广东天承科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律 监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律监管指南》"）等相关 法律、法规及规范性文件和《广东天承科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，对公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规及规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 ...

一、限制性股票激励计划的分配情况 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总 股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会 审议时公司股本总额的 20%。 广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授予的限制 性股票数量 | 占授予限制性 股票总数的比 | 占本激励计划 草案公告日公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 例 | 司股本总额的 | | | | | | | | 比例 | | 一、高级管理人员 | | | | | | | | 1 | 费维 | 中国 | 副总经理、董事会秘书 | 16.00 | 32.41% | 0.28% | | | | 小计 | | 16.00 | 32.41% | 0.28% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | 中层管理人员及核心骨干员工（共计 | | | 人） 13 | 23.50 | ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-051 广东天承科技股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人的基本情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事蒋薇薇女士，蒋薇薇女士基本 情况如下： 蒋薇薇，博士研究生学历。曾任职于苏州大学应用技术学院商学院财会系副 系主任，现任苏州大学应用技术学院商学院副院长，现任安徽博石高科新材料股 份有限、苏州快可光伏电子股份有限公司、广东天承科技股份有限公司独立董事。 截至本公告披露日，征集人未持有公司股票，未因证券违法行为受到处罚、 未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国公司法》 等规定的不得担任公司董事的情形。征集人不存在中国证监会《公开征集上市公 司股东权利管理暂行规定》第三条规定的不得作为征集人公开征集投票权的情形。 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办 ...

证券简称：天承科技 证券代码：688603 广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 广东天承科技股份有限公司 二零二四年七月 广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、广东天承科技股份有限公司（以下简称"天承科技"、"公司"） 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）系根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号— 股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《广东天承科 技股份有限公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 之 证券简称：天承科技 证券代码：688603 独立财务顾问报告 2024 年 7 月 | 一、释义 | | 3 | | --- | --- | --- | | 二、声明 | | 4 | | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | | 6 | | （一） | 对公司 2024 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 6 | | （二） | 对本激励计划内容及可行性的核查意见 | 7 | | （三） | 对本激励计划激励对象范围和资格的核查意见 | 8 | | （四） | 对本激励计划权益授出额度的核查意见 | 8 | | （五） | 对本激励计划授予价格定价方式的核查意见 | 9 | | （六） | 对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 | 9 | | （七） | 股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意见 | 10 | | （八） | 对公司实施本激励计划的财务意见 | 11 | | （九） | 公司实施本激励计划对上 ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-048 广东天承科技股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及《2024 年限制性股票激励计划（草 案）摘要公告》（公告编号：2024-049）。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第七次会议 通知于 2024 年 7 月 21 日以邮件形式送达全体监事，本次会议于 2024 年 7 月 22 日以现场结合通讯的方式召开。本次会议由监事会主席章小平先生主持召开，会 议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，董事会秘书列席会议。 本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》及《广东天承科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关 ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-049 广东天承科技股份有限公司 一、本激励计划的目的与原则 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 向激励对象定向发行公司 A 股普通股及/或回购的公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《广东天承科技股份有限公 司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"） 拟向激励对象授予 49.3750 万股限制性股票，占本激励计划草案公告时公司股本 总额 5,813.6926 万股的 0.85%。其中，首次授予 39.50 万股，占本激励计划草案 公告时公司股本总额的 0.68%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80.00%；预 留 9.875 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.17%，预留部分占本 次授予权益总 ...

证券代码：688603 证券简称：天承科技 公告编号：2024-050 广东天承科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 8 月 8 日 14 点 00 分 召开地点：上海市青浦区诸光路 1588 弄虹桥世界中心 L2-B 幢 806 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 8 月 8 日 至 2024 年 8 月 8 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 股东大会召开日期：2024年8月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票 ...

广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为保证广东天承科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票 激励计划以下简称"本激励计划"）的顺利进行，进一步健全公司长效激励机制， 吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利 益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股 东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 等有关法律、法规和规范性文件以及《广东天承科技股份有限公司章程》的规定， 并结合公司的实际情况，特制定《广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励 计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略 和经营目标的实现。 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法 ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 金沪法意[2024]第 194 号 上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦18层 电话：86-21-3886 2288 传真：021-3886 2288*1018 北京金诚同达（上海）律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书内，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义： | 天承科技、公司 | 指 | 广东天承科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2024 年激 | 指 | 广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 励计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《广东天承科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）》 | | 限制性股票、第二类限 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件 | | 制性股票 | | 后分次获得并登记的公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管 | | | | 理人员、中层管理人员及核心骨干员工 | ...