2023 年度董事会审计委员会履职报告 广州慧智微电子股份有限公司 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《广州慧智微电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）以及《董事会审计委员会工作细则》等相关规定和要求，在 2023 年度充分利用自身专业开展工作，勤勉尽责，认真履行了相应的职责和义务，现将 公司董事会审计委员会就 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第一届董事会审计委员会由独立董事薛爽女士、李斌女士及非独立董事 李阳先生 3 名成员组成，其中薛爽女士为会计专业人士，担任审计委员会召集 人。审计委员会的成员资格和构成均符合有关法律法规的规定。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议，具体情况如下： | | | 召开日期 | | | 召开届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2023 | 年 | 3 月 | 15 | ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承 作者 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三) 中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、某余管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用): (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定(如适用); 提名人李阳,现提名洪昀为广州慧智微电子股份有限公司第 一届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况。被提名人已书面同意出任广州慧智微 ...

广州慧智微电子股份有限公司章程 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条 公司性质为外商投资的股份有限公司，公司董事长为公司的法 定代表人。 广州慧智微电子股份有限公司 章程 第一章总则 第一条 为维护广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《中华人民共和国外商投资法》、《上市公司章程指引》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司以发起设立方式设立，由有限责任公司整体变更为股份有限公司， 在广州市黄埔区市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代 码：914401165856775774。 第三条 公司于 2023 年 3 月 2 日经中国证券监督管理委员会同意注册， 首次向社会公众发行人民币普通股 54,300,500 股，于 2023 年 5 月 16 日在上 海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：广州慧智微 ...

目 录 | | | 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕7-669 号 广州慧智微电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了广州慧智微电子股份有限公司（以下简称慧智微公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核查了后 附的慧智微公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称扣 除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供慧智微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为慧智微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解慧智微公司 2023 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应当 与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 慧智微公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《科创 板上市公司自律监管指南第 9 号——财务类退市指标：营业收入扣除》（上证函 〔2023〕3872 号）的规定编制扣除情况表 ...

广州慧智微电子股份有限公司 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）成立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号，首席合伙 人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中签署 过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健所 2023 年度业务总收 入为人民币 34.83 亿元，其中审计业务收入人民币 30.99 亿元；证券业务收 入 18.40 亿元。2023 年度上市公司（含 A、B 股）审计客户共计 675 家， 收费总额人民币 6.63 亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，信息传输、 软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、 燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业等。本公司同行 业上市公司审计客户 513 家。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第一届董事会审计委员会第七次会议、第一届董事会第十三次会 议及 2022 年年度股东大会审议通过了《关于公司续聘 20 ...

广州慧智微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》等规定，本着为公司全体股东负责的精神，忠实、勤勉地 履行职责，积极参与公司决策，为公司治理结构的完善和促进规范运作起到 了积极作用。现将 2023 年度的主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 公司董事会由 5 名董事组成，其中独立董事 2 人，占董事会人数三分 之一以上，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配 置的要求。两位独立董事分别为薛爽和李斌。 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 （二）出席董事会专门委员会情况 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委 员会。报告期内，本人按照公司董事会各专门委员会工作制度的有关要求， 召集或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见 和咨询。报告期内，共参加了 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-009 广州慧智微电子股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 24 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区碧波路 889 号 S1 栋 9 楼 1 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 24 日 至 2024 年 5 月 24 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 股东大会召开日期：2024年5月24日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-008 广州慧智微电子股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）于2024年4月26 日分别召开第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资 金投资计划正常进行以及确保资金安全的前提下，拟使用不超过人民币35,000万元 （包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保 本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等， 以下简称"现金管理产品"），使用期限自本次董事会审议通过之日起12个月内有效， 在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用，同时授权董事长或董事长授 权人士行使现金管理投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组 织实施，授权期限自本次董事会审议通过之日起1 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承 谱 本人洪昀,已充分了解并同意由提名人李阳提名为广州慧智 微电子股份有限公司第一届董事会独立董事候选人。本人公开声 明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任 广州慧智微电子股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明 并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券 交 易 所 自 律 监 管 规 则 有 关 独 立 董 事 任 职 资 格 和 条 件 的 相 关 规 定; (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反 腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用): (八) 中国 ...

广州慧智微电子股份有限公司董事会 提名委员会 综上，我们同意提名洪昀为公司第一届董事会独立董事候选人，并同意将该 议案提交公司第一届董事会第二十一次会议进行审议。 2024 年 4 月 16 日 广州慧智微电子股份有限公司董事会提名委员会 关于第一届董事会独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《广州慧智微电子股份有限公司 章程》等有关规定，公司第一届董事会提名委员会对第一届董事会独立董事候选 人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下： 公司独立董事候选人洪昀先生具有履行独立董事职责的任职条件及工作经 验，符合《上市公司独立董事管理办法》等规定中有关独立董事任职资格及独立 性的相关要求，符合《公司法》等法律法规及其他有关规定关于董事任职资格的 规定，不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形，未被中国证监会采取 证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事 和高级管理人员，未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或通报批评， 没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证 ...