上海正帆科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 上海正帆科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 上海正帆科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 股票简称：正帆科技 股票代码：688596 1 上海正帆科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 目录 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 | 4 | | | 议案一：关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案 5 | | 2 上海正帆科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为维护广大投资者的合法权益，确保本次股东大会顺利进行，根据《公司 法》、上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》及《股东大 会议事规则》等相关规定，特制定本次股东大会会议须知： 一、股东大会召开过程中，参会股东及股东代表应当以维护全体股东的合 法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。 二、参会股东及股东代表依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。 股东及股东代表应 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-056 上海正帆科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 27 日 13 点 30 分 召开地点：上海市闵行区春永路 55 号正帆科技会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年9月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:0 ...

海通证券股份有限公司关于上海正帆科技股份有限公司 2023 年度持续督导半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：上海正帆科技股份有 限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张一鸣、谭同举 | 被保荐公司代码：688596 | 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海正帆科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1588 号）批复，上海正帆科技股份有 限公司（以下简称"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票 64,235,447 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 15.67 元，募集资金总额为人民 币 100,656.95 万元，扣除发行费用人民币 9,584.65 万元（不含增值税）后，公司 此次募集资金净额为人民币 91,072.29 万元。此次发行证券已于 2020 年 8 月 20 日在上海证券交易所上市。 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海正帆科技股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2349 号）批复，发行人向特定对象 发行股票 9,437,854 股，每股面值人 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-055 上海正帆科技股份有限公司 关于变更持续督导保荐机构后重新签订募集资金监管协议 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 22 日在上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的 公告》（公告编号：2023-050），公司聘请海通证券股份有限公司（（以下简称"海 通证券"）担任公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，具体负责公 司本次发行的保荐工作及持续督导工作。原保荐机构国泰君安证券股份有限公司 未完成的持续督导工作由海通证券承接。 鉴于公司保荐机构已发生变更，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资 者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及规范性文件和公司《募集资金管理制度》 ...

Financial Performance - The net cash flow from operating activities increased by RMB 257.38 million compared to the same period last year, primarily due to increased sales scale and improved collection of receivables [23]. - Basic earnings per share reached RMB 0.55, a year-on-year increase of 161.90%; diluted earnings per share were RMB 0.54, up 157.14% year-on-year [23]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company increased significantly, contributing to a basic earnings per share growth of 55.56% when excluding non-recurring gains and losses [23]. - The company's operating revenue for the first half of the year reached ¥1,344,441,147.75, representing a 42.55% increase compared to the same period last year [35]. - Net profit attributable to shareholders was ¥149,785,484.06, a significant increase of 183.54% year-on-year [35]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥74,525,118.19, up 66.10% from the previous year [35]. - The net cash flow from operating activities was ¥164,865,404.71, a recovery from a negative cash flow of ¥92,515,038.93 in the same period last year [35]. - The company's total assets increased by 22.92% to ¥7,318,511,081.73 compared to the end of the previous year [35]. - The weighted average return on net assets rose to 5.95%, an increase of 3.17 percentage points year-on-year [48]. - The gross profit margin improved to 28.4%, an increase of 2.2 percentage points year-on-year [76]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 6.25% of operating revenue, up from 4.71% in the previous year [48]. - The company achieved a total R&D investment of ¥84,007,726.42, representing an increase of 88.94% compared to ¥44,462,863.66 in the previous year [64]. - The proportion of total R&D investment to operating revenue increased to 6.25%, up by 1.54 percentage points from 4.71% in the same period last year [64]. - The company has developed multiple gas and advanced material production base projects, with key projects expected to be completed and put into production between the second half of 2023 and the end of 2024 [59]. - The company has strengthened its R&D capabilities by introducing external experts, achieving breakthroughs in precursor products by the end of 2022 [59]. - The company is focusing on the development of new products such as a valve flow testing platform and gas delivery testing equipment, which are currently in the design phase [96]. - The company has a total of 397 R&D personnel, with 68.51% holding a bachelor's degree and 5.04% holding a master's degree [98]. - The company applied for 60 new patents during the reporting period, with 37 patents granted, bringing the cumulative total to 290 applications and 202 grants [64]. Market Outlook - The semiconductor equipment market is expected to rebound strongly in 2024, with a projected recovery to $100 billion [39]. - The solar photovoltaic industry in China is expected to maintain rapid growth, with production output increasing by over 65% year-on-year in the first half of 2023 [39]. - The biopharmaceutical industry is anticipated to grow in the long term despite recent downturns, supported by government policies encouraging development [39]. - The biopharmaceutical market in China is projected to reach 1,797.7 billion yuan in 2023, driven by government policies encouraging integration with emerging technologies [59]. Business Expansion and Strategy - The company is establishing a precursor manufacturing base in Tongling, covering over 20 types of precursor products, expected to achieve mass production gradually by 2024 [53]. - The company has become a comprehensive supplier and service provider for electronic gases and advanced materials, with a steady increase in market penetration [53]. - The domestic market share of high-purity medium supply systems has increased from less than 10% five years ago to approximately 30% recently [59]. - The company is focusing on high-tech industries, aiming to fill gaps in domestic high-end manufacturing and enhance the localization level of high-tech industries [59]. - The company aims to enhance its comprehensive service capabilities through a "three-in-one" business model that integrates equipment, materials, and services [102]. Employee Engagement and Incentives - The company has established an employee stock ownership plan with a total of 800,000 shares for management and key personnel [110]. - The company continues to enhance its employee training and incentive mechanisms to improve core competitiveness [110]. - The company is actively implementing incentive mechanisms, including stock options and employee stock ownership plans, to boost employee engagement and company competitiveness [103]. - The company has a stock option incentive plan that is currently in effect [189]. Environmental Management - The company has established a dedicated environmental management organization to oversee compliance and improvement in environmental activities [158]. - The company has implemented 100% environmental management for construction projects, ensuring all measures are effectively executed [158]. - No environmental complaints or pollution incidents were reported during the reporting period [158]. - The company has established an environmental protection mechanism [181]. - The company has taken carbon reduction measures, focusing on high-energy-consuming production processes [184]. Financial Position and Risks - Cash flow from financing activities was negative at -$168.74 million, a decrease of 156.05% compared to the previous period [87]. - The company's cash and cash equivalents at the end of the period were $98.47 million, accounting for 13.46% of total assets, down 19.53% from the previous year [89]. - The company is facing risks related to raw material procurement, particularly due to reliance on imported components for high-purity gas valves and other critical parts [136]. - Short-term loans decreased by 32.90% to approximately ¥625.48 million due to repayments during the reporting period [142]. - Accounts payable increased by 36.27% to approximately ¥1.43 billion, attributed to business scale growth and increased raw material procurement [142]. - Contract liabilities rose by 66.28% to approximately ¥1.85 billion, driven by business expansion and an increase in new contracts [142]. - Long-term loans increased by 94.90% to approximately ¥78.07 million, primarily due to new credit loans to supplement working capital [142]. Corporate Governance - The controlling shareholder Fengfan Holdings has committed not to transfer or entrust the management of shares held before the IPO for 36 months from the date of listing [167]. - The company plans to maintain a long-term holding of its shares, indicating confidence in its business prospects [170]. - The company has established a commitment to not transfer benefits to other entities or individuals unfairly, ensuring the protection of company interests [172]. - The company has confirmed that there are no false records or misleading statements in its prospectus and other disclosure materials, taking legal responsibility for their accuracy [173]. - The company will extend the lock-up period by six months if the stock price falls below the IPO price for 20 consecutive trading days within the first six months post-listing [167]. - The company has a strategy to link executive compensation to performance measures, ensuring alignment with shareholder interests [172]. - The company has committed to comply with all relevant laws and regulations regarding shareholding and transfer by its directors and senior management [169].

重要内容提示： 一、说明会类型 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 25 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海正帆科技股份有限公司 2023 年半年度报告》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司 2023 年半年度经 营成果、财务状况，公司定于 2023 年 9 月 1 日（星期五）15:00-16:00 在"价值 会议召开时间：2023 年 9 月 1 日（星期五）15:00-16:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会 议 问 题 征 集 ： 投 资 者 可 于 2023 年 9 月 1 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/17qrPj6c5xe 或扫描下方小程序码进行会前提问，公 司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的 问题进行回答。 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-054 上海正帆科技股份有限公司 关于召开2023年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-051 上海正帆科技股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十九次会议 于 2023 年 8 月 24 日以现场方式在公司会议室召开，本次会议通知于 2023 年 8 月 15 日以电话和邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事三名，实到监事三 名，会议由监事会主席周明峥召集和主持，符合《公司法》和《上海正帆科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： 1. 审议通过了《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 经核查，监事会认为： （1）公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章 程》及内部管理制度的规定，内容与格式符合有关规定。 （3）未发现参与公司年度报告编制和审议的人员有违反保密 ...

上海正帆科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的 独立意见 上海正帆科技股份有限公司(以下简称"正帆科技"或"公司")于 2023 年 8 月 24 日召开第三届董事会第二十三次会议，根据《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事规则》等法律法规和规范性文件及《公司章程》 《上海正帆科技股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，我们作为公司的 独立董事，在审阅有关文件资料后，基于独立、认真、谨慎的立场，对第三届董 事会第二十三次会议审议的相关事项,发表如下独立意见: 经核查，我们认为公司在确保不影响募集资金投资项目的实施进度和资金安 全的前提下，公司使用超募资金永久补充流动资金，符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1号-规范运作》的有关规定，不存在变相改变募集资金用 途的情形，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在损害股东利益的情况。 我们一致同意公司本次使用剩余超募资金永久补充流动资金，并同意将该议案提 交公司股东大会审议。 1.《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况 ...

海通证券股份有限公司 1 截至2023年6月30日，公司募投项目及募集资金使用情况具体详见公司于2023 年8月25日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海正帆科技股份有限 公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 三、本次使用剩余超募资金永久补充流动资金的基本情况 关于上海正帆科技股份有限公司使用剩余超募资金 永久补充流动资金的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海正帆 科技股份有限公司（以下简称"正帆科技"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关规定，对公司使用剩余超募资金补充流动资金的事项 进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意上海正帆科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1588号）同意 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2023-052 上海正帆科技股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，上海正帆科技股份有限公司（以 下简称"公司"或"正帆科技"）董事会对 2023 年半年度募集资金存放与实际使 用情况的专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 1.募集资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 10 月 11 日出具的《关于同意上海 正帆科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2349 号），公司获准首次向特定对象非开发行人民币普通股 9,437,854 股，每股面值 为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 19.39 元/股，募集资金总额为人民币 182,999,989.0 ...