证券代码：688520 证券简称：神州细胞 北京神州细胞生物技术集团股份公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-059 特定对象调研 分析师会议 投资者关系 媒体采访 业绩说明会 活动类别 新闻发布会 路演活动 现场参观 其他 时间 12月20日-21日 12月20日 14:00-15:30 天风证券、新华基金 参与单位 16:00-17:00 高毅资产 12月21日 16:00-17:00 睿远基金、国金证券 地点 电话会议 唐黎明（董事、副总经理、董事会秘书） 接待人员 投资者关系 一、公司近况 活动主要 ...

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 北京神州细胞生物技术集团股份公司 （北京市北京经济技术开发区科创七街 31 号院 5 号楼 307） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 二〇二三年十二月 北京神州细胞生物技术集团股份公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的 要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负 责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述本次向特定对象发行股票相关 事项的生效和完成尚待公司股东大会审议通过、上海证券交易所审核通过并经中 国证监会作出同意注册决 ...

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2023-041 北京神州细胞生物技术集团股份公司 关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议暨 关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"）拟向特定对象发 行不超过22,266,204股（含）人民币普通股（A股）股票（以下简称"本次发行"）， 募集资金总额不超过90,000.00万元（含）人民币。本次发行的发行对象为公司实 际控制人谢良志及控股股东拉萨爱力克投资咨询有限公司（以下简称"拉萨爱力 克"），发行对象均以现金方式认购本次发行的股票。其中，谢良志拟认购金额 不超过人民币1,500.00万元（含本数），拉萨爱力克拟认购金额不超过人民币 88,500.00万元（含本数），合计认购金额不超过人民币90,000.00万元（含本数）。 最终认购本次发行的股数为实际认购金额除以认购价格，对认购股份数量不足1 股的尾数作舍去处理。 截至本公告日，谢良志为公司实际控制人，拉萨爱力克为公司控 ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"或"神州细胞"） 于2023年12月15日分别召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议， 审议通过了公司2023年度向特定对象发行A股股票（以下简称"本次发行"）的 相关议案。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 相关公告。敬请广大投资者注意查阅。 公司实际控制人谢良志及控股股东拉萨爱力克投资咨询有限公司作为本次 发行的发行对象，就本次发行相关事宜分别出具《关于本次发行相关事宜的承诺 函》，具体内容如下： 1、本次发行定价基准日前6个月内，本人/本公司未减持神州细胞股份； 2、自定价基准日起至神州细胞本次发行完成（即自本次发行的股票登记至 名下之日）后6个月内，本人/本公司不减持神州细胞股份，也不存在减持神州细 胞股份的计划； 3、本人/本公司承诺将严格按照《中华人民共和国证券法》《上市公司收购 管理办法》等法律法规、交易所的相关规定进行减持并履行权益变动涉及的信息 披露义务； 证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2023-045 关于拉萨爱力克投资咨询有限公司及谢良志就 本次发行相关事宜出具承 ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司 关于本次发行不存在直接或通过利益相关方 向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告 证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2023-044 特此公告。 北京神州细胞生物技术集团股份公司董事会 2023 年 12 月 16 日 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 九次会议、第二届监事会第九次会议审议通过了公司2023年度向特定对象发行A 股股票（以下简称"本次发行"）的相关议案。根据相关要求，现就本次发行中 公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事 宜承诺如下： 公司不存在向本次发行的发行对象做出保底保收益或变相保底保收益的承 诺的情形，公司不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或其他补 偿的情形。 ...

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 北京神州细胞生物技术集团股份公司 关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"神州细胞"或"公司"） 根据《上市公司证券发行注册管理办法》等有关规定，结合公司本次向特定对 象发行股票方案及实际情况，对 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金投 向是否属于科技创新领域进行了研究，制定了《关于本次募集资金投向属于科 技创新领域的说明》（以下简称"本说明"），具体内容如下： 本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额不超过 90,000.00 万元，扣除发 行费用后，本次发行实际募集资金拟全额用于补充流动资金。若本次向特定对 象发行 A 股股票募集资金总额因监管政策变化或发行注册文件的要求予以调整 的，则届时将相应调整。 （二）募集资金使用情况 1、本次募集资金使用概况 公司本次发行股票实际募集资金将全部用于补充流动资金，有助于缓解公 司经营发展过程中对流动资金需求的压力，保障公司可持续发展。 2、本次募集资金使用的必要性分析 一、公司的主营业务 神州细胞是一家致力于研发具备差异化竞争优势生物药的创新型生物制药 公司， ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司 未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回报规划 为进一步规范和完善北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公 司"）的利润分配政策，建立科学、持续、稳定的股东回报机制，维护中小股东 的合法权益，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红 有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红（2022 年修订）》 和《北京神州细胞生物技术集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 相关文件规定，结合公司实际情况，公司董事会制定了《北京神州细胞生物技术 集团股份公司未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回报规划》，具体内容如下： 一、公司制定本规划考虑的因素 公司着眼于长远、可持续的发展，综合考虑公司实际情况、发展战略规划以 及行业发展趋势，建立对投资者科学、持续、稳定的回报规划与机制，从而对利 润分配做出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的制定原则 本规划的制定应符合《公司章程》有关利润分配的相关条款，重视对股东的 合理投资回报并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展，在充分考虑股东利 益的基础上处理 ...

北京神州细胞生物技术集团股份公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下称"公司"）股东 大会议事效率，保证股东大会会议程序及决议的合法性，充分维护全体股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《北京神州细胞生物技术集团股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制定本议事规则（以下称"本规则"）。 第二条 公司股东为依法持有公司股份的自然人、法人或其他组织。股东大 会由公司全体股东组成，股东大会是公司的权力机构。股东大会应当在《公司法》 和《公司章程》规定的范围内行使职权，不得干涉股东对其自身权利的处分。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开 和依法行使职权。 第四条 股东大会决议违反法律、行政法规或《公司章程》，侵犯股东合法 权益的 ...

第一条 为规范北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务 信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等有关法律法规和规范性文件，以及《北京神州细胞生物技术集团股份公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重 要性程度可参照本制度执行。 会计师事务所选聘制度 北京神州细胞生物技术集团股份公司 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、 股东大会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第一章 总则 （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； ...

证券代码：688520 证券简称：神州细胞 公告编号：2023-038 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，会议以投票表决方式审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》 北京神州细胞生物技术集团股份公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京神州细胞生物技术集团股份公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九 次会议于 2023 年 12 月 15 日在公司会议室以现场及通讯方式召开，本次会议的 通知于 2023 年 12 月 12 日送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际到会 监事 3 人。本次会议由监事会主席李汛先生主持，会议的召集和召开程序符合《中 华人民共和国公司法》《北京神州细胞生物技术集团股份公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）以及其他有关法律法规、规范性文件的规定。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券 发行注册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的 ...