上海康鹏科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 或者对公司证券及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （一）发生可能对公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易 的公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件： 1、公司的经营方针和经营范围发生重大变化； 2、公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产 总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资 产的 30%； 3、公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资 产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 5、公司发生重大亏损或者重大损失； 6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化； 7、公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行 职责； 8、持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的 情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者 相似业务的情况发生较大变化； 1、公司股权结构或者生产经营状况发生重大 ...

为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，保障广大投资者利益， 促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据中国证监会 《上市公司治理准则》等相关规定，公司拟为公司及董事、监事、高级管理人员 购买责任保险（以下简称"董责险"），董责险的具体方案如下： 一、董责险具体方案 1、投保人：上海康鹏科技股份有限公司 2、被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员 3、赔偿限额：不超过人民币 5,000 万元（具体以保险合同为准） 证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-007 上海康鹏科技股份有限公司 关于为公司及董事、监事、高级管理人员 购买责任险的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开 第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议对《关于为公司及董事、监 事、高级管理人员购买董责险的议案》进行了审议。公司全体董事、监事回避表 决，本事项尚需提交公司股东大会审议。 4、保费支出： ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-004 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海康鹏科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]1007 号)，公司首次公开发行人民币 普通股 103,875,000 股，发行价格为每股人民币 8.66 元，共募集资金人民币 899,557,500.00 元，扣除承销保荐费用人民币 60,969,025.00 元(不含增值税) 后的募集资金为人民币 838,588,475.00 元，上述募集资金于 2023 年 7 月 17 日 存入公司募集资金账户中。另减除剩余发行费用人民币 27,928,867.90 元(不含 增值税)后，本次募集资金净额为人民币 810,659,607.10 元。本次公开发行新增 注册资本实收情况已经由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具 《上海康鹏科技股份有限公司验资报告》（毕马威华振验字第 2300834 号）。 公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，与保 荐人、募集资金专户监管银行签署了《上海康鹏科技股份有限公司募集资金专户 存储三方监 ...

第一章 总则 第一条 为维护上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司章程指引》和其他有关法律、法规之规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》和其他 有关法律、法规之规定由上海康鹏科技有限公司整体变更设立的股份有限公司。公 司以发起方式设立；在上海市市场监督局注册登记，取得营业执照，统一社会信用 代码为 91310000632043877H。 第三条 公司于 2023 年 5 月 9 日经中国证券监督委员会注册后，首次向社会 公众发行人民币普通股 10,387.50 万股，于 2023 年 7 月 20 日在上海证券交易所科 创板上市。 第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责 任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、 股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监 事、 ...

上海康鹏科技股份有限公司 募集资金管理制度 第六条 公司在募集资金到位后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、存 放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存储三方监 管协议（以下简称"协议"）并及时公告。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （三）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐 人或独立财务顾问； （四）公司 1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称"募集资金净 额"）得 20%的，公司应当及时通知送保荐人或独立财务顾问； （五）送保荐人或独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （七）公司、商业银行、保荐人或者独立财务顾问的违约责任； （八）商业银行 3 次未及时向保荐人或者独立财务顾问出具对账单，以及存 在未配合保荐人或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协 议并注销该募集资金专户。 第七条 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前 ...

相关信息披露义务人通过公司披露信息的，公司应当予以协助。 第五条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或者具有事 实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。 第六条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当客观，使用明确、贴切 的语言和文字，不得夸大其辞，不得有误导性陈述。 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合理、 谨慎、客观。 上海康鹏科技股份有限公司 信息披露管理制度 息）。 第七条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，充分披露对 公司股票及其衍生品种交易价格有较大影响的信息，揭示可能产生的重大风险， 不得有选择地披露部分信息，不得有重大遗漏。 信息披露文件材料应当齐备，格式符合规定要求。 第八条 公司及相关信息披露义务人应当在《上市规则》的期限内披露重大 信息，不得有意选择披露时点。 第九条 公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大 信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得提前向任何单位和个人泄 露。 第十条 公司及相关信息披露义务人披露信息，应当使用事实描述性的语言， 简洁明了、逻辑清晰、语言浅白、易于理解，不 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海康鹏科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"、"康鹏科技"）首次公开发 行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等有关规定，对康鹏科技使用部分闲置募集资金进行现金管理的事 项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 | 序号 | 项目名称 | 实施主体 | 项目总投资额 | 调整前拟投入募 | 调整后拟投入募 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 集资金 | 集资金 | | 1 | 兰州康鹏新能源科 技有限公司 2.55 万 吨/年电池材料项目 （一期）一阶段 | 兰州康鹏新能 源科技有限公 司 | 800,000,000.00 | 800,000,000.00 | 6 ...

上海康鹏科技股份有限公司 股东大会议事规则 议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反 馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行 召集和主持。 第八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召 开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政 法规和《公司章程》的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时 股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召 开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的， 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大 会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日 ...

证券代码：688602 证券简称：康鹏科技 公告编号：2023-002 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海康鹏科技股份有限公司董事会 上海康鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 24 日召开 第二届董事会第八次会议，第二届监事会第八次会议分别审议通过了《关于修订 并制定相关公司制度的议案》以及《关于修订<监事会议事规则>的议案》。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，为规范公司 运作，进一步提升公司治理水平，公司结合实际情况，制定、修订了相关制度， 具体如下： 网站（www.sse.com.cn）披露的相关文件。 上海康鹏科技股份有限公司 关于修订并制定相关公司制度的公告 特此公告。 | 序号 | 制度名称 | 类型 | 是否需要提交 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 股东大 ...

上海康鹏科技股份有限公司 对外担保管理制度 对外提供担保事项属于下列情形的，还应当在董事会审议通过后提交股东大会审 议： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保； （二）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净 资产的 50%以后提供的任何担保； （三）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计总 资产的 30%以后提供的任何担保； （四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （五）按照担保金额连续 12 个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审 计总资产 30%的担保； （六）对公司股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （七）证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。 对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还 必须经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。股东大会审议前款第（五）项 担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东 或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会 的其他股东所持表决权的半数以上通过 ...