重庆西山科技股份有限公司 董事会议事规则 总则 第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》和《重庆西山科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本议事规则。 第二条 董事会对股东会负责。董事会应认真履行有关法律、法规和《公司 章程》规定的职权和职责，确保公司遵守法律、法规和《公司章程》的规定，公 平对待所有股东。 第一章 董事会 第一节 董事会的组成 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事人数不少于公司董事会 总人数的 1/3，且至少有一名独立董事为会计专业人员。 公司董事会设董事长一人。 第四条 董事由股东会选举或更换，每届任期三年。董事任期届满可以连选 连任，但独立董事连任期间不得超过六年。 第五条 未经《公司章程》或董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义 代表公司或者董事会行事。 ...

重庆西山科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）及股东的合 法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股 东会规则》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》和《重庆西山科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法规、制度，制定本 规则。 第二条 本规则自生效之日起，即成为规范股东会、股东、董事、经理、其 他高级管理人员以及其他列席股东会人员的具有约束力的文件。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》的规定范围内行使职权。 第五条 股东会讨论和决定的事项，应当依照《公司法》和《公司章程》的 规定确定，年度股东会可以讨论《公 ...

重庆西山科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范重庆西山科技股份有限公司关联交易，保证公司与各关联方发生关 联交易的公允性、合理性，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关 联交易》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等相关法律法规、规范性文件及 《重庆西山科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用原则。 （二）决策程序合规。关联方如享有公司股东会表决权，除特殊情况外应当回避表 决；与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时应当回避，也不得 代理其他董事行使表决权。 （三）公司董事会应当根据客观公正的标准判断该关联交易是否对本公司有利，必 要时可以聘请专业中介服务机构就该关联交易出具专业意见。 （四）公司应尽量避免或减少与关联人之间的关联交易，对于必须发生 ...

重庆西山科技股份有限公司 信息披露制度 第一章 总则 第一条 为规范重庆西山科技股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露 行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中 国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，结 合《重庆西山科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")，制定本制 度。 第二条 本制度适用于以下人员和机构: （一）公司董事和董事会; （二）公司董事会秘书和董事会办公室; （三）公司总经理、财务负责人等其他高级管理人员; （四）公司总部各部门以及各子公司、分公司的负责人; （五）公司控股股东和持有公司 5%以上股份的股东; （六）公司实际控制人; （七）根据《上市规则》及其他法律、法规、规范性文件负有信息披露职责 的机构及相关人员。 第三条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披 露事务管理部 ...

重庆西山科技股份有限公司 防范大股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止大股东或实际控制人及关联方（以下简称"大股东及 关联方"）占用重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）的资金，防止和 杜绝大股东及关联方资金占用行为的发生，维护公司的独立性，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号--规范运作》等法律、法规及规范性文件以及《重庆西山科技股份有 限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 2、持有股份的比例不足 50％达到 30%，依其持有的股份所享有的表决权 已足以对股东会的决议产生重大影响的股东； 3、在公司股东名册中持股数量最多的股东； 4、在无控股股东、实际控制人情况下持有股份比例达到 20%以上的股东； 5、中国证券监督管理委员会认定的其他情形。 第六条 本制度所称实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或者其直接持 有的股份达不到控股股东 ...

重庆西山科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 公司董事会保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为 主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。 董事会办公室在董事会秘书领导下，具体负责内幕信息知情人报备日常工作， 负责保管内幕信息知情人登记资料。 第三条 公司审计委员会对本制度实施情况进行监督。 第四条 公司内幕信息知情人登记制度适用于公司各部门控股子公司及公 司能够对其实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息的定义及范围 第五条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》第五十二条规定，涉及公 司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种的市场价格有重大影响的、尚未公 开的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件， 包括但不限于： （一）公司经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次 超过该资产的百分之三十； （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的 第一章 总则 第一条 为了规范重庆 ...

重庆西山科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为完善重庆西山科技股份有限公司(以下简称"公司")法人治理结构， 规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称"《公司法》")等国家有关法律，法规及《重庆西山科技股份有 限公司章程》(以下简称"公司章程")，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举董事时，股东所持每一 股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的投票表决权总数等于其所持 有的股份与应选董事人数的乘积，股东可以按意愿将其拥有的全部投票表决权集 中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表决权进行分配， 分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名或两名以上的董事的议案。单一 股东及其一致行动人拥有权益的股份比例达到或超出 30%时，应当采用累积投票 制。 第四条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会在召开股东会 通知中，表明该次董事的选举采用累积投票制。 第五条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任 的非独立董事由公司工会或职代 ...

重庆西山科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）担保行为 的内部控制，保护投资者的合法权益和公司的财产安全，防范担保风险，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》《重庆西山科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）和其他相关法律法规的规定，制定本制度。 公司进行担保应遵循"平等自愿、量力而行，效益优先、严控风险"的原则。 第三条 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司批准，子公司不得对外提供 担保，不得相互提供担保，也不得要求外单位为其提供担保。未经公司董事会或 股东会批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法 律文件。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、资产抵 押或质押，公司为子公司提供的担保视为对外担保。具体种类包括但不限于借款 担保、商业票据担保、开具保函及银行开立信用证等担保。 第五条 公 ...

重庆西山科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范重庆西山科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为， 有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）等法律、法规、规范性文件和《重庆西山科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权、经评估后的实物或无形资产等财产或权利，对外进行各种形式的出资、投资、 购买资产等活动。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的一切对外投资行为。 第八条 公司的长期投资包括但不限于下列类型： 对外投资同时构成关联交易的，还应执行《重庆西山科技股份有限公司关联交易 管理制度》的相关规定。 涉及信息披露的，以《重庆西山科技股份有限公司信息披露管理制度》为准。 第四条 公司对外投资，应当根据《公司章程》和本制度规定经股东会或董事会 审议。公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待对外投资，严格控制对外投资可能 产生的风险。 第五条 ...

重庆西山科技股份有限公司 （一）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易 日内； 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的和利 用他人账户持有的所有本公司股份及其衍生品；拥有多个证券账户的，应当合并 计算；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份及其衍生 品。 第四条 公司及董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。前述人员减持本公司股份及其衍生品种，应当遵 守法律、行政法规、部门规章、业务规则等规范性文件要求，对持有股份比例、 持有期限、变动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出 的承诺。 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第二章 信息申报 第一章 总则 第五条 董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持本公司 股份的数据和信息，统一为董事、高级管理人员办理个人信息的网上申报，并每 季度检查董事、高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。发现违法违规的， ...