2023 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励 计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 3 ...

南京晶升装备股份有限公司 5、预留部分的激励对象在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董 事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露 本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： 姓名 国籍 职务 获授的限制 性股票数量 （万股） 占本激励计 划授出权益 数量的比例 （%） 占本激励计 划公告日股 本总额比例 （%） 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 李辉 中国 董事长、总经理 7.00 5.38 0.05 吴春生 中国 董事、财务负责 人、董事会秘书 5.00 3.85 0.04 张小潞 中国 董事、副总经理 5.00 3.85 0.04 QINGYUE PAN（潘 清跃） 美国 研发中心负责人 2.00 1.54 0.01 张熠 中国 研发中心经理、总 经理助理 2.00 1.54 0.01 姜宏伟 中国 研发中心经理、总 经理助理 2.00 1.54 0.01 毛瑞川 中国 研发中心经理 2.00 1.54 0.01 秦英谡 中国 研发中心经理 2.00 1.54 0.01 小计（8 人） 27.00 ...

南京晶升装备股份有限公司 第一届董事会第二十一次会议独立意见 关于第一届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 17 日召开 第一届董事会第二十一次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了相关的会 议资料，根据《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及《南京晶升装备 股份有限公司章程》的有关规定，现对公司第一届董事会第二十一次会议相关事 项发表如下独立意见： 1、关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议 案的独立意见 经审阅公司第一届董事会第二十一次会议《关于公司 2023 年半年度募集资 金存放与实际使用情况的专项报告的议案》，我们认为： 公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定， 对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行相关信息披露义务。公司所 披露的募集资金存放和使用情况信息与实际情况一致，不存在变相改变募集资金 用途和损 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-018 南京晶升装备股份有限公司 第一届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十六次会 议通知于 2023 年 8 月 7 日以书面或电子邮件的方式向全体监事发出并送达，并 于 2023 年 8 月 17 日在公司会议室以现场表决的方式召开。本次会议由监事会主 席胡宁主持召开，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等 法律、法规、部门规章以及《南京晶升装备股份有限公司公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 表决结果：同意 3 人；不同意 0 人；弃权 0 人。 （三）审议通过《关于公司 2023 年半年度利润分配预案的议案》 监事会认为：公司 2 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二三年八月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《南京晶升装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法 律、法规、规范性文件，以及《南京晶升装备股份有限公司章程》制订。 3 预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划 存续期间纳入激励计划的激励对象，由本激励计划经股东大会审议过后 12 ...

证券代码：688478 证券简称：晶升股份 公告编号：2023-024 南京晶升装备股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 召开地点：江苏省南京市经济技术开发区红枫科技园 B4 栋西侧，公司会议 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 4 日 14 点 30 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 4 日 至 2023 年 9 月 4 日 股东大会召 ...