上海新相微电子股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年（以下或称"报告期"），上海新相微电子股份公司（以下简称"公 司"）董事会全体成员严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《公司章程》等有关规定，在全体股东的大力支持下，在管理层及 各级员工的共同努力下，严格按照相关法律法规要求，从维护全体股东利益出发， 勤勉尽责，认真依法履行股东大会赋予的各项职权，强化内部管理，规范公司运 作。同时，围绕公司发展战略目标，董事会较好地完成了各项经营目标与任务， 公司实现持续、稳定发展。现将公司董事会 2023 年度工作报告如下： 一、2023 年度主要经营情况 2023 年，面对国内外严峻复杂的形势，公司紧紧围绕生产经营计划和奋斗 目标不松懈，以提高经济效益和服务质量为中心，积极拓展市场份额、创新优化 产品服务、精细化管控以降本增效、严控资金及运营风险，稳妥应对经济波动和 行业下行的不利影响。2023年公司实现营业收入48,044.73万元，同比增长12.52%， 实现归属于上市公司股东的净利润 ...

上海新相微电子股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （Jay Jie Chen 陈捷） 作为上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我严 格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规范性文件及《公司章 程》《上海新相微电子股份有限公司董事会议事规则》《上海新相微电子股份有 限公司独立董事工作制度》的规定或要求，勤勉尽责地履行独立董事职责。积极 参加公司召开的相关会议，认真阅研、审议相关议案；基于客观、独立、公正的 原则，对相关事项发表独立意见；及时与公司管理层及相关部门沟通，全面关注 公司的发展，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年 度我履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司共 9 名董事，其中独立董事 3 名，分别为我、周波女士、谷至华先生， 占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人 1960 年 2 月生，美国国籍，斯坦福大学硕士研究生学历。1982 年 9 月 ...

上海新相微电子股份有限公司 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 上海新相微电子股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"大华"）作为对公司 2023 年度财务报告出具审计 报告的会计师事务所。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规 定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 按照《业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范， 大华对公司编制的 2023 年 12 月 31 日合并资产负债表，2023 年度的合并利润 表、合并现金流量表、合并股东权益变动表以及相关财务报表附注进行审计。在 对财务报表整体发表审计意见而实施的审计工作基础上，视公司的需要及上海证 券交易所等监管部门的要求，出具上述财务报表涵盖期间的其他专项报告和专项 说明等相关文件。 在执行审计工作的过程中，大华就会计师事务所和相关审计人员的独立性、 审计工作小组的人 ...

中国国际金融股份有限公司 关于上海新相微电子股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律、法规的规定，中国国际金融股份有 限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海新相微电子股份有限公司（以下简称"新 相微"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，负责新相微上市后的持续督导工作， 并出具本持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 的持续督导工作制定相应的工作计划 | 保荐人已建立健全并有效执行 了持续督导制度，并制定了相 | | | | 应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， | 保荐人已与新相微签订保荐协 | | | 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双 | 议，该协议明确了双方在持续 | | | 方在持续督导期间的 ...

2 0 2 4 年 4 月 2 5 日 经核查独立董事 Jay Jie Chen（陈捷）、周波、谷至华的任职经历 以 及 签 署 的 相 关 自 查 文 件 ， 上 述 人 员 不 存 在 《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》第 六 条 不 得 担 任 独 立 董 事 的 情 形 ，在 担 任 公 司 独 立 董 事 期 间 ，独 立 董 事 已 严 格 遵 守 中 国 证 监 会 和 上 海 证券交易所的相关规 定 ，确 保 有 足 够 的 时 间 和 精 力 勤 勉 尽 责 地 履 行 职 责 ，作 出 独 立 判 断 ， 不 受 公 司 主 要 股 东 、实 际 控 制 人 或 其 他 与 公 司 存 在 利 害 关 系 的 单 位 或个人的影响。 因 此 ， 公 司 独 立 董 事 符 合 《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》、《 上 海 证 券 交 易 所 科 创 板 上 市 公 司 自 律 监 管 指 引 第 1 号 — — 规范运作 》 中对独立董事独立性的相关要求。 上海新相微电子 股份有限公司董事会 上海新相微电子 股份有限公司董事会 关 于 独立 董事 ...

上海新相微电子股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011002868 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 您可使用手机"打一打"或进入"社服会计划行业绩。你看来台（http://www.boo · 章740F 上海新相微电子股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023年1月1日至2023年12月31日止） | 日 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-7 | | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | 母公司利润表 | | 9 | | 母公司现金流量表 | | 10 | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | 财务报表附注 | | 1-90 | 要会计师事法研 大华会计师事务所 (特殊普通合伙) 京市海淀区西四环中路 16 ...

上海新相微电子股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011007481 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海新相微电子股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 上海新相微电子股份有限公司 2023 年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告 1-7 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024] 0011007481 号 上海新相微电子股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的上海新相微电子股份有限公司（以下简称新相 微公司）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下 简称"募集资金专项报告"）。 一、董事会的责任 新相微公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》、上海证券交易所发布的 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-034 上海新相微电子股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公司股东大会规则》《公 开征集上市公司股东权利管理暂行规定》等有关规定，并受上海新相微电子股份 有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）其他独立董事的委托，独立董事谷至 华先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 5 月 22 日召开的 2023 年年度股东大会 所审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人声明 本人谷至华作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托，就公司 2023 年年度股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股东委托 投票权而制作并签署本公告。 本人不存在中国证监会《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条 规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形 ...

证券代码：688593 证券简称：新相微 公告编号：2024-033 上海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票或公司从二 级市场回购的本公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：上海新相微电子股份有限公 司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）拟向激励对象授予权益合计 720.00 万股，约占本激励计划草案公告日公司 股本总额 45,952.9412 万股的 1.57%。其中首次授予 601.50 万股，约占本激励计 划草案公告时公司股本总额的 1.31%，占本激励计划拟授予权益总额的 83.54%； 预留 118.50 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.26%，占本激励 计划拟授予权益总额的 16.46%。 本次激励计划采取的激励工具为限制性 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海新相微电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦9/11/12层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 | 目 | 录 | 1 | | --- | --- | --- | | 释 | 义 | 2 | | 正 | 文 | 6 | | 一、 | | 新相微实施本激励计划的条件 6 | | 二、 | | 本激励计划的主要内容及其合法合规性 7 | | 三、 | | 本激励计划的拟订、审议、公示等程序 9 | | 四、 | | 本激励计划激励对象的确定及其合规性 10 | | 五、 | | 本激励计划涉及的信息披露 11 | | 六、 | | 公司未为激励对象提供财务资助 11 | | 七、 | | 本激励计划对公司及全体股东利益的影响 12 | | 八、 | | 拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事的回避 12 | | 九、 | | 结论意见 12 | 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除上下文另有解释或说明外，下列使用的简称 ...