重庆西山科技股份有限公司 现将本人 2024 年度履行职责情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人段茂兵，中国国籍，无境外永久居留权，1968 年 11 月出生，博士研究 生学历，执业律师。1994 年 12 月至 1997 年 8 月就职于四川江南化工公司并担 任办公室主任；1997 年 8 月至 1998 年 12 月就职于万县市五桥司法局法律事务 所法律事务中心并担任副主任；1998 年 12 月至 2006 年 10 月担任重庆益安律师 事务所副主任律师；2007 年 4 月至 2015 年 7 月担任重庆锦扬律师事务所主任律 师，2015 年 7 月至 2017 年 12 月担任重庆金牧锦扬律师事务所主任律师；2017 年 12 月至今历任重庆百事得律师事务所执行主任律师、主任律师。2021 年 12 月至今担任公司独立董事。 （二） 是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人具备独立董事任职资格，未在公司担任除独立董 事以外的任何职务。本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任 职，也未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was CNY 336,380,651.11, a decrease of 6.74% compared to CNY 360,689,152.26 in 2023[21]. - Net profit attributable to shareholders was CNY 98,666,904.12, down 15.92% from CNY 117,344,082.20 in the previous year[21]. - The net cash flow from operating activities decreased by 42.03% to CNY 39,468,869.13 from CNY 68,080,888.68 in 2023[21]. - The company's total assets decreased by 16.92% to CNY 1,925,782,570.99 compared to CNY 2,318,065,640.21 in 2023[21]. - The basic earnings per share for 2024 was CNY 1.97, a decrease of 22.13% from CNY 2.53 in 2023[22]. - The weighted average return on net assets decreased to 4.93%, down from 9.14% in the previous year[23]. - The company reported total operating revenue of 336.38 million yuan, a decrease of 6.74% year-on-year[34]. - Net profit attributable to shareholders was 98.67 million yuan, down 15.92% year-on-year; net profit excluding non-recurring gains and losses was 71.71 million yuan, a decline of 22.45%[34]. - The company’s financial expenses increased due to higher interest accruals on large deposits, impacting overall financial performance[104][105]. - The company reported a significant decrease of 42.03% in net cash flow from operating activities, totaling CNY 39.47 million[104]. Research and Development - R&D expenditure as a percentage of operating revenue increased to 16.42%, up from 12.89% in the previous year, indicating a focus on innovation[23]. - R&D expenses amounted to 55.24 million yuan, an increase of 18.79% year-on-year, with R&D investment accounting for 16.42% of operating revenue in 2024[34]. - The company completed 226 patent applications and obtained 170 authorized patents during the reporting period[34]. - The company has established a closed-loop R&D system driven by clinical needs, integrating market research, academic tracking, and real-time feedback from distributors to create a dynamic demand pool for seamless product iteration[36]. - The company plans to continue increasing investment in R&D to maintain long-term core competitiveness[34]. - The company has developed advanced medical micro-motor technology capable of operating at speeds between 15,000 rpm and 100,000 rpm, enhancing performance and reliability[70]. - The company has established an effective product R&D standard and process, including stages from design input to mass production support[45]. - The company has developed a self-adaptive control technology for high-frequency output power, optimizing energy output during surgical procedures[70]. - The company has achieved significant advancements in image processing technology, improving image quality and reducing latency during surgical procedures[70]. Market and Product Development - The company plans to continue expanding its minimally invasive surgical product offerings and improve its overall solution layout[24]. - The company achieved significant breakthroughs in the field of flexible endoscopes, with ongoing product registration processes[35]. - The company has expanded its product matrix in various clinical fields, including neurosurgery and orthopedics, providing comprehensive solutions for minimally invasive surgical instruments[39]. - The company has exported its products to 46 countries and regions, significantly increasing its international market presence[39]. - The company is actively optimizing its agent cooperation policies to enhance competitiveness and attract quality agents[47]. - The company is focused on expanding its market presence through the introduction of advanced surgical technologies and products[68]. - The company is in the registration review stage for a new disposable ultrasonic soft tissue surgical device, which is expected to enhance operational efficiency and reduce thermal damage[79]. - The company is focusing on market expansion in ENT and orthopedic minimally invasive surgical treatments, with new product registrations underway[79]. - The company aims to enhance product functionality to better meet clinical needs, particularly in the field of minimally invasive surgery[79]. Corporate Governance - The company has established a governance structure that includes a shareholder meeting, board of directors, and supervisory board to ensure clear responsibilities and effective decision-making[138]. - The company disclosed major information accurately and timely, maintaining transparency and protecting the interests of minority investors[141]. - The company’s governance structure complies with relevant laws and regulations, with no significant discrepancies noted[142]. - The company has established effective investor relations management through various communication channels, enhancing investor confidence[142]. - The company’s independent directors actively participated in meetings and provided oversight to support scientific decision-making by the Board[140]. Risks and Challenges - The company faces risks from intensified market competition in the surgical instrument sector, where domestic manufacturers are increasingly launching similar products, potentially eroding market share[92]. - The company is at risk of new product development failures or lack of market acceptance, which could adversely affect future profitability[94]. - The company’s products are subject to strict regulatory oversight, and delays in product registration could lead to late market entry, impacting sales[95]. - The company is exposed to risks from the "two-invoice system" policy, which could significantly impact sales and distribution if not managed properly[97]. - The company must navigate a changing regulatory environment, as ongoing reforms in the medical device industry could affect operations if the company fails to adapt[99]. Social Responsibility - The company has established an environmental protection mechanism and invested 985,000 in environmental protection funds during the reporting period[182]. - The company donated 130,000 to various charitable foundations during the reporting period[190]. - The company will donate a total of 200,000 yuan to the Chongqing University of Posts and Telecommunications Education Foundation over the next two years to support outstanding students and those from economically disadvantaged families[192]. Employee and Management - The company has a total of 641 employees, with 224 in production, 205 in sales, 144 in technology, 9 in finance, and 59 in administration[166]. - The number of R&D personnel increased to 144, accounting for 22.46% of the total workforce, up from 19.55% in the previous period[83]. - The average salary of R&D personnel decreased to 17.36 million RMB from 19.72 million RMB in the previous period[83]. - Employee stock ownership includes 152 employees, representing 23.71% of the total workforce, with a total of 302.67 million shares held, accounting for 6.10% of the total share capital[195].

重庆西山科技股份有限公司2025 年第一季度报告 证券代码：688576 证券简称：西山科技 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 重庆西山科技股份有限公司 2025 年第一季度报告 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上 上年同期 年同期增减变 | | | --- | --- | --- | --- | | | | | 动幅度(%) | | 营业收入 | 65,877,143.55 | 74,188,129.92 | -11.20 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 11,476,820.16 | 25,882,628.53 | ...

重庆西山科技股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则进行履职。现将公司董事会审计委员会 对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"永拓会计师事务所"）2024 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 永拓会计师事务所成立于 2013 年 12 月 20 日，注册地位于北京市朝阳区关 东店北街 1 号 2 幢 13 层，首席合伙人为吕江。截至 2024 年末，永拓会计师事 务所拥有合伙人 99 人，首席合伙人为吕江先生。截至 2024 年末拥有执业注册 会计师 350 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师 130 人，注 册会计师中签署过证券服务业务审计报告的有 130 人。 2024 年度业务收入总额 32,267.90 万元，其中审计业务收入 26,948.44 万 元、证券业务收入 13,143.51 万元。2024 年度 A 股上市公司审计客户共计 30 家，收费总 ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2025-018 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重庆西山科技股份有限公司（以下简称"西山科技"或"公司"）根据《中华人 民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以 及《公司章程》的有关规定，为了充分调动公司董事、监事、高级管理人员的工 作积极性，激励相关人员忠于职守、勤勉尽责，推动公司的长远发展，同时综合 考虑公司的实际情况及行业、地区的薪酬水平和职务贡献等因素，制定了 2025 年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案。本方案尚需提交公司 2024 年年 度股东大会审议，现将具体情况公告如下： 一、本方案适用对象及适用期限 （一）适用对象：公司 2025 年度任期内的董事、监事及高级管理人员 （二）适用期限：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日 二、薪酬方案具体内容 重庆西山科技股份有限公司 关于公司 2025 年度董事 ...

关于重庆西山科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：重庆西山科技股份有限公司 审计单位：永拓会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：010-65950411 会计师事务所(特殊普通合伙 ngtuo Certified Public Accountants L 重庆西川科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 专项审计说明 永证专字(2025)第310164号 重庆西山科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了重庆西山科技股 份有限公司(以下简称"西山科技")2024年度财务报表,包括2024年12月31 日的资产负债表,2024年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及财务 报表附注,并出具了无保留意见的审计报告。在此基础上,我们审计了后附的 西山科技管理层编制的2024年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表》(以下简称"汇总表")。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供西山科技年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我们 同意将本报告作为西山 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 重庆西山科技股份有限公司全体股东： 公司代码：688576 公司简称：西山科技 重庆西山科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导 ...

重庆西山科技股份有限公司 2024年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公 司章程》和《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，重庆西山科技股份有 限公司董事会审计委员会勤勉尽责，积极履行审计委员会的审计监督职责，现 就 2024 年度工作情况汇报如下： 国审计法》等相关法律法规持续发挥专业委员会的作用，规范了内部审计工作， 并结合公司的实际情况提出意见，指导和督促相关部门不断完善公司内部控制 管理工作。董事会审计委员会认真审阅了公司《2024 年度内部控制评价报告》， 经对公司内部控制评价的整体评估，董事会审计委员会认为，公司 2024 年度内 部控制实际运作情况符合上市公司治理规范的要求。 一、审计委员会基本情况 2024 年度，公司第三届董事会审计委员会由詹学刚先生、段茂兵先生、罗 红平先生组成，其中詹学刚先生、段茂兵先生为独立董事。董事会审计委员会 主任委员由具有会计专业资格的詹学刚先生担任，符合相关法律法规。 2024 年 11 月 29 日，公司召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关 于选举公司第四届董事会各专门委员会委员的议案》，选举产生了 ...

重庆西山科技股份有限公司 2025 年 4 月 28 日 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 重庆西山科技股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等要求，重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司在任独立董事白礼西、段茂兵、詹学刚的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事白礼西、段茂兵、詹学刚及前述独立董事的直系亲属和主 要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，上述独立董事 不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担 任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相 关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断时不受 公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：688576 证券简称：西山科技 公告编号：2025-017 重庆西山科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆西山科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]804 号），公司首次向社会公开发行人 民币普通股 1,325.0367 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 135.80 元。本 次公开发行募集资金总额为人民币 179,939.98 万元，实际募集资金净额为 163,152.86 万元。截至 2023 年 6 月 1 日，上述募集资金已全部到位，永拓会计 师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了 审验，并出具了《验资报告》（永证验字（2023）210011 号）。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二）募集资金使用和结余情况 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 ...