关于深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 并在科创板上市 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 发行保荐书 华泰联合证券有限责任公司 关于深圳佰维存储科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市 之发行保荐书 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"佰维存储"）申请 向特定对象发行股票并在科创板上市，依据《公司法》《证券法》《上市公司证 券发行注册管理办法》（以下简称"《再融资注册办法》"）《上海证券交易所上市 公司证券发行上市审核规则》（以下简称"《审核规则》"）等相关的法律、法规 的有关规定，提交发行申请文件。华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华 泰联合证券"、"保荐人"）作为其本次发行的保荐人，王天琦和刘小东作为具体 负责推荐的保荐代表人，特为其出具本发行保荐书。 保荐人华泰联合证券、保荐代表人王天琦和刘小东承诺：本保荐人和保荐 代表人根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会、上海证券交 易所的有关规定，诚实守信、勤勉尽责，严格按照依法制定的 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2024-075 深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 10 月 9 日 （二） 股东大会召开的地点：广东省深圳市南山区留仙大道 3370 号南山智园崇 文园区 T2 栋 3 楼西丽湖人才服务中心 T2 会务空间 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 291 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 291 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 134,225,000 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 134,225,000 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 31.1253 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 ...

锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于深圳佰维存储科技股份有限公司 2024年第三次临时股东大会的 法律意见书 地址：深圳市福田区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21、22、23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：深圳佰维存储科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳佰维存储 科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规 则》）等法律、法规和规范性文件及《深圳佰维存储科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，指派本所律师出席了公司 2024 年第三次临 时股东大会（以下简称"本次股东大会"），就本次股东大会相关事宜发表法律 意见。 为出具本法律意见书，本所律师查阅了按规定需要查阅的文件以及本所律师 认为必须查阅的其他文件。在公司保证提供了本所为出具本法律 ...

1 深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 2024 年 10 月 9 日 目 录 深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 证券代码：688525 证券简称：佰维存储 | 2024 年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024 年第三次临时股东大会会议议程 5 | | 2024 年第三次临时股东大会会议议案 7 | | 议案一：《关于补选公司独立董事的议案》 7 | | 议案二：《关于公司新任独立董事 2024 年度津贴方案的议案》 8 | 2 深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议资料 深圳佰维存储科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，保障股东在本次股东大会期间依法行使权利， 根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上 市公司股东大会规则》和深圳佰维存储科技股份有限公司（下称"公司"）《股东 大会议事规则》等有关规定，特制定本会议须知： 一、公司负责本次 ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人孙成思，现提名王源先生为深圳佰维存储科技股份有限公司第三届董 事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任深圳 佰维存储科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选 人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与深圳佰维存储科技 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人尚未取得独立董事培训证明，被提名人承诺将在本次提名后尽快参 加上海证券交易所举办的独立董事相关培训，详见被提名人声明与承诺。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 ...

本人王源，已充分了解并同意由提名人孙成思提名为深圳佰维存储科技股份 有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职 资格，保证不存在任何影响本人担任深圳佰维存储科技股份有限公司独立董事独 立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； 深圳佰维存储科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（ ...

深圳佰维存储科技股份有限公司 章程 二〇二四年九月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | 第二节 | 内部审计 38 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 38 | | 第九章 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2024-071 深圳佰维存储科技股份有限公司 关于补选公司独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 23 日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于补选公司独立董事的 议案》《关于公司新任独立董事 2024 年度津贴方案的议案》，上述议案尚需提 交 2024 年第三次临时股东大会审议。现将有关情况公告如下： 因独立董事陈新先生申请辞去公司第三届董事会独立董事职务、提名委员 会主任委员及薪酬与考核委员会委员职务，为保证公司董事会正常运作，经公 司控股股东、实际控制人孙成思提名并经提名委员会资格审核通过，董事会同 意补选王源先生（简历见附件）为公司第三届董事会独立董事候选人，并同意 将该事项提交公司 2024 年第三次临时股东大会审议。经公司股东大会审议通过 后，王源先生将同时担任第三届董事会提名委员会主任委员、第三届董事会薪 酬与考核委员会委员，上述任期均为自股东大会 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2024-074 召开地点：广东省深圳市南山区留仙大道 3370 号南山智园崇文园区 T2 栋 3 楼西丽湖人才服务中心 T2 会务空间 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 深圳佰维存储科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 10 月 9 日 14 点 00 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 10 月 9 日 至 2024 年 10 月 9 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:1 ...

证券代码：688525 证券简称：佰维存储 公告编号：2024-072 深圳佰维存储科技股份有限公司 关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工 商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 23 日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于变更注册资本、修订〈公 司章程〉并办理工商变更登记的议案》，具体情况如下： 特此公告。 深圳佰维存储科技股份有限公司董事会 2024 年 9 月 24 日 一、变更公司注册资本的基本情况 2024 年 8 月 8 日，公司召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第 十八次会议，审议通过了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期 符合归属条件的议案》。公司 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期的股份 登记手续已于 2024 年 9 月 4 日完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票归属新增的股份数量为 1,614,6 ...