核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关规定，对慧智微首次公开发行部分限售股上市流通相关事项进 行核查，具体核查情况如下： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462 号），并经上海证券交 易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）54,300,500 股，并于 2023 年 5 月 16 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 2023 年 9 月 6 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关 1 核查意见 于 2021 年股票期权激励计划第一个行权期第一次行权结果暨股份变动的公告》 （公告 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-014 广州慧智微电子股份有限公司 股东询价转让定价情况提示性公告 股东GZPA Holding Limited、广远众合（珠海）投资企业（有限合伙）、广 州南鑫珠海港股权投资合伙企业（有限合伙）、广州信德创业营股权投资合伙企 业（有限合伙）、珠海广发信德环保产业投资基金合伙企业（有限合伙）、珠海 广发信德智能创新升级股权投资基金（有限合伙）、珠海广发信德科文创业投资 基金（有限合伙）（以下合称"出让方"）保证向广州慧智微电子股份有限公司 （以下简称"公司"）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据2024年6月12日询价申购情况，初步确定的本次询价转让价格为7.68元/ 股。 一、本次询价转让初步定价 （一）经向机构投资者询价后，初步确定的转让价格为7.68元/股，为公司本次 询价转让定价日（即2024年6月12日）收盘价9.19元/股的83.57%。 （二）经出让方与组织券商协商，一致决定启动追加认购程序，追加认购截止 时间不晚于2024 年 6 月13日。 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-013 广州慧智微电子股份有限公司 股东询价转让计划书 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 重要内容提示: 本次拟参与询价转让的股东为 GZPA Holding Limited、珠海广发信德智 能创新升级股权投资基金（有限合伙）、珠海广发信德科文创业投资基金（有限 合伙）、广州南鑫珠海港股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海广发信德环保产 业投资基金合伙企业（有限合伙）、广州信德创业营股权投资合伙企业（有限合 伙）、广远众合（珠海）投资企业（有限合伙）（以下合称"出让方"）； 出让方拟转让股份总数为 6,099,732 股，占慧智微总股本的比例为 1.34%； 本次询价转让为非公开转让，不会通过集中竞价交易方式进行。受让方 通过询价转让受让的股份，在受让后 6 个月内不得转让。限制转让期限内，受让 方不得通过转融通出借该部分股份，不得融券卖出公司的股份； 本次询价转让的受让方为具备相应定价能力和风险承受能力的机构投资 者。 一、拟参与转让的股东情况 （一）出让方的名称、持股数量、持股比例 出让方委托华泰联合证券有限责任公 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司股东 向特定机构投资者询价转让股份 相关资格的核查意见 （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401） 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）受广州慧智微电 子股份有限公司（以下简称"慧智微"）股东 GZPA Holding Limited、广远众合 （珠海）投资企业（有限合伙）、广州南鑫珠海港股权投资合伙企业（有限合伙）、 广州信德创业营股权投资合伙企业（有限合伙）、珠海广发信德智能创新升级股 权投资基金（有限合伙）、珠海广发信德环保产业投资基金合伙企业（有限合伙）、 珠海广发信德科文创业投资基金（有限合伙）（曾用名为珠海广发信德科技文化 产业股权投资基金（有限合伙））（以下合称"出让方"）委托，组织实施本次慧 智微首发前股东向特定机构投资者询价转让（以下简称"本次询价转让"）。 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-012 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 11 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 11 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 93,492,257 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 93,492,257 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 20.5386 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 20.5386 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 24 日 （二） 股东大会召开的 ...

北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会的 1 法律意见书 一、本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的召集 1．经核查，本次股东大会由公司第一届董事会召集。为召开本次股东大会， 公司于 2024 年 4 月 26 日召开第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于 2023 年年度报告及摘要的议案》《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 等议案，并将前述议案提交给股东大会审议。 法律意见书 致：广州慧智微电子股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称"本所"）受广州慧智微电子股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派田维怡律师、蔡金会律师（以下简 称"本所律师"）对公司召开的 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大 会"）进行见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律法规及《广州慧智微电子股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《广州慧智微电子股份有限公司股东 大会议事规则》的规定，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员、 召集人的资格、股东大会 ...

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"或"保荐人"）作为广州慧智微电子股份 有限公司（以下简称"慧智微"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐人，对慧智微进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 2023 年度（以下又称"报告期"）公司营业收入为 55,202.44 万元，较上年 同期增长 54.77%；归属于上市公司股东的净利润为-40,850.65 万元，净亏损较上 年同期增加 33.98%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -45,031.85 万元，净亏损较上年同期增加 45.85%。截至 2023 年 12 月 31 日，发 行人未分配利润金额为-96,095.03 万元，存在累计未弥补亏损，预计在未来一定 期间内未弥补亏损将继续扩大。 公司利润表现为亏损状态且净亏损增加的主要原因包括：（1）受行业周期变 化的影响，消费电子市场需求整体处于温和复苏状态，虽然随着客户库存结构逐 步优 ...

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期限为自公司 首次公开发行股票上市之日起 12 个月，本次上市流通的限售股数量为 149,567,328 股，占公司总股本的 32.86%，限售股股东数量为 27 名。 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关规定，对慧智微首次公开发行部分限售股上市流通相关事项进 行核查，具体核查情况如下： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462 号），并经上海证券交 易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）54,300,500 股，并于 2023 年 5 月 16 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 4 ...

广州慧智微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 公司代码：688512 公司简称：慧智微 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 二〇二四年五月 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 | 目录 | | --- | | 2023 | | 年年度股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 2023 | | 年年度股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | | 年年度股东大会会议议案 | 5 | | | 议案一 | 关于 年年度报告及摘要的议案 2023 | 5 | | | 议案二 | 关于公司《2023 年度董事会工作报告》的议案 | 6 | | | 议案三 | 关于公司《2023 年度监事会工作报告》的议案 11 | | | | 议案四 | 关于公司《2023 年度财务决算报告》的议案 | 14 | | | 议案五 | 关于公司《2024 年度财务预算报告》的议案 | 18 | | | 议案六 | 关于公司 2023 年度利润分配预案的议案 | 20 | | | 议案七 | 关于公司 2024 年度董事薪 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2024-011 广州慧智微电子股份有限公司 关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 149,567,328股。 本次股票上市流通总数为149,567,328股。 本次股票上市流通日期为2024年5月16日。 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广州慧智微电子股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462号），并经上海证券交 易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）54,300,500股，并于2023 年5月16日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为452,506,348股，其中有限售条件流 通股404,040,012股，无限售条件流通股48,466,336股。具体详见公司2023年5月10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com ...