上海康鹏科技股份有限公司 关联交易管理制度 （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； （十四）委托或者受托销售； （十五）存贷款业务； （十六）与关联人共同投资； （十七）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项； （十八）中国证监会、证券交易所或者公司根据实质重于形式原则认定的其 他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项，包括向与关联人共同投资的公司 提供大于其股权比例或投资比例的财务资助、担保以及放弃向与关联人共同投资 的公司同比例增资或优先受让权等属于关联交易的其他事项。 关联关系主要是指在财务和经营决策中有能力对公司直接或间接控制或施 加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司之间存在的股权关系、人事关 系、管理关系及商业利益关系。 对关联关系应当从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等 方面进行实质判断。 第四条 关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司、控股子公司及控制的其他 主体以外的法人或其 ...

上海康鹏科技股份有限公司 独立董事工作制度 第六条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有本制度第七条所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规、规章及规则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必须的法律、会计或者经济等工作 经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六）法律、行政法规、中国证监会、交易所和《公司章程》规定的其他条 件。 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足够 的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第七条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得被提名担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会 关系； 第二章 独立董事的任职条件 上海康鹏科技股份有限公司 独立董事工作制度 （六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业 务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的 人员； （七）近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员； （八）法律、行政法规、中国证监 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-001 上海康鹏科技股份有限公司 关于变更公司注册资本、公司类型 及修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开 第二届董事会第八次会议，审议通过《关于变更注册资本、公司类型及修订<公 司章程>并办理工商变更登记的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。现将相关 情况公告如下： 一、变更公司注册资本、公司类型的相关情况 2023 年 5 月 9 日经中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]1007 号)同意公司首次 公开发行股票的注册申请。2023 年 7 月 20 日，公司公开发行的人民币普通股 （A）股 10,387.50 万股在上海证券交易所科创板上市。根据毕马威华振会计师 事务所（特殊普通合伙）出具的《上海康鹏科技股份有限公司验资报告》（毕马 威华振验字第 230 ...

调整募投项目拟投入募集资金金额的核查意见 中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有 关规定，对康鹏科技调整募投项目拟投入募集资金金额事项进行了审慎核查，核 查情况及核查意见如下： 公司本次募集资金净额为人民币 810,659,607.10 元，低于《上海康鹏科技股 份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中拟对募集资金投资 项目进行投资的金额。为提高募集资金的使用效率，保障公司募集资金投资项目 的顺利实施，结合公司目前实际情况，公司拟对募集资金投资项目投入募集资金 金额进行调整，具体调整分配如下： 单位：元 | 序号 | | 项目名称 | 实施主体 | ...

根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1007 号），公司首次公开发行人民币 普通股 103,875,000 股，发行价格为每股人民币 8.66 元，共募集资金人民币 899,557,500.00 元，扣除承销保荐费用人民币 60,969,025.00 元（不含增值税）后 的募集资金为人民币 838,588,475.00 元，上述募集资金于 2023 年 7 月 17 日存入 公司募集资金账户中。另减除剩余发行费用人民币 27,928,867.90 元（不含增值 税）后，本次募集资金净额为人民币 810,659,607.10 元。本次公开发行新增注册 资本实收情况已经由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具《上 海康鹏科技股份有限公司验资报告》（毕马威华振验字第 2300834 号）。 公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，与保 荐人、募集资金专户监管银行签署了《上海康鹏科技股份有限公司募集资金专户 存储三方监管协议》，具体情况详见公司于 2023 年 7 月 19 日披露于上海证券交 易所网站（www ...

. KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax kpmg.com/cn Internet 近外脚三十分柴共徽可分 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于上海康鹏科技股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告的鉴证报告 毕马威华振专字第 2301599 号 上海康鹏科技股份有限公司董事会: 毕马威华振专字第 2301599 号 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发 行费用情况报告发表鉴证意见。我们按照《 ...

上海康鹏科技股份有限公司 对外投资管理制度 第五条 公司不对外投资信托产品。对于投资ABS产品或其类似产品的，公司 应委派专人严格审查其底层资产构成、评估产品风险等级。对于符合《公司章程》 《股东大会议事规则》《董事会议事规则》及本规定的投资项目，应提交董事会、 股东大会审批。 第二章 对外投资的组织管理机构及人员 第六条 公司股东大会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，按照《公 司章程》之规定，在各自权限范围内，对相应的公司对外投资做出决策。 第七条 公司总经理依据公司发展战略或发展战略调整计划，组织公司相关部 门参与研究及拟定对外投资计划，包括但不限于对公司对外基本建设投资、生产经 营性投资、股权投资、租赁、产权交易、资产重组等项目进行策划、预选、论证、 和筹备，并组织编写项目的可行性研究报告提交董事会审议。需要由股东大会审议 通过的投资项目，在董事会审议通过后提交股东大会审议。 第八条 投资项目经总经理、董事会或股东大会审议通过后，由总经理负责实 施。 公司总经理负责对公司对外投资项目实施涉及的人、财、物进行计划、组织， 对项目实施进程进行监督并提出调整建议，对项目实施效果进行考核。 第九条 公司 ...

上海康鹏科技股份有限公司 董事会议事规则 看法； （七）监督董事会会议决议的实施； （八）公司股东大会或董事会授予的其他职权； （九）法律、法规、《公司章程》或本规则规定的其他权利。 第五条 董事应当遵守法律、法规和《公司章程》的规定，对公司负有下列 忠实义务： （一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产； （二）不得挪用公司资金； （三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存 储； （四）不得违反《公司章程》的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司 资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保； （七）不得接受与公司交易的佣金归为己有； （八）保守商业秘密，不得擅自披露公司秘密，不得泄露尚未披露的重大信 息，不得利用内幕信息获取不法利益，离职后履行与公司约定的竞业禁止义务； （九）维护公司及全体股东利益，不得为实际控制人、股东、员工、本人或 其他第三方的利益损害公司利益； （十）不得利用其关联关系损害公司利益； （十一）法律、行政法规、部门规章及《公司章程》规定的其他忠诚义务。 董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成的损失，应当 承担赔偿责任。 第六条 ...

上海康鹏科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）发生可能对公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易 的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件： 1、公司的经营方针和经营范围发生重大变化； 2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产 总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资 产的 30%； 3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资 产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 5、公司发生重大亏损或者重大损失； 6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化； 7、公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行 职责； 8、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的 情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者 相似业务的情况发生较大变化； 1、公司股权结构或者生产经营状况发生重大 ...