湖南启元律师事务所 关于湖南金博碳素股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划和 2021 年限制性股票激 励计划授予价格和授予数量调整及 2020 年限制性股 票激励计划第三个归属期符合归属条件的 法律意见书 2023 年 8 月 致：湖南金博碳素股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南金博碳素股份有限公司（以 下简称"公司""金博股份"）的委托，作为公司2020年和2021年限制性股票激励计 划项目（以下简称 "激励计划"）专项法律顾问为公司激励计划提供专项法律服 务。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、上海证券交易所发布的《科创板上市公司自律监管指南第4号--股 权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等现行法律、法规和规范性文件以及 《湖南金博碳素股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 按照律 ...

湖南金博碳素股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用和担 保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《公司章程》《上市公司监管指引第 8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规、文件的规定， 特制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指公司拥有实际控制权的控股子公司。 第三条 本办法所称担保是指公司对子公司、子公司对公司及各子公司相互 之间、公司及子公司为第三方提供的保证、抵押、质押及其它方式的担保。具体 种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票及商业承兑汇票等。 第四条 对外担保由公司统一管理，未经公司批准，子公司不得对外提供担 保，不得相互提供担保。 第五条 公司作出的任何担保行为，必须经董事会或股东大会会议审议。 第六条 应由股东大会审批的担保，必须经董事会审议通过后，方可提交股 东大会审批。须经股东大会审批的对外担 ...

湖南金博碳素股份有限公司 监事会关于 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期 归属名单的核查意见 湖南金博碳素股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民共和 国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等相关法 律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关规定对公司 2020 年限制性股票激 励计划激励对象第三个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期拟归属的 49 名激励对象（其中 1 名激励对象因工身故，该人员本次归属的限制性股票由其指定的财产继承人或法 定继承人代为持有）均符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以 及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规 和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其 作为公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期激励对象的主体资格合法、 有效，激励对象获授限制性股票的归属条件 ...

证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2023-048 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《湖南金 博碳素股份有限公司章程》的有关规定，结合湖南金博碳素股份有限公司（以 下简称"公司"）发展需要，经总经理王冰泉先生提名、董事会提名委员会资 格审查，公司于2023年8月14日召开第三届董事会第十七次会议审议通过了《关 于聘任公司高级副总裁的议案》，公司董事会同意聘任李军先生（简历附后） 为公司高级副总裁，任期自公司2023年第一次临时股东大会审议通过《关于变 更注册资本、修订<公司章程>及部分管理制度的议案》之日起至第三届董事会 任期届满之日止。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，详见公司同 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金博股份独立董事关于 第三届董事会第十七次会议相关事项的独立意见》。 截至本公告日，李军先生直接持有公司235,690股，通过持股平台宁波京岛 创业投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司140,057股，合计持有375,747股， 占公司总股本的0.2699%。李军先生现任公司董事、总工程师，与公司控股股东、 实际控制人 ...

信息披露管理制度 第一章 总则 湖南金博碳素股份有限公司 第一条 为规范湖南金博碳素股份有限公司（以下称"公司"）及公司其他 相关信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，统一公司信 息披露渠道，确保信息披露真实、准确、完整、及时，以保护公司投资者的合法 权益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公 司章程》《上市公司信息披露管理办法》（以下称"《信息披露办法》"）以及 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）等法律、 行政法规，制定本制度。 第二条 公司进行信息披露的基本原则是按照《信息披露办法》《上市规则》 及其他相关法规，确保信息披露的及时性、公平性、真实性、准确性及完整性。 公司确立主动披露信息的原则，在不涉及敏感财务信息、商业秘密的基础上， 应主动、及时披露对股东和其他利益相关者决策产生较大影响的信息。 第二章 信息披露形式和内容 第三条 公司信息披露的形式包括： （一）公司依法在中国证券监督管理委员会（以下称"证监会"）指定的报 纸、网站等媒体（以下称"指定媒体"）上发布定期报告、临时报告、招股说明 书、募集说明书、上市公告书、收购报 ...

湖南金博碳素股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立 性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应 及时通知公司并提出辞职。 第四条 独立董事原则上最多在 ...

证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2023-049 湖南金博碳素股份有限公司 关于调整2020年限制性股票激励计划及2021年限制性股票 激励计划授予价格及授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2020年限制性股票激励计划 1、2020年8月11日，公司召开第二届董事会第十三次会议，会议审议通过 了《关于<公司2020年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于< 公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股 东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议 案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于<公司2020年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2020年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实股权激励计划激励对象 名单的议案》，公司监事会对本激 ...

二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过如下议案： 湖南金博碳素股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次会 议于2023年8月14日在公司水晶湾会议室以现场方式召开。会议通知于2023年8 月10日以电子邮件及电话的方式发出，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。 本次会议由监事会主席游达明先生召集并主持，本次会议的召集和召开程序、 出席会议人员的资格和表决程序均符合《中华人民共和国公司法》和《公司章 程》等相关规定，会议形成的决议合法、有效。 证券代码：688598 证券简称：金博股份 公告编号：2023-045 1、审议通过了《关于2023年半年度报告及摘要的议案》 监事会认为：公司2023年半年度报告的编制符合法律、行政法规、《公司 章程》、公司内部管理制度的各项规定，其编制程序、内容、格式符合中国证 券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定。公司2023年半年度报 ...

湖南金博碳素股份有限公司 董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步完善湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、监事及高级管理人员的薪酬管理，建立与现代企业制度相适应、职责权利 相匹配的激励与约束机制，充分调动公司董事、监事及高级管理人员的工作积极 性，提高公司的经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制订本 办法。 第二条 适用本办法的董事、监事和高级管理人员包括：公司董事、监事、 总裁、高级副总裁、副总裁、总工程师、董事会秘书、财务总监及董事会认定的 其他高级管理人员。 第三条 董事、监事和高级管理人员薪酬遵循的原则： 1、坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； 2、薪酬水平符合公司规模与业绩，同时与业内薪酬水平相符的原则； 3、与公司长远利益、持续健康发展的目标相符的原则； 4、定量考核与定性考核相结合原则，实现经营业绩与管理过程相统一，全 面客观评价工作成果； 5、薪酬标准以公开、公正、透明为原则。 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会是对董事和高级管理人员进行考核以 及确定薪酬分配 ...

湖南金博碳素股份有限公司 第一条 为规范湖南金博碳素股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露暂缓 与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依法、 合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、上海证券交易所《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称 "《规范 运作》"）等法律、法规、规章和《公司章程》《湖南金博碳素股份有限公司信息披露管 理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等内部制度的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作》及其他相关法律、法规、 规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《上市规则》《规范运作》及其他相关法律、法 规、规范性文件中规定的暂缓、豁免情形的，无须向上海证券交易所申请，由信息披 露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交易所对相关信息披露暂缓、豁免事项实行 的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 信 ...