国泰君安证券股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"国泰君安"）作为 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"源杰科技"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》等有关法律、法规的规定，对公司 2023 年 1 月 1 日至本次现场检查期间 （以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就本次现 场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国泰君安证券股份有限公司 （二）保荐代表人 李冬、吴同欣 （三）现场检查时间 关于陕西源杰半导体科技股份有限公司 6、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件； 2023 年 12 月 26 日 （四）现场检查人员 李冬、卢瀚 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制、信息披露、独立性以及与控股股东、实际控制人及其 他关联方资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、 公司经营情况等。 （六）现场检查手段 1、查看 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-052 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于继续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现 金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"或"源杰科技"） 于 2023 年 12 月 28 日召开第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第十四 次会议，审议通过了《关于继续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管 理的议案》，同意公司在保证募集资金项目建设和募集资金安全的前提下,使用 总额不超过人民币 8 亿元的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于 购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、 大额存单等），增加公司收益，保障公司股东利益，使用期限为公司第一届董 事会第二十五次会议审议通过之后，自上一次授权期限到期日（2024 年 1 月 1 日）起 12 个月内有效。 在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。董事会授权公司管理层在授 权额度和期限内行使现金管理投资决策权并 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-053 陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于继续使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"或"源杰科技"） 于 2023 年 12 月 28 日召开第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第十四 次会议，审议通过了《关于继续使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同 意公司使用额度不超过 8 亿元人民币的闲置自有资金适时购买安全性高、流动 性好的中低风险理财产品，包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、 大额存单、收益凭证、债券、基金、信托产品、资产管理计划等。上述额度使 用期限为公司第一届董事会第二十五次会议审议通过之后，自上一次授权期限 到期日（2024 年 1 月 11 日）起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内， 可循环滚动使用。公司授权董事长或董事长授权的人员在额度范围内行使该项 投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于选择现金管理机构、明确具体 金 ...

二、《关于继续使用闲置自有资金进行现金管理的议案》的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和 《上市公司独立董事规则》等有关法律、法规和规范性文件及《陕西源杰半导体 科技股份有限公司章程》和《陕西源杰半导体科技股份有限公司独立董事工作制 度》等相关规定，我们作为陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第一届董事会的独立董事，在事先查阅公司提供的有关资料、了解有关情况后， 基于审慎、客观、独立判断的立场，我们对公司第一届董事会第二十五次会议审 议的有关议案进行了认真审阅，并发表如下独立意见： 一、《关于继续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》的 独立意见 我们认为，在保证募集资金项目建设和募集资金安全的前提下，公司本次继 续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性 好的投资产品，有利于提高募集资金使用效率，能够获得一定的投资收益，符合 公司全体股东的利益。上述事项的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 ...

（一）审议通过《关于继续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管 理的议案》 证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-054 陕西源杰半导体科技股份有限公司 第一届监事会第十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十 四次会议于 2023 年 12 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次 会议通知于 2023 年 12 月 22 日以邮件的方式向全体监事发出，本次会议应出席 监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由公司监事会主席耿雪女士主持。本次 会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等法律、法规和规范性文件以及《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》的 规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，以记名投票方式，通过了如下议案： 陕西源杰半导体科技股份有限公司监事会 公司本次继续使用超募资金和部分暂时闲置 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于陕西源杰半导体科技股份有限公司继续使用超募资金 及部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"源杰科技"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》和《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律 法规和规范性文件的要求，对源杰科技继续使用超募资金及部分闲置募集资金进 行现金管理的事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 11 月 1 日出具的《关于同意陕西源 杰半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 2638 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 1,500 万股，每股发行价格为 人民币 100.66 元，募集资金总额为 1,509,900,000.00 ...

国泰君安证券股份有限公司 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股、战略配售限售股 及限售期间实施资本公积转增股本增加的股份，限售股股东数量为 29 名。其中， 战略配售限售股数量为 1,634,939 股，占公司股本总数的比例为 1.93%，对应限 售股股东数量为 1 名；除战略配售股份外，本次上市流通的限售股数量 39,149,271 股，占公司股本总数的比例为 46.15%，对应限售股股东数量为 28 名。 关于陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行 本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售 股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司股本数量变化情况为： 1、公司于 2023 年 1 月 12 日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事 会第八次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期 行权条件成就的议案》，公司 2021 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件已 经成就，并授权公司董事长及其授权人士办理本次行权的各项具体事宜。具体内 容详见公司于 2023 年 1 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-051 陕西源杰半导体科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 1,634,939 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部 战略配售股份数量。 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 39,149,271 股。 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西源杰半导体科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2638 号）批准，陕西源杰半导 体科技股份有限公司（以下简称"公司"、"源杰科技"）首次向社会公开发行人 民币普通股（A 股）15,000,000 股，并于 2022 年 12 月 21 日在上海证券交易所科 创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 60,000,000 股，其中有限售条 件流通股为 4 ...

陕西源杰半导体科技股份有限公司 第一届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十 三次会议于 2023 年 12 月 7 日在陕西省西咸新区沣西新城开元路 1265 号公司会 议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议通知于 2023 年 12 月 2 日以邮件的方 式向全体监事发出，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由 公司监事会主席耿雪女士主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《陕西 源杰半导体科技股份有限公司章程》的规定，会议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，以记名投票方式，通过了如下议案： 证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-050 审议通过《关于使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置 换的议案》 公司使用自有资金支付募投项目所需资金并 ...

证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2023-049 131,222,672.46 元，实际募集资金净额为人民币 1,378,677,327.54 元。 公司首次公开发行募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设 的募集资金专项账户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了 《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储。 二、募集资金投资项目的基本情况 据《陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书》，公司的募投项目及募集资金的使用计划具体如下： | 序 | 项目名称 | 项目投资总额 | 拟使用募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | （万元） | 金额（万元） | | 1 | 10G、25G 光芯片产线建设项目 | 59,075.37 | 57,000.00 | | 2 | 50G 光芯片产业化建设项目 | 12,935.63 | 12,000.00 | | 3 | 研发中心建设项目 | 14,313.70 | 14,000.00 | | 4 | 补充流动资金 | 15,000.00 | 15 ...