部分限制性股票作废事项的 法律意见书 二〇二三年九月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第一个归属期归属条件成就及 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第一个归属期归属条件成就及 部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：金冠电气股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受金冠电气股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，担任公司实施 2022 年限制性股票激励计划（以 下简称"本激励计划"）的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》 广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣超中心 A 栋 8-10 层 邮编：518026 8-10/F, Tower A, Rongchao Tower, 6003 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, Guangdong 518026, P.R. China 电话/Tel : +86 755 3325 ...

证券代码：688517 证券简称：金冠电气 公告编号：2023-065 金冠电气股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符 合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量：50.40 万股 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本激励计划批准及实施情况 （一）本激励计划方案及履行的程序 1.本激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：本激励计划拟向激励对象授予 235 万股的限制性股票，约 占本激励计划草案公告时公司股本总额 13,610.9184 万股的 1.73%。 （3）授予价格（调整后）：即满足归属条件后，激励对象可以每股 7.86 元的价格购买公司向激励对象增发的公司 A 股普通股股票。 （4）激励人数：首次授予的激励对象合计 34 人，预留授予的激励对象合计 16 人。 （5）本激励计划的归属期限及归属安排 本激励计划首次授予部分限制性股票的归属期限和归属安排如下表 ...

金冠电气股份有限公司独立董事 (本页无正文,为《金冠电气股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十九次 会议相关事项的独立意见》的签署页) 一、《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性 股票的议案》的独立意见 经核查,我们认为本次作废 2022年限制性股票激励计划首次授予部分已授 予尚未归属的合计 19.30万股第二类限制性股票的处理方式和审议程序符合《上 市规则》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规以及《金冠电气股份有限公 司 2022年限制性股票激励计划(草案修订稿)》(以下简称"本激励计划""《激 励计划(草案修订稿)》")》中的相关规定,不存在损害公司及股东利益的情 形。因此,我们一致同意该议案。 二、《关于 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归 属条件的议案》的独立意见 根据《激励计划(草案修订稿)》《2022年限制性股票激励计划实施考核 管理办法(修订稿)》的相关规定并经核查,我们认为本激励计划首次授予部分 第一个归属期的归属条件已经成就,本次归属的30 名激励对象的归属资格合法 有效,可归属的第二类限制性股票数量为 50.40万股;本次归属安排和 ...

证券代码：688517 证券简称： 金冠电气 公告编号：2023-067 金冠电气股份有限公司 关于第二届监事会第十八次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 金冠电气股份有限公司（以下简称"金冠电气"或"公司"）于2023年9月 12日以现场方式召开第二届监事会第十八次会议（以下简称"本次会议"）。 本次会议的通知于2023年9月8日以邮件方式向全体监事发出。本次会议应出席 监事3人，实际出席监事3人。本次会议由监事会主席方勇军先生召集和主持， 会议的召集、召开和表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，会议 决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属 的限制性股票的议案》 经审议，监事会认为公司作废 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分已 授予尚未归属的合计 19.30 万股第二类限制性股票符合有关法律、法规及《公 司 2022 年限制性股票激励计划(草案修订稿)》（以下简称"《激励计划(草案 ...

证券代码：688517 证券简称： 金冠电气 公告编号：2023-066 金冠电气股份有限公司 关于第二届董事会第十九次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 金冠电气股份有限公司(以下简称"金冠电气"或"公司")于2023年9月 12日以现场和视频的方式召开第二届董事会第十九次会议（以下简称"本次会 议"）。本次会议的通知于2023年9月8日以邮件方式向全体董事发出，本次会 议应出席董事九人，实际出席董事九人，其中董事樊崇、贾娜、王海霞、吴希 慧现场参会，徐学亭、马英林、盖文杰、郭洁、崔希有视频参会。公司监事列 席本次会议。本次会议由董事长樊崇先生召集和主持，会议的召集、召开和表 决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归 属的限制性股票的议案》 21 的《金冠电气股份有限公司关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚 未归属的限制性股票的公告》。 独立董事对该议案 ...

金冠电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 12 日召开第二 届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将 有关事项说明如下： 一、2022 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1.2022 年 7 月 14 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于<金 冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<金冠电气股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划有关事项 的议案》。公司独立董事就公司第二届董事会第十次会议相关议案发表了同意的 独立意见。 金冠电气股份有限公司 关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的 限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688517 证券简称：金冠电气 公告编号：2023 ...

金冠申气股份有限公司 监事会关于公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个归属期归属名单的核查意见 金冠电气股份有限公司(以下简称"公司")监事会根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号 -- 股权激励信息披露》等相关法律法规、规 范性文件和《金冠电气股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有 关规定,对公司 2022年限制性股票激励计划(以下简称"本激励计划")首次 授予部分第一个归属期归属名单(以下简称"本次归属")进行核查,发表核查 意见如下: 张永耀: 变 同 目 李园园: 金冠申 司监 取会 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 鉴于本激励计划首次授予的 34 名激励对象中 4 名激励对象因离职或退休不 符合归属条件,本次归属激励对象共计 30名;本 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 近日，国家电网有限公司电子商务平台发布国网福建省电力有限公司 2023 年新增第一次配网物资协议库存公开招标采购推荐的中标候选人公示，金冠电气 股份有限公司（以下简称"公司"）中标环网柜-环保气体、低压电缆分支箱产 品共 2 个标包，合计中标 2,098.86 万元。本公司所披露的中标项目仅为中标金 额 2,000 万元（含）以上项目。 本次中标金额约占 2022 年营业收入的 3.06%，中标合同的履行将对公司未 来经营业绩产生积极的影响。 截至本公告披露日，该项目已进行中标候选人公示，公司尚未与招标人就中 标项目签订正式合同，存在不确定性，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特此公告。 证券代码：688517 证券简称：金冠电气 公告编号：2023-063 金冠电气股份有限公司 产品中标的自愿性披露公告 金冠电气股份有限公司 董事会 2023 年 9 月 5 日 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, with total revenue reaching 1.2 billion RMB, representing a 15% year-over-year growth[15]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥231.61 million, a decrease of 3.91% compared to ¥241.03 million in the same period last year[23]. - Net profit attributable to shareholders increased by 44.58% to ¥32.88 million from ¥22.74 million year-on-year[23]. - The net cash flow from operating activities surged by 173.61% to ¥38.61 million, primarily due to increased sales collections[23]. - Basic and diluted earnings per share rose by 41.18% to ¥0.24, reflecting the growth in net profit attributable to shareholders[24]. - The company's net assets attributable to shareholders increased by 1.27% to ¥746.70 million compared to the end of the previous year[23]. - The total assets decreased by 6.04% to ¥1.14 billion compared to the end of the previous year[23]. - The company achieved total operating revenue of CNY 231.61 million in the first half of 2023, a decrease of 3.91% compared to the same period last year[81]. - The net profit attributable to the parent company was CNY 32.88 million, an increase of 44.58% year-on-year[81]. Market Expansion and Strategy - The company has provided a positive outlook for the second half of 2023, projecting a revenue growth of 10% to 12% based on current market trends and demand[15]. - The company is expanding its market presence, targeting new regions in Southeast Asia, with plans to establish two new distribution centers by Q4 2023[15]. - Market expansion plans include entering three new international markets by Q4 2023, aiming for a 5% market share in each[110]. - A strategic acquisition of a local competitor is in progress, which is anticipated to enhance market share by 5% and increase operational efficiency[15]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of up to 300 million earmarked for potential deals[110]. Research and Development - The company is investing 50 million RMB in R&D for innovative energy solutions, aiming to lead in the smart energy sector[15]. - The company achieved a total R&D investment of ¥1,764.57 million in the first half of 2023, representing a 35.88% increase compared to ¥1,298.62 million in the same period last year[48]. - R&D investment accounted for 7.62% of total revenue, an increase of 2.23 percentage points from 5.39% in the previous year[48]. - The increase in R&D investment is primarily due to the company's focus on developing new products such as electric vehicle charging stations and electrochemical energy storage systems[49]. - The company has developed a smart monitoring module for electric vehicle charging stations, enabling real-time monitoring and fault alerts[46]. - The company is actively working on integrating energy management systems to enhance the efficiency of energy distribution and consumption[46]. Product Development and Innovation - New product development includes the launch of a next-generation smart switch, expected to contribute an additional 200 million RMB in revenue by the end of the year[15]. - The company has been actively involved in the research and development of new energy vehicle charging pile products, successfully winning bids for multiple projects in various counties and cities in Henan Province from 2022 to the first half of 2023[34]. - The company has also been developing electrochemical energy storage equipment and systems, securing contracts for integrated solar storage projects and distributed energy storage equipment procurement in several regions in 2023[38]. - The company has developed a wide range of electric vehicle charging piles with power outputs ranging from 7kW to 480kW, including liquid-cooled charging stacks and V2G charging piles[73]. - The company is focusing on the research and development of ultra-high voltage direct current technology, which is crucial for high-altitude transmission lines[41]. Risk Management - The company has identified potential risks, including supply chain disruptions and regulatory changes, which are detailed in the risk factors section of the report[15]. - The company has committed to maintaining a stable stock price through various measures, including investor communication and potential stock repurchases[116]. Corporate Governance and Compliance - The company has not proposed any profit distribution or capital reserve transfer plans for the half-year[98]. - The company guarantees that the prospectus for the IPO does not contain any false statements, misleading representations, or significant omissions, and will bear legal responsibility for its accuracy[135]. - The company will ensure that the directors and senior management use at least 50% of their after-tax salary and cash dividends from the previous year for share purchases[121]. - The company has established measures to avoid competition with its own business during the tenure of its actual controller[144]. Environmental and Social Responsibility - Environmental protection investments amounted to 222,700 RMB during the reporting period[100]. - The company has established internal systems for waste management and pollution control[101]. - Six air pollution control facilities and three particulate matter control facilities are currently operational[102].

金冠电气股份有限公司独立董事 (以下无正文,为签字页) (本页无正文,为金冠电气股份有限公司独立董事关于第二届董事会第十八次会 议相关事项的独立意见的签署页) 独立董事: 300 关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司 独立董事规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市 规则》")、《上市公司监管指引2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》等相关法律法规、规范性文件及《金冠电气股份有限公司募集资金管理制 度》(以下简称"募集资金管理制度")、《公司章程》的有关规定,我们作为 金冠电气股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事,本着认真、负责的态 度,基于独立、审慎、客观的原则,在认真审阅公司第二届董事会第十二次会议 资料后,对本次会议审议的《关于<2023年半年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告>的议案》发表独立意见如下: 经核查,我们认为公司 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况符合《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》《上市公司监 管指引第2号 -- 上市公司 ...