金冠电气股份有限公司 关联交易管理制度 金冠电气股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范金冠电气股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易管理，明确管理职责和分工，保证公司与关联人之间的关联交易符合公平、公 正、公开的原则，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法 利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》等法律、法规、规范性文件及《金冠电气股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本要求： （一） 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二） 对于必须发生的关联交易，须遵循诚实信用、公平、公开、公正的 原则，不得损害公司及非关联股东合法权益； （三） 确定关联交易价格时，须遵循等价有偿的一般商业原则，并以合同 予以约定；关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准 ；对于难以比较市场价格或定价受到限 ...

金冠电气股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 金冠电气股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其关联方占用金冠电气股份 有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其 关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及规范性文件以及 《金冠电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《金冠电气股 份有限公司关联交易管理制度》，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来亦适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、 福利、保险、广告等费用、承担成本和其他支出， ...

金冠电气股份有限公司 募集资金管理制度 金冠电气股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为加强、规范金冠电气股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理，提高其使用效率，促进企业健康发展，维护全体股东的合法利益，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》和《金冠电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定和要求，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所指超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的 可行性进行充分论证，确信募投项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金， ...

金冠电气股份有限公司 对外投资管理制度 金冠电气股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条为加强金冠电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）对 外投资的管理，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，提高对外投资收 益，保证资产的有效监管、安全运营和保值增值，依据《中华人民共和国公司法》 (以下称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）等有关法 律法规、规范性文件及《金冠电气股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条本制度所称对外投资包括公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资 活动。 第三条公司对外投资主要包括但不限于以下类型： （一）公司独立出资兴办的企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内外独立法人实体、经济组织、自然人成立合资、 合作公司或开发项目； （三）控股、参股其他境内外独立法人实体或经济组织； （四）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 本制度所称 ...

金冠电气股份有限公司 对外担保管理制度 金冠电气股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金冠电气股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保的管理， 控制和降低担保风险，保障公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国民法典》等法律、法规、规范性文件及《金冠电气股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司持股比 例超过50%的控股子公司和公司持股比例不足50%但拥有实际控制权且纳入合并 报表范围内的公司。 第四条 公司对外担保应当遵循安全、平等、自愿、公平、诚信、互利的原则。 公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第五条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第六条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担 保的提供方应具备实际承担能力。 第七条 公司控股子公司的对外担 ...

金冠电气股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 金冠电气股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强金冠电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员持有公司股份及其变动的管理，进一步明确公司相关办理程序，按照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"），并参照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》、《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律、法规、 规范性文件的规定，以及《金冠电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第五条 公司董事和高级管理人员买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知 悉有关法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进 行违法违规的交易。 第六条 公司董事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通过上 金 ...

金冠电气股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 金冠电气股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范金冠电气股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平性，保护股东和其 他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称 "《科创板公司规范运作指引》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律、行政法规、规章、规范性文件及《金冠电气股份有限公司公司章程》（以下 称"《公司章程》"）的规定，并结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下属各部门、分支机构、控股子公司及公司能够 对其实施重大影响的参股公司。 第三条 内幕信息知情人登记管理工作由公司董事会负责，公司董事会应当 保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书 负责办理公 ...

金冠电气股份有限公司 投资者关系管理制度 金冠电气股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强金冠电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对 公司的了解，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，促进公司与投 资者之间建立长期、稳定的良性关系，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"《工作指 引》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）和 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 法规、规章和规范性文件和公司章程的有关规定，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 第三条 投资者关系管理的目的： （一）形成公司与投资者 ...

金冠电气股份有限公司 信息披露管理制度 金冠电气股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范金冠电气股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《金冠电气股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指，可能对公司证券及其衍生品种价格产生 重大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及证券监管部门要求披露的信息；本 制度所称"披露"是指公司或者相关信息披露义务人按照法律、行政法规、部门 规章、规范性文件及中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）、上海 证券交易所的规定在上海证券交易所网站和公司指定的其他符合中国证监会规 定条件的信息披露媒体上公告信息；本制度所称"相关信息披露义务人"，是指 《股票上市规则》规定的除公司外的承担信息披露义务的主体。 第三条 信息披露文 ...

金冠电气股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 金冠电气股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《金冠电气股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，行使《公司法》规定的监 事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占二名，委员中至少有 一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人 员的董事。审计委员会全部成员均须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知 识和经验。 第三章 职责权限 第八条 审计委员会的主要职责权限： （一）监督及评估外部审计机构工作； （二）监督及评估内部审计工作； 第四条 审计委 ...