科创板上市公司独立董事提名人声明与承 作者 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三) 中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、某余管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用): (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用); (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定(如适用); 提名人李阳,现提名洪昀为广州慧智微电子股份有限公司第 一届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等 情况。被提名人已书面同意出任广州慧智微 ...

目 录 | | | 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕7-669 号 广州慧智微电子股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了广州慧智微电子股份有限公司（以下简称慧智微公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核查了后 附的慧智微公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以下简称扣 除情况表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供慧智微公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为慧智微公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对 外披露。 为了更好地理解慧智微公司 2023 年度营业收入扣除情况，扣除情况表应当 与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 慧智微公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《科创 板上市公司自律监管指南第 9 号——财务类退市指标：营业收入扣除》（上证函 〔2023〕3872 号）的规定编制扣除情况表 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥104,771,108.87, representing a decrease of 12.77% compared to the same period last year[5] - The net profit attributable to shareholders was -¥81,136,545.62, indicating a loss increase of 23.69% year-over-year[9] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥93,065,462.97, reflecting a 41.17% increase in loss compared to the same period last year[9] - Net loss for Q1 2024 was ¥81,136,545.62, compared to a net loss of ¥65,597,435.63 in Q1 2023, representing a 23.63% increase in losses[23] - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both -¥0.18, compared to -¥0.16 in Q1 2023[23] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was -¥82,158,080.50, which is a significant increase in cash outflow of 161.51% compared to the previous year[10] - Cash flow from operating activities for Q1 2024 was negative at ¥82,158,080.50, worsening from a negative cash flow of ¥31,417,059.11 in Q1 2023[25] - The net cash flow from investing activities was -$369,076,056.01, compared to -$201,962,667.88 in the previous year, indicating a significant increase in cash outflow[26] - The net cash flow from financing activities was -$1,627,148.66, reflecting no cash inflow from financing activities during the quarter[26] - The net decrease in cash and cash equivalents for the quarter was -$453,197,962.23, compared to -$234,355,004.47 in the same period last year[26] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,345,723,685.87, a decrease of 1.97% from the end of the previous year[6] - The company's cash and cash equivalents decreased to RMB 444,514,341.79 from RMB 897,712,304.02, representing a significant decline of about 50.5%[17] - Accounts receivable decreased to RMB 16,980,245.39 from RMB 23,502,137.40, indicating a reduction of approximately 27.8%[17] - Current liabilities rose to RMB 123,526,323.86 from RMB 106,981,882.75, marking an increase of approximately 15.4%[18] - The company's total equity decreased to ¥2,111,100,397.87 in Q1 2024 from ¥2,171,731,711.29 in Q1 2023, reflecting a decline of 2.78%[22] Research and Development - Research and development expenses totaled ¥65,903,742.87, accounting for 62.90% of operating revenue, an increase of 4.96 percentage points year-over-year[6] - Research and development expenses for Q1 2024 were ¥65,903,742.87, slightly down from ¥69,596,537.96 in Q1 2023[22] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 9,467[12] - The top shareholder, Li Yang, holds 32,621,200 shares, representing 7.17% of the total shares[12] Government Support - The company received government subsidies amounting to ¥5,343,628.17 during the reporting period[7] Other Financial Information - The company recorded other income of ¥5,596,705.11 in Q1 2024, significantly higher than ¥396,222.77 in Q1 2023[22] - The company has not reported any new strategies or product developments during this quarter[15] - There were no changes in the participation of major shareholders in financing or securities lending activities[14] - The company is not applying new accounting standards or interpretations for the first time in 2024[26]

北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 的法律意见书 致：广州慧智微电子股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（简称"本所"）受广州慧智微电子股份有 限公司（简称"慧智微""公司"）的委托，指派李淑霞律师、黄梦婷律师（以 下简称"本所律师"）对公司召开的 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"）进行见证。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律法规及《公司章程》《广 州慧智微电子股份有限公司股东大会议事规则》的规定，对公司本次股东大会的 召集和召开程序、出席会议人员、召集人的资格、股东大会的表决程序、表决结 果等事宜的合法有效性进行了核查和见证，并根据对事实的了解和法律的理解出 具本法律意见书。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件进行公告， 并依法对本法律意见书承担相应的责任。 本所律师按照中国律师行业公认的业务标准，道德规范和勤勉 ...

广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-028 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 17 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区郭守敬路 498 号浦东软件园 4 号 楼 2 层 1 号会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 12 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 12 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 84,733,626 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 84,733,626 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 18.6144 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 1 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 公告编号：2023-027 广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2023年3月2日出具的《关于同意广州慧智微电子 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462号），并经上海 证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）5,430.0500万股，并 于2023年5月16日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为45,250.6348万股，其中有限售条件流通 股40,404.0012万股，无限售条件流通股4,846.6336万股。具体详见公司2023年5月10日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广州慧智微电子股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"慧智微"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的有关规定，对慧 智微首次公开发行网下配售限售股上市流通相关事项进行核查，具体核查情况如 下： 一、本次上市流通股的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 2 日出具的《关于同意广州慧 智微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕462 号），并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股） 5,430.0500 万股，并于 2023 年 5 月 16 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为 45,250.6348 万股，其中有限售条 件流通股 40,404.0012 万股，无限售条件流通股 4,846.6336 万股。 本次上市流通 ...

证券代码：688512 证券简称：慧智微 广州慧智微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-002 R特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 东兴证券；华泰证券；华安证券；华泰联合证券；西部证 券；首创证券；西南证券；华创证券；财通证券；东吴证 券；汇丰前海证券；浙商证券；华西证券；中泰证券；摩根 大通证券(中国)；中国国际金融；国泰君安证券；海通证 券；兴业证券；光大证券；信达证券；德邦证券；万联证 券；中信证券；中银国际证券；方正证券；中国银河证券； 瑞银证券；天风证券；中邮证券；国海证券；平安证券；广 发证券；中信建投证券、朱雀基金；金信基金；宏利基金； 圆信永丰基金；创金合信基金；金鹰基金；富荣基金；东兴 基金；交银施罗德基金；西部利得基金；国泰基金；嘉合基 ...

广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十一月 1 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 公司代码：688512 公司简称：慧智微 目录 | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议须知 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议议程 | 3 | | 2023 | | 年第二次临时股东大会会议议案 | 5 | | | 议案一 | 关于取消实施部分投资项目的议案 | 5 | | | 议案二 | 关于为公司董事、监事及高级管理人员购买责任险的议案 . | 8 | 1 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 广州慧智微电子股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护广州慧智微电子股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合 法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》以及 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 reached ¥150,047,909.79, representing a year-on-year increase of 187.86%[5] - The net profit attributable to shareholders was -¥134,638,732.89 for the quarter, with a cumulative loss of -¥310,021,477.23 year-to-date[5] - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -¥0.30, with a year-to-date figure of -¥0.73[6] - The company experienced a 54.24% increase in cumulative operating revenue year-to-date, totaling ¥397,860,630.44[5] - Total revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥397,860,630.44, a significant increase of 54.3% compared to ¥257,940,846.69 in the same period of 2022[22] - The net loss for the third quarter of 2023 was ¥310,021,477.23, compared to a net loss of ¥277,381,110.56 in the third quarter of 2022[24] - Basic and diluted earnings per share for the third quarter of 2023 were both -¥0.73, slightly lower than -¥0.70 in the same quarter of 2022[25] Research and Development - Research and development expenses totaled ¥87,059,382.64 in Q3 2023, accounting for 58.02% of operating revenue, a decrease of 72.48 percentage points compared to the previous year[6] - Research and development expenses amounted to ¥234,814,526.96, an increase of 16.3% from ¥201,826,733.92 in the same period last year[23] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥2,433,183,596.70, reflecting a 52.88% increase from the end of the previous year[6] - Total assets as of the end of the third quarter of 2023 were ¥2,433,183,596.70, compared to ¥1,591,527,648.67 at the end of the previous year[20] - Total liabilities increased to ¥184,180,036.13 from ¥165,997,408.45 year-over-year[20] - The company's equity attributable to shareholders reached ¥2,249,003,560.57, up from ¥1,425,530,240.22 in the previous year[20] Cash Flow - The company reported a cash flow from operating activities of -¥190,101,861.90 year-to-date[6] - Cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was approximately $449.57 million, up from $316.59 million in the same period of 2022, representing an increase of about 41.9%[26] - The net cash flow from operating activities in Q3 2023 improved to -$190.10 million, compared to -$327.38 million in Q3 2022, indicating a reduction in cash outflow[27] - The ending balance of cash and cash equivalents as of Q3 2023 was approximately $690.99 million, compared to $216.41 million at the end of Q3 2022[27] Investment Activities - Total cash inflow from investment activities in Q3 2023 was approximately $2.19 billion, compared to $1.94 billion in Q3 2022, marking an increase of about 12.8%[27] - The company received approximately $2.19 billion from investment recoveries in Q3 2023, up from $1.93 billion in Q3 2022, reflecting a strong investment recovery strategy[27] - The company reported cash payments for purchasing fixed assets and other long-term assets of approximately $26.91 million in Q3 2023, down from $150.42 million in Q3 2022, indicating a reduction in capital expenditures[27] Shareholder Information - The equity attributable to shareholders increased by 57.77% year-on-year, reaching ¥2,249,003,560.57[6] - The company has no pledged or frozen shares among its top shareholders, indicating a stable ownership structure[15] - The top shareholder, Li Yang, holds 32.62 million shares, representing 7.17% of total shares[15] Future Outlook - Future guidance remains optimistic, with expectations for continued growth in user data and market presence[17] - The company is actively involved in market expansion and new product development, although specific details were not disclosed in the call[17] - The company has not reported any significant mergers or acquisitions during the quarter[17]