重庆西山科技股份有限公司 章 程 2023 年 11 月 1 | 第一章 | 总 则 | 4 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股 份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 9 | | 第一节 | 股东 | 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 12 | | | 第三节 | 股东大会的召集 16 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 17 | | | 第五节 | 股东大会的召开 19 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 22 | | | 第五章 | 董事会 | 27 | | 第一节 | 董事 27 | | | 第二节 | 董事会 31 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 37 | | 第七章 | 监事会 | 39 | | 第一节 | 监事 39 | | | 第二节 | 监事会 40 | | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 41 | | 第一节 | 财务会计制度 41 | | | --- | --- | ...

重庆西山科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的法人治理机构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和 监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办 法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》以及《重庆西山 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公 司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《公司章程》和本工作制度的要求，认真履行职责，在董事会 中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东 的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受 ...

Group 1: Event Details - The event will take place on November 17, 2023, from 15:00 to 17:00 [2] - Investors can participate via the "Panjing Roadshow" platform [2] - The event aims to enhance investor relations and improve corporate governance [2] Group 2: Company Commitment - The board of directors guarantees the announcement's accuracy and completeness [2] - The company encourages active participation from investors [2] - Senior management will engage in online communication with investors [2]

重庆西山科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券简称：西山科技 证券代码：688576 编号：2023-006 □特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 电话会议 □券商策略会 □其他 参与单位名称 45家机构51人次（详见附件：参会名单） 时间 2023年11月8日 9:30-10:30 地点 线上会议 ...

重庆西山科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 证券简称：西山科技 证券代码：688576 编号：2023-005 □特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活动 □媒体采访 业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □电话会议 □券商策略会 □其他 参与单位名称 线上参与公司2023年第三季度业绩说明会的投资者 时间 2023年11月3日 15:00-16:00 地点 价值在线（https://www.ir-online.cn/） ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2023-022 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年 10 月 27 日，公司接到实际控制人之一的李代红女士拟以自有资金 或自筹资金通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价、 连续竞价和大宗交易等）增持公司股份的告知函。现将有关情形公告如下： 一、 增持主体的基本情况 （一）增持主体的姓名：公司实际控制人李代红女士。 （二）截至本公告日，本次增持前李代红女士未直接持有公司股票，通过西 山投资有限公司、重庆同心投资管理中心（有限合伙）间接持有公司股票，占公 司总股本的比例为 2.66% 重庆西山科技股份有限公司 关于实际控制人增持公司股份计划的公告 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制人李代红女 士基于对公司未来发展的信心和长期投资价值认可，拟使用其自有资金 或自筹资金,自 2023 年 10 月 31 日起 6 个月内，通过上海证券交易所系 统允许的方式（包括但不限于集中竞价、连续竞价和大宗交易 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 reached ¥66,249,915.76, representing a year-on-year increase of 25.70%[5] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥18,921,491.22, a significant increase of 110.17% compared to the same period last year[6] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was ¥13,421,541.04, up 90.45% year-on-year[6] - Basic earnings per share for Q3 2023 were ¥0.36, an increase of 57.63% compared to the same period last year[6] - The total comprehensive income for Q3 2023 was ¥64,844,408.23, compared to ¥43,477,868.32 in Q3 2022, representing a significant increase[25] - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both ¥1.47, up from ¥1.09 in Q3 2022, indicating a growth of approximately 34.86%[25] - Operating revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 213,814,563.87, up 30% from CNY 164,281,117.11 in the same period of 2022[23] - Net profit for the first three quarters of 2023 was CNY 64,844,408.23, representing a 49% increase compared to CNY 43,477,868.32 in the first three quarters of 2022[24] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥2,205,790,603.34, reflecting an increase of 322.78% compared to the end of the previous year[6] - The total equity attributable to shareholders at the end of Q3 2023 was ¥2,106,676,149.83, an increase of 418.40% compared to the previous year[6] - The company's total assets as of September 30, 2023, reached CNY 2,205,790,603.34, a significant increase from CNY 521,736,859.58 on December 31, 2022[19] - The total liabilities decreased to CNY 99,114,453.51 as of September 30, 2023, down from CNY 115,357,900.08 at the end of 2022[21] - The total equity increased to CNY 2,106,676,149.83 as of September 30, 2023, compared to CNY 406,378,959.50 at the end of 2022[21] Cash Flow - The cash flow from operating activities for Q3 2023 was ¥4,352,268.01, down 71.75% year-on-year, primarily due to increased R&D and sales expenses[12] - Cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was ¥224,314,725.42, an increase from ¥198,139,783.25 in the same period of 2022, reflecting a growth of about 13.19%[27] - Net cash flow from operating activities decreased to ¥18,264,575.62 in 2023 from ¥37,843,151.01 in 2022, showing a decline of approximately 51.74%[27] - Cash inflow from investment activities surged to ¥1,180,039,492.65 in 2023, compared to ¥135,956,802.93 in 2022, marking a substantial increase of about 767.67%[28] - Net cash flow from investment activities was negative at -¥1,334,959,639.88 in 2023, worsening from -¥219,595,832.34 in 2022[28] - Cash inflow from financing activities amounted to ¥1,655,153,231.93 in 2023, with no inflow recorded in the same period of 2022[28] - The net increase in cash and cash equivalents for the first three quarters of 2023 was ¥307,113,371.12, contrasting with a decrease of -¥190,047,617.03 in 2022[28] - The ending balance of cash and cash equivalents as of September 30, 2023, was ¥639,999,065.47, compared to ¥114,187,705.33 at the end of Q3 2022[28] Research and Development - Research and development expenses totaled ¥11,139,651.93 in Q3 2023, marking a 52.78% increase year-on-year, and accounted for 16.81% of operating revenue[6] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 totaled CNY 27,418,108.68, an increase of 42% from CNY 19,311,489.82 in the same period of 2022[23] - The company is focused on expanding its product offerings and improving its competitive edge through technological innovation and collaboration with authoritative hospitals and industry experts[18] - The company plans to enhance its product production efficiency and consistency through the new industrial base, which will support core product capacity expansion[18] - The new R&D laboratory and office space, along with advanced testing and experimental equipment, will significantly enhance the company's R&D capabilities[18] - The construction of the minimally invasive surgical medical device R&D and industrialization base is progressing smoothly, with the civil engineering phase nearly completed and expected to be operational by the end of 2024[18] Market Strategy - The company plans to continue expanding its market presence and enhancing its product offerings, particularly in surgical power devices and consumables[11] - The company reported a year-to-date revenue increase of 30.15%, driven by enhanced marketing efforts and a broader distribution network[11] - The company aims to establish branch offices in key provinces to promote regional business, sales, and after-sales services, thereby increasing brand influence and market share[18] Shareholder Information - The company reported a significant shareholder concentration, with the top 10 shareholders holding a total of 36.06% of the shares[15] - The largest shareholder, Chongqing Xishan Investment Co., Ltd., holds 19,114,290 shares, representing 36.06% of the total shares[15] - The company has a total of 1,638,241 shares held by individual shareholder Guo Yijun, accounting for 3.09% of the total shares[15] Tax and Financial Income - The company received ¥5,079,578.20 in tax refunds during the first three quarters of 2023, significantly higher than ¥1,162,948.64 in the same period of 2022, indicating an increase of approximately 337.56%[27] - The company reported a financial income of CNY 4,508,689.29 for the first three quarters of 2023, compared to CNY 2,279,459.52 in the same period of 2022[23]

（一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2023-020 重庆西山科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任 一、 监事会会议召开情况 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二次会 议于 2023 年 10 月 27 日上午 10:00 以现场会议方式在公司一会议室召开。应出 席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，会议由监事会主席常婧召集和主持。 会议通知于 2023 年 10 月 20 日通过书面方式和电话等方式发出。 本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议经过审核、 表决，通过以下决议： 二、 监事会会议审议情况 监事会认为：公司 2023 年第三季度报告客观真实地反映了报告期内公司的 财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。因此， 监事会一致同意本议案。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 0 票。 ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2023-021 重庆西山科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 说明会类型 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 28 日在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《2023 年第三季度报告》。为便于广 大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司计划于 2023 年 11 月 03 日（星期五）15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举 办重庆西山科技股份有限公司 2023 年第三季度业绩说明会，与投资者进行沟通 和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 会议召开时间：2023 年 11 月 03 日（星期五）15:00-16:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 会 议 问 题 征 集 ： 投 资 者 可 于 2023 ...

2023 年 10 月 17 日，公司接到实际控制人、董事长兼总经理郭毅军先生拟 以自有资金或自筹资金通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于 集中竞价、连续竞价和大宗交易等）增持公司股份的告知函。现将有关情形公告 如下： 一、 增持主体的基本情况 证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2023-019 重庆西山科技股份有限公司 关于实际控制人、董事长兼总经理增持公司股份计 划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （一）增持主体的姓名：公司实际控制人、董事长兼总经理郭毅军先生。 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制人、董事长 兼总经理郭毅军先生基于对公司未来发展的信心和长期投资价值认可， 拟使用其自有资金或自筹资金,自 2023 年 10 月 30 日起 6 个月内，通过 上海证券交易所系统允许的方式（包括但不限于集中竞价、连续竞价和 大宗交易）增持公司股份，本次计划增持股份数量不低于 20,000 股。 本次增持计划可能存在因证券市场情况发生变化 ...