广东利元亨智能装备股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证监会关于上市公司实施员工持股 计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《广东利元亨智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）《广东利元亨智能装备股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》 等有关规定，制定《广东利元亨智能装备股份有限公司 2024 年员工持股计划管 理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划的内容 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地履行信息披露义务。任何人不得利用本员工持股计划进行内 幕交易、实施操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不 以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员 ...

（一） 股东大会类型和届次 | 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-072 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118026 | 转债简称：利元转债 | | 广东利元亨智能装备股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 2024 年第三次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 8 月 2 日 14 点 30 分 召开地点：广东省惠州市惠城区马安镇新鹏路 4 号利元亨工业园一期 1103 会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 8 月 2 日 至 2024 年 8 月 2 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00- ...

广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年七月 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成 2 | | 第三章 | 董事会组织机构 2 | | 第四章 | 董事会提案 3 | | 第五章 | 董事会会议的召集 4 | | 第六章 | 董事会会议的通知 5 | | 第七章 | 董事会会议的召开和表决 7 | | 第八章 | 董事会会议记录、决议公告 10 | | 第九章 | 决议执行 12 | | 第十章 | 议事规则的修改 12 | | 第十一章 | 附 则 12 | 广东利元亨智能装备股份有限公司董事会议事规则 广东利元亨智能装备股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确广东利元亨智能装备股份有限公司（以下称"公司"或"本 公司"）董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使公司 董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他法律、 法规、规章、规范性文 ...

转债代码：118026 转债简称：利元转债 证券代码：688499 证券简称：利元亨 广东利元亨智能装备股份有限公司 接待调研情况 另外，实现生产制造全流程信息化已成全球制造业发展的主流 趋势，各个领域高端客户不仅要求设备供应商提供独立设备，还 要求产线自动化水平和配套支持服务能力。因此智能仓储业务不 仅可以形成新的盈利增长点，而且有利于深度绑定客户，维护与 客户的良好关系，市场前景相对广阔。 问题四：公司在固态电池领域的技术储备？研发布局规划？ 3 编号：2024-07001 投资者关系活动 类别 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □利润说明会 □新闻发布会 □路演活动 ■现场参观 □其他（电话会议） 参与单位名称 粤开证券、惠州大亚湾创新投资管理有限公司、惠州市私募基金 业协会、广东叁和正恒私募、润邦投资、广州昱阳私募、立根租 赁、广发银行、浙商银行、华兴银行及中小投资者代表，合计 44 位投资者。 时间 2024 年 7 月 11 日 地点 利元亨办公室 上市公司接待人 员姓名 广东利元亨智能装备股份有限公司董事会秘书 陈振容 广东利元亨智能装备股份有限公司研究院院长 杜义贤 投资者关系活动 参 ...

证券代码：688499 证券简称：利元亨 问题二：公司为改善经营状况采取的措施？ 答：为应对国内动力锂电设备市场的短期波动，改善公司经营 状况，公司积极在内部经营管理、新产品研发、应收账款回款、 现金流管理等方面进行优化。 1、内部经营调整：人员方面，随着公司的管理效率提升，人 员技术熟练度提高、生产规模变化等原因，管理人员、生产人员 需求亦有所下滑，截止 2024 年 5 月 31 日，公司员工人数 6,810 人，已较 2023 年底员工人数 7,997 人减少 1,187 人，公司人员薪酬 福利相关成本费用支出下降明显；场地方面，2023 年以来，在 IPO 募投项目投入使用后，公司结合在手订单生产计划，陆续退 租部分场地，减少租金、物业费、水电费等相关费用；日常项目 管理，公司对项目分层次实施"五维四联"运行机制，对项目设 计、项目执行及项目成果交付等各环节进行了整改。通过以上质 量改善手段，公司自 2023 年第四季度开始，项目质量情况有所改 2 广东利元亨智能装备股份有限公司 接待调研情况 编号：2024-06001 | 投资者关系活动 | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- ...

| 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-065 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118026 | 转债简称：利元转债 | | 广东利元亨智能装备股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● "利元转债"（债券代码：118026）转股期为2023年4月28日至2028年10月 23日，目前转股价格为45.00元/股。 ● 转股情况：2024年4月1日至2024年6月30日期间，"利元转债"未发生转股。 自2023年4月28日开始转股，截至2024年6月30日，"利元转债"累计有32,000元（320 张）转成公司股票，合计转股股数为220股，占可转债转股前公司股本总数的0.00025%。 ● 未转股可转债情况：截至2024年6月30日，"利元转债"尚有949,968,000元 (9,499,680张)未转股，占"利元转债"发行总量的99.99663%。 一、可转债发行上市概况 （一）可转债发行情况 ...

2022年广东利元亨智能装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券2024年 跟踪评级报告 本评级报告版权归本评级机构所有，未经授权不得修改、复制、转载和出售。除委托 评级合同约定外，未经本评级机构书面同意，本评级报告及评级结论不得用于其他债券的 发行等证券业务活动或其他用途。 中证鹏元资信评估股份有限公司 地址：深圳市深南大道 7008 号阳光高尔夫大厦三楼 电话: 0755-82872897 传真：0755-82872090 邮编: 518040 网址：www.cspengyuan.com CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的 ...

| 证券简称：利元亨 | 股票代码：688499 | | --- | --- | | 债券简称：利元转债 | 债券代码：118026 | 民生证券股份有限公司 关于广东利元亨智能装备股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号 二〇二四年六月 1 重要声明 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"）编制本报告的内容及信息 来源于广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"利元亨"、"公司"或"发 行人"）对外公布的公开信息披露文件及发行人向民生证券提供的资料。 民生证券按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业 行为准则》等相关规定及与利元亨签订的《广东利元亨智能装备股份有限公司与 民生证券股份有限公司关于广东利元亨智能装备股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）的约定编制 本报告。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为民生证券所作的承诺 或声明。请投资者独立 ...

| 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-064 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118026 | 转债简称：利元转债 | | 广东利元亨智能装备股份有限公司 关于"利元转债"跟踪信用评级结果的公告 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》等有关规定，广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）委托信用评 级机构中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对公司向不特定对象 发行的可转换公司债券（以下简称"利元转债"）进行了跟踪信用评级。 公司前次主体信用等级为A+，评级展望为"稳定"，"利元转债"的信用等级为A+ ，评级机构为中证鹏元，评级日期为2023年6月27日。 评级机构中证鹏元在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上 ，于2024年6月27日出具了《2022年广东利元亨智能装备股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券2024年跟踪评级报告》（中鹏信评【2024】跟踪第【539】号01 ），评级结果如下：中证鹏元维持公司的主体信用等级为A+，维持评级展望为"稳定 "，维持"利元转债 ...

关于完成工商变更登记并换发营业执照的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 名称：广东利元亨智能装备股份有限公司 统一社会信用代码：914413023152526673 | 证券代码：688499 | 证券简称：利元亨 | 公告编号：2024-063 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118026 | 转债简称：利元转债 | | 广东利元亨智能装备股份有限公司 广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开了第二届董事会第三十九次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本暨 修订<公司章程>及办理工商登记的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东利元亨智能装备股份 有限公司关于变更公司注册资本暨修订<公司章程>及办理工商登记的公告》（公 告编号：2024-034）。 2024 年 5 月 10 日，公司召开了 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于变 更公司注册资 ...