华泰联合证券有限责任公司 关于江苏艾迪药业股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：艾迪药业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：季李华 | 联系电话：025-83387680 | | 保荐代表人姓名：高元 | 联系电话：025-83387686 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为江苏艾迪药业股份有限公司（以下简 称"艾迪药业"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票的保荐机构，对艾迪药业 进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 1、2023年度，公司实现营业收入41,136.38万元，同比增长68.44%，HIV创新 药销售、尿激酶及普药销售收入较同期实现较快增长；2023年度，公司实现归属 于上市公司股东的净利润为-7,606.95万元，较上年同期减少亏损38.70%。根据《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规的 ...

华泰联合证券有限责任公司 华泰联合证券针对艾迪药业实际情况制订了 2023 年度现场检查工作计划。 为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华泰联 合证券以邮件方式将现场检查事宜通知公司，并要求公司提前准备现场检查工作 所需的相关文件和资料。 2024 年 4 月 11 日-4 月 12 日，华泰联合证券保荐代表人及项目组团队采取 与公司相关人员进行沟通和询问、查看公司生产经营场所及其他相关资料等形式， 对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、独立性以及与 控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交 易、对外担保、重大对外投资情况以及经营状况在内的事项进行了现场检查。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 1 关于江苏艾迪药业股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为江苏艾迪药业股份有限公司（以下简称"艾迪药业"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏艾迪药业股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 之保荐总结报告书 | 保荐机构名称 | 华泰联合证券有限责任公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号 | Z26774000 | 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）、上海证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 | 情况 | 内容 | | | --- | --- | --- | | 保荐机构名称 | 华泰联合证券有限责任公司 | | | 注册地址 | 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 | 号前海深港基金 | | | 小镇 B7 栋 401 | | | 主要办公地址 | 江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 1 | 号楼 4 层 | ...

江苏艾迪药业股份有限公司 审计报告 下 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 苏公 W[2024]A356 号 中国. 江苏. 无锡 ,炮机:86 (510) 68798988 传真:86(510) 68567788 电子信箱:mail@gztycpa.cn 公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP Wuxi. Jiangsu. China Tel: 86 (510 ) 68798988 Fax: 86 (510) 68567788 E-mail: mail@gztycpa.cn 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://www.com.com.com.com.com.com.co | 1、审计报告 . | | --- | | 2、资产负债表 | | 3、利润表 | | 4、 现金流量表 . | | 5、 所有者权益变动表 | | 6、财务报表附注 . | | 7、 事务所营业执照复 ...

（一）首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意江苏艾迪药业股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1185 号）核准，公司向社会公开 发行人民币普通股 6,000 万股，发行价为每股人民币 13.99 元，募集资金总额为 人民币 839,400,000.00 元，扣除承销费用和保荐费用合计含税金额 61,758,000.00 元，实际募集资金到账 777,642,000.00 元。本次股票发行累计发生发行费用含税 人民币 79,833,781.03 元，包含可抵扣增值税进项税额 4,506,826.42 元，扣除不含 税的发行费用后募集资金净额为人民币 764,073,045.39 元。 江苏艾迪药业股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指 ...

对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 江苏艾迪药业股份有限公司 董事会审计委员会 江苏艾迪药业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请公证天业会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"公证天业"）作为公司 2023 年度财务报告审计 机构及内部控制审计机构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国 证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对会计师事务所 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。现将董事会审计委员会对会计师事 务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、聘请会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 （1）会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） （2）成立日期：公证天业创立于 1982 年，是全国首批经批准具有从事证券、 期货相关业务资格及金融业务审计资格的会计师事务所之一。2013 年 9 月 18 日， 转制为特殊普通合伙企业 （3）组织形式：特殊普通合伙企业 （4）注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室 （5）执行事务合伙人/首席合伙 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏艾迪药业股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 江苏艾迪药业股份有限公司（以下简称"艾迪药业"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等 相关规定履行持续督导职责，对艾迪药业使用部分闲置募集资金暂时补充流动资 金进行了审慎核查，具体核查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 | | | 艾邦德 ®（艾诺韦林片）Ⅲ 期临床及上市后研究项目 | 10,050.00 | 7,049.94 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 创新药研 发及研发 | ACC008 Ⅲ/Ⅳ期临床项目 | 9,020.00 | 5,803.35 | | 1 | 技术中心 | 整合酶抑制剂药物研发及其 | 7,010.00 | 3,069.63 | | | 大楼购买 | 临床研究项目 | | | | | 项目 | 乌司他丁新适应症研究项目 | 9 ...

公司代码：688488 公司简称：艾迪药业 江苏艾迪药业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏艾迪药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

证券代码：688488 证券简称：艾迪药业 公告编号：2024-019 江苏艾迪药业股份有限公司关于筹划重大资产重组 暨签署《股权收购意向协议》的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1. 江苏艾迪药业股份有限公司（以下简称"公司"或"艾迪药业"）拟以 现金形式收购南京南大药业有限责任公司（以下简称"标的公司"）31.161%的 股权（以下简称"本次交易"），本次交易完成后公司将实现对标的公司的控股。 2. 本次交易不构成关联交易。经初步测算，本次交易预计构成《上市公司 重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。本次交易不涉及公司发行股 份，也不会导致公司控制权的变更。公司将按照中国证监会及上海证券交易所的 有关规定，尽快推进相关工作，并及时履行信息披露义务。 3. 本次签署的《股权收购意向协议》仅为意向性协议，具体的交易方式及 交易条款以各方签署的正式收购协议为准。 4. 本次交易尚处于初步筹划阶段，具体方案尚需进一步论证和沟通协商， 并需按照相关法律、法规及《公司章程》的规定履 ...

江苏艾迪药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（张长清） 本人于2023年1月-9月在江苏艾迪药业股份有限公司（以下简称"公司"） 担任独立董事，任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等相关法律、法规，以及《公司章程》《独立董事工作制 度》等规定，勤勉、尽责、诚信、独立地履行独立董事的职责，积极参加公司股 东大会、董事会及各专门委员会，充分发挥专业特长，为公司的经营发展提出合 理化建议，促进公司健康持续发展，切实维护了公司以及全体股东特别是中小股 东的合法权益。现将 2023 年度任期内履行职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）本人工作履历、专业背景以及兼职情况 张长清：男，中国国籍，无境外居留权，1968 年 1 月出生，华东政法学院法 学硕士；2001 年至今担任上海虹桥正瀚律师事务所合伙人；2019 年 5 月至 2023 年 9 月担任艾迪药业独立董事。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属 企业任职；没有为公司或其附 ...