上海正帆科技股份有限公司 关于 2021 年第二期股票期权激励计划 第三个行权期自主行权实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●股票期权拟行权数量：3,134,800份 ●行权股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股 ●行权安排：根据行权手续办理情况，2021年第二期股票期权激励计划第三 个行权期的有效期为2024年12月17日-2025年12月2日（行权日须为交易日），本 次采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第一个交易 日（T+1日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2日）上市交易。 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月3日召开第 四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司2021 年第二期股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，根据公司《2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》的相关规定，2021年第二期股票期权激励 计划第三个行权期的行权条件已经成就，现将相关事项公告如下： 一、股权激励 ...

股票简称：正帆科技 股票代码：688596 1 上海正帆科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 目录 | 2024 | 年第一次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2024 | 年第一次临时股东大会会议议程 4 | | | 议案一：关于<公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案 5 | | | 议案二：关于<公司第二期员工持股计划管理办法>的议案 6 | | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期员工持股计划相关事宜的议案7 | 上海正帆科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 2 上海正帆科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 上海正帆科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 三、会议进行中只接受股东及股东代表发言或提问，发言或提问应围绕本 次会议议题进行，简明扼要。建议每次发言时间不超过五分钟。 四、股东及股东代表要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东 的发言。大会进行表决时，股东及股东代表不再进行大会发言。违反上述规定 者，大会主持人有权加以拒绝或制止。 五、本次大会由两名股东代表、 ...

上海正帆科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 12 月 19 日 13 点 30 分 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-073 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年12月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 ...

上海正帆科技股份有限公司 第二期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范上海正帆科技股份有限公司（以下简称"正帆科技"或"公司"） 第二期员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本员工持股计划"）的实施， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关法律、 行政法规、规范性文件和《上海正帆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《上海正帆科技股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》（以下简 称"《持股计划草案》"）之规定，特制定《上海正帆科技股份有限公司第二期员 工持股计划管理办法》（以下简称"本管理办法"或"《员工持股计划管理办法》"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划的目的 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》等有 关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计 ...

关于向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订 稿）披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-067 上海正帆科技股份有限公司 本次修订的向不特定对象发行可转换公司债券预案披露事项不代表审核、 注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，修订后的预案所 述本次发行相关事项的生效和完成尚待上海证券交易所发行上市审核并报经中 国证监会注册，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 上海正帆科技股份有限公司董事会 2024 年 12 月 4 日 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 5 日召开第 三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议，2023 年 5 月 26 日 召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公 司债券预案的议案》等相关议案。公司于 2023 年 12 月 8 日召开第三届董事会 第二十五次会议、第三届监事会第二十一次，公司于 2024 年 7 ...

上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案 上海正帆科技股份有限公司 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 向不特定对象发行可转换公司债券 预案（修订稿） 二〇二四年十二月 上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券预案 公司声明 一、公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并确认不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本预案内容的真实性、准确性、完整性 承担个别和连带的法律责任。 二、本次向不特定对象发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变化， 由公司自行负责；因本次向不特定对象发行可转换公司债券引致的投资风险，由 投资者自行负责。 三、本预案是公司董事会对本次向不特定对象发行可转换公司债券的说明， 任何与之相反的声明均属不实陈述。 四、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 五、本预案所述事项并不代表审核、注册部门对于本次向不特定对象发行可 转换公司债券相关事项的实质性判断、确认、批准或注册，本预案所述本次向不 特定对象发行可转换公司债券相关事项的生效和完成尚待上海证券交易所发行 上市审核并报经中国证监会注册。 ...

上海正帆科技股份有限公司 第四届董事会独立董事第二次专门会议决议 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董事第二 次专门会议于 2024 年 12 月 3 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议通知于 2024 年 11 月 29 日以电话和邮件方式送达全体独立董事，会议由公司第四届独 立董事余显财先生主持，本次会议应到独立董事 3 名，实际参会独立董事 3 名。 本次会议的召开符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》和公司《独立董 事专门会议工作制度》的有关规定，形成的决议合法、有效。 1 1.审议通过《关于收购控股子公司少数股东股权暨关联交易的议案》 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本次交易是基于对鸿舸半导体价值的认可，并结合公司发展战略以及整体发 展规划，交易的定价不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形。 本次交易不会对公司的财务状况、经营成果、主营业务及持续经营能力造成重大 不利影响，亦不存在利用本次交易向任何主体进行利益输送的情形。公司独立董 事专门会议同意本次收购暨关联交易事项。 上海正帆科技股份有限公司 董事会独立董事专门会议 2024 年 1 ...

根据《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规及规范性文件的有关 规定并结合公司实际情况，公司于 2024 年 12 月 3 日召开第四届董事会第七次 会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了公司《关于公司向不特定对象发 行可转换公司债券预案（修订稿）的议案》等相关议案，根据公司股东大会的 授权，本次方案调整及相关文件的修订在股东大会授权范围内，本次修订事项 无需再次提交公司股东大会审议。 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-068 上海正帆科技股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券预案修订情 况说明的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 5 月 5 日召开第 三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十七次会议、2023 年 5 月 26 日 召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司向不特定对象发行可转换公 司债券预案的议案》等相关议案，于 2023 年 12 月 8 日召开第三届董事会第二 十五 ...

上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 募集资金使用的可行性分析报告 （修订稿） $$\Xi{\mathrm{O}}\!\equiv\!\mathrm{\mathbb{P}}\!\Xi\!\not\!\Xi\!+\!\Xi\!\not\!\Xi$$ 上海正帆科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"或"正帆科技"）是在上海 证券交易所科创板上市的公司。为适应行业发展趋势，提升公司竞争实力，优化 公司资本结构，公司公开发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）募集资金。 公司董事会对本次发行可转债募集资金运用的可行性分析如下： 一、募集资金使用计划 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 | 序 | 项目名称 | 投资总额 | 拟投入募集资金金 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | （万元） | 额（万元） | | 1 | 铜陵正帆电子材料有限公司特气建设项目（二 期）——年产 890 吨电子先进材料及 30 万立 | 35,000.00 | 35,000.00 | | | 方电子级 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-070 上海正帆科技股份有限公司 2024 年第二次职工代表大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 2 日召开 2024 年第二次职工代表大会，就公司拟实施的第二期员工持股计划征求公司职 工代表意见。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》的有关规定， 经决议通过如下事项： 1. 审议通过《关于<公司第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》 本议案尚需经公司股东大会审议通过方可实施。 2. 审议通过《关于<公司第二期员工持股计划管理办法>的议案》 公司《第二期员工持股计划管理办法》的相关内容符合《公司法》《证券法》 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《公司 章程》的规定，内容合法、有效。 本议案尚需经公司股东大会审议通过方可实施。 特此公告。 上海正帆 ...