湖南金博碳素股份有限公司 审计报告 天职业字[2024]5767 号 目 录 审计报告- l 2023 年度财务报表- 6 2023 年度财务报表附注— -18 您可使用手机"扫一扫"或进入 审计报告 天职业字[2024]5767 号 湖南金博碳素股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了湖南金博碳素股份有限公司(以下简称"金博股份")的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了 金博股份 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则,我们独立于金博股份,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获 取的审计证据是充分、适当 ...

Financial Performance - In 2023, the company's operating revenue was CNY 1,071,530,623.56, a decrease of 26.11% compared to CNY 1,450,134,287.03 in 2022[21]. - The net profit attributable to shareholders was CNY 202,462,203.97, down 63.27% from CNY 551,166,194.93 in the previous year[21]. - The net cash flow from operating activities decreased by 57.95% to CNY 208,017,252.42, compared to CNY 494,675,034.85 in 2022[21]. - Basic earnings per share fell by 66.63% to CNY 1.4548, down from CNY 4.3600 in 2022[23]. - The company reported a significant decline in net profit after deducting non-recurring gains and losses, which was CNY -12,079,373.35, a decrease of 104.08% from CNY 295,802,550.40 in 2022[21]. - The total value of trading financial assets decreased by CNY 943,517,214.19 from the beginning to the end of the period, indicating a significant reduction in asset value[31]. - The company reported a government subsidy of CNY 203,434,326.67, down from CNY 260,654,440.47 in 2022, reflecting a decrease of approximately 22%[29]. - The company achieved operating revenue of 1,071.53 million yuan, a year-on-year decrease of 26.11%[109]. - The net profit attributable to the parent company was 202.46 million yuan, down 63.27% year-on-year[109]. - The net cash flow from operating activities was ¥208,017,252.42, a decrease of 57.95% from the previous year[130]. Research and Development - The company's R&D expenditure accounted for 14.16% of operating revenue, an increase of 3.56 percentage points from 10.6% in 2022[24]. - The company has increased its R&D personnel to 168, accounting for 24.56% of total employees, reflecting a year-on-year growth of 19.15%[45]. - The company invested CNY 151.72 million in R&D, accounting for 14.16% of its revenue, and increased its R&D personnel by 19.15% to 168[69]. - The company has developed and mass-produced complex-shaped bottom heaters and other thermal field products for the photovoltaic sector, addressing the urgent need for high-performance components[71]. - The company’s R&D efforts are focused on enhancing the performance of lithium battery components, which is critical for the industry[84]. - The company has developed advanced carbon-based composite materials, with an investment of $16 million, achieving 15,807.1% of the key technology development[85]. - The company has developed a new carbon-based bipolar plate technology for flow batteries, featuring high strength and conductivity[76]. - The company has developed key materials for hydrogen fuel cells, including gas diffusion layer materials, showcasing significant technical advantages[72]. Corporate Governance - The financial report has been audited by Tianzhi International Accounting Firm, which issued a standard unqualified opinion[5]. - The company has confirmed that all board members attended the board meeting[5]. - The company has not violated decision-making procedures for external guarantees[8]. - There are no special arrangements for corporate governance applicable to the company[8]. - The company has established mechanisms to prevent the controlling shareholder from misusing company funds, ensuring independence in operations[162]. - The company maintains transparency in information disclosure, utilizing multiple channels to communicate financial results and operational status to investors[164]. - The company is committed to enhancing corporate governance by revising its articles of association and improving the independent director system[158]. - The company held three shareholder meetings during the reporting period, ensuring compliance with legal requirements and protecting minority shareholders' rights[159]. Market and Industry Trends - The company is focusing on five major application areas: photovoltaic, semiconductor, transportation, hydrogen energy, and lithium batteries, to enhance its market competitiveness[34]. - In 2023, the domestic photovoltaic installed capacity reached 609.49 GW, a year-on-year increase of 55.20%, with new installations of 216.88 GW, up 148.12%[54]. - The production of silicon wafers in China reached 622 GW in 2023, with a year-on-year growth rate of 67.5%, and the market shares for 182mm and 210mm wafers were 78% and 20% respectively[54]. - The sales revenue of the semiconductor industry in China reached 1,227.69 billion yuan in 2023, making China one of the largest semiconductor markets globally[58]. - The carbon/ceramic brake disc market is expected to grow at a compound annual growth rate (CAGR) of 62.4% from 2023 to 2025[61]. - The total production of lithium-ion batteries in China exceeded 940 GWh in 2023, with a year-on-year growth of 25%[66]. - The total output value of the lithium-ion battery industry surpassed 1.4 trillion yuan in 2023[66]. - The company is actively expanding into semiconductor, transportation, hydrogen energy, and lithium battery sectors, facing challenges such as low market awareness and long customer validation cycles[102]. Shareholder and Executive Actions - The company plans to distribute 4.9 shares for every 10 shares held, with no cash dividends or bonus shares issued[5]. - The company has repurchased a total of 1,532,865 shares for a total amount of 152.2255 million yuan, with 626,577 shares being repurchased for cancellation[42]. - The total number of shares held by key executives increased from 11,365,800 at the beginning of the year to 18,362,096 at the end of the year, representing a net increase of 6,996,296 shares[173]. - The total pre-tax compensation received by executives during the reporting period amounted to 704.85 million yuan[173]. - The company has implemented stock incentive plans and dividend distributions to motivate key personnel[171]. - The company’s independent directors have extensive experience in finance and management, contributing to strategic decision-making[184]. - The company is focusing on enhancing its technological capabilities and expanding its market presence through strategic initiatives[172]. Operational Efficiency - The company has implemented cost reduction and efficiency enhancement strategies, improving production efficiency and product yield[40]. - The company reported a significant increase in direct labor costs in the other products sector, rising by 312.34% to ¥8,343,147.78[119]. - Operating expenses were reduced by 5%, resulting in improved profitability metrics[177]. - The company has implemented new strategies to improve operational efficiency and financial performance[183]. Future Outlook - The company provided a positive outlook for the next quarter, projecting a revenue growth of 10% to 12%[177]. - New product launches are expected to contribute an additional $50 million in revenue over the next year[177]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its market position, with a budget of $100 million allocated for potential deals[177]. - The company aims to become a world-class advanced carbon materials R&D and industrial platform, enhancing its global competitiveness[148].

湖南金博碳素股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2024-020 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过如下议案： （一）审议通过了《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 2023 年，监事会严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件，认真履职，对公司重 大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检 查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管 理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，保障了公司利益和股东权益，促 进了公司的规范化运作。 表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本议案需提交公司股东大会审议。 （二）审议通过了《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 监事会认为：1、公司 2023 年年度报告的编制和审议程序规范合法，符合 法律、法 ...

证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2024-026 湖南金博碳素股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：湖南金博碳素股份有限公司（以下简称 "公司"）与关联方之间的关联交易，是基于公司正常生产、经营活动所必要的， 对公司长远发展有着积极的影响。关联交易的定价政策遵循公开、公平、公正、 等价有偿的一般商业原则，有利于公司相关业务的开展，不存在损害公司和全体 股东权益尤其是中小股东利益的情形。上述交易的发生不会对公司持续经营能力、 盈利能力及资产独立性等产生不利影响，公司的主营业务不会因上述交易而对关 联方形成依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第 十二次会议，审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，公司将与 关联公司湖南金硅科技有限公司（以下简称"金硅科技"）、湖南金力高新科技 股份有限公司（以下简称"金力高新"）开展日常关联交易，预计合计交易金额 为 1.5 亿元。关联董事廖寄乔先生、 ...

证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2024-021 湖南金博碳素股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：拟以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.9 股，不派发现 金红利，不送红股。 1、公司2023年年度拟不派发现金红利，不送红股。根据《上市公司股份回购 规则》第十六条规定，"上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式 回购股份的，视同上市公司现金分红，纳入现金分红的相关比例计算。"报告期 内，公司以集中竞价方式回购公司股份金额为 152,200,731.19 元（不含交易费用）， 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例为 75.17%。 2、公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账 户中股份为基数转增股份，拟以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.9 股。截至 本公告披露日，公司总股份数为 137,630,221 股，回购专用证券账户中的股份 ...

湖南金博碳素股份有限公司 内部控制审计报告 天职业字[2024]5767-3 号 日 录 内部控制审计报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管买台（brmy/ / / - 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了湖 南金博碳素股份有限公司(以下简称"金博股份")2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、管理层对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是金博股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 -1 内部控制审计报告 天职业字[2024]5767-3 号 湖南金博碳素股份有限公司全体股东: 天职业字[2024]5767-3 号 [此页无正文] 四年四月 日 0108021235 中国注册会计师: 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可 ...

湖南金博碳素股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]5767-1 号 目 录 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告- l 2023 年度募集资金年度存放与使用情况专项报告- 3 码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的 *册会计师行业缔一监管平台（htm://acc.mof. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册 2023 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]5767-1 号 湖南金博碳素股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的湖南金博碳素股份有限公司(以下简称"金博股份")董事会编制的 《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》。 一、管理层的责任 金博股份管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照中国证监会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、上海证券 交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》及相关格 式指引规定编制《2023年度募集资金存放与使用情况专项报告》,并保证其内容真实、准确、 完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。 二、 ...

湖南金博碳素股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（刘洪波） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《湖南金博碳素股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作为湖南金博碳素股份有 限公司（以下简称"公司"、"金博股份"）现任独立董事，本着客观、公 正、独立的原则，勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情 况，准时出席相关会议，积极发挥独立董事作用，有效维护了公司整体利益 和全体股东的合法权益。现将 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘洪波先生，男，1958 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历、博士学位，教授。毕业于湖南大学炭素材料专业，在湖南大学从事 教学和炭石墨材料研究工作，先后获得硕士、博士学位，历任湖南大学化学 化工学院材料系主任、湖南大学材料学院无机材料系主任、副院长。2021 年 4 月至今，任金博股份独立董事。 （二）独立董事任职董事会专门 ...

湖南金博碳素股份有限公司 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天职业字[2024]5767-4 号 目 录 关于营业收入扣除情况的专项核查意见- 1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称上市规则)的要求,金博股份 编制了上述扣除情况表。设计、执行和维护与编制和列报扣除情况表有关的内部控制,采用 适当的编制基础如实编制和对外披露扣除情况表并确保其真实性、合法性及完整性是金博股 份管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施核查工作的基础上对金博股份管理层编制的扣除情况表发表核查 意见。我们根据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号一历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了核查工作。该准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施 核查工作,以对扣除情况表是否在所有重大方面按照上市规则相关要求编制获取合理保证。 在对财务报表执行审计的基础上,我们结合金博股份实际情况,实施了包括核对、询问、核 查会计记录等我们认为必要的核查程序。我们相信,我们的核查工作为发表核查意见提供了 合理的基础。 三、专项核查意见 根据我们的工作程序 ...

湖南金博碳素股份有限公司 独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等要求，湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任 独立董事陈一鸣先生、刘洪波先生、曾蔚女士的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 湖南金博碳素股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 经核查独立董事陈一鸣先生、刘洪波先生、曾蔚女士的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可 能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 ...